Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том №1 «утвержда ю»
жүктеу/скачать 1.95 Mb.
|
| - приобщенным к делу документом под названием: «Проект «Выведение
ОАО «Томскнефть» из-под контроля М. Ходорковского», составленном в ин- тересах компаний «Ист Петролиум», «Дарт Менеджмент», а так же акционе- ров ОАО «Томскефть» и ОАО «Восточная нефтяная компания», где указыва- ется, что вместе с Компанией (ОАО «ВНК»), группа приобрела контроль над основным добывающим предприятием Компании -ОАО «Томскнефть» (Предприятие) с годовой добычей 10 млн. тонн нефти. Имея 51% от голо- сующих акций, Группа ведет себя как 100% владелец предприятия, предпри- нимая для этого целый комплекс мероприятий, которые ущемляют права мелких акционеров, делая бессмысленным их статус инвесторов. Это прежде всего продажа нефти по заниженным ценам аффилированным компаниям, расчленение предприятия на многочисленные дочерние общества и вывод наиболее ликвидных активов, увеличение уставного капитала Предприятия для размещения среди оффшорных компаний. Оценивая политику группы в отношении приобретаемых предприятий, можно сказать, что она направлена на постановку полного контроля над то- варными и финансовыми потоками, на «выкачивание» финансовых средств из предприятия и как следствие ухудшения его финансового положения. Таким образом, сократились инвестиции в Компанию, свернуты соци- альные программы, отсутствует прибыль, уменьшены поступления в бюдже- ты и как следствие игнорируются интересы мелких инвесторов (отсутствие доходности по акциям Компании и ее дочерних обществ, низкая ликвидность акций, прекращение участия в совместных проектах и т.п.) В результате целенаправленных действий со стороны группы, Предпри- ятие окажется банкротом, без реальных лиц, ответственных за это. Все акти- вы предприятия окажутся под прямым контролем М.Ходорковского и будут использоваться им единолично. Все кредиторы и акционеры предприятия окажутся обманутыми. т.22 л.д. 145-148 Перечисленные доказательства подтверждают, что Ходорковский и ор- ганизованная им группа лиц, действовали с корыстной целью обеспечения полной управляемости ОАО «ВНК» и ее дочерними обществами ОАО «НК «ЮКОС» в интересах организованной группы для беспрепятственного хи- щения нефти добываемой основным предприятием ОАО «ВНК» - ОАО «Томскнефть» ВНК. С целью обеспечить беспрепятственное завладение акциями ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению неф- тепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика» и ОАО «Томскнефть» ВНК, внесенными Рос- сийской Федерацией в уставный капитал ОАО «ВНК» членом организован- ной группы - заместителем начальника правового управления ООО «ЮКСИ» (в дальнейшем ООО «ЮКОС», ООО «ЮКОС-Москва») и членом Совета ди- ректоров ОАО «ВНК» Гололобовым Д.В. в соответствии с разработанным планом было организовано принятие в июне 1998 года общим собранием ак- ционеров ОАО «ВНК» решения об изменении Устава ОАО «ВНК». Так, в отчете о результатах проверки ОАО «Восточная нефтяная ком- пания» в части эффективности управления 36-процентным пакетом акций, находящимся в федеральной собственности, и проведения Минимуществом России предпродажной подготовки, в том числе определения начальной це- ны продажи указанного пакета акций», проведенной Счетной палатой Рос- сийской Федерации указывается, что 10 июня 1998 года на годовом общем собрании акционеров ОАО «ВНК» было принято решение об «Утверждении Устава Общества в новой редакции» (зарегистрирован Томской регистраци- онной палатой 29 сентября 1998 года за № 16749/5580). ...Указанным решением был исключен пункт 3.2 предыдущего Устава ОАО «ВНК» (зарегистрирован Мэрией г. Томска 19 июня 1994 года за № 6668-Р), предусматривающий, что отчуждение акций, находившихся в феде- ральной собственности при внесении их в уставный капитал ОАО «ВНК» при его учреждении, осуществляется по решению Правительства Россий- ской Федерации. При этом пункт 4.8 Устава предусматривал, что в случае продажи или отчуждения в иной форме акций, внесенных в уставный капи- тал, он подлежит уменьшению, причем за данное решение должны проголо- совать более 2/3 владельцев обыкновенных акций. Таким образом, решение о принятии Устава Общества в новой редак- ции привело к ущемлению законных интересов государства. т. 12 л.д. 102-129 В Уставе АООТ «Восточная нефтяная компания», утвержденном по- становлением Правительства Российской Федерации от 20 мая 1994 года № 499, пункт 3.2 предусматривает, что в случае принятия решения о продаже акций, внесенных в уставный капитал при её учреждении, вся необходимая информация об их продаже заблаговременно предоставляется советам ди- ректоров акционерных обществ, акции которых внесены в уставный капи- тал компании. Продажа акций, находящихся в федеральной собственности при внесении их в уставный капитал компании при её учреждении, осущест- вляется по решению Правительства Российской Федерации. т.4 л.д. 108-111 В новой редакции Устава ОАО «Восточная нефтяная компания» ут- вержденной общим собранием акционеров ОАО «ВНК» Протокол №2 от 10 июня 1998 г. в пункте 3.2 Устава отсутствуют положения о продаже акций, находящихся в федеральной собственности. т.4 л.д. 155-158 Кроме этого, в вышеуказанном « Отчете о результатах проверки ОАО «Восточная нефтяная компания» в части эффективности управления 36- процентным пакетом акций, находящимся в федеральной собственности...» отмечается, что последующие события подтверждают, что вышеизложенные факты по принятым Обществом решениям имеют своей целью установление контроля ОАО «НК «ЮКОС» над ОАО «ВНК». По Договорам залога от 15 сентября и 28 сентября 1998 года между ОАО «НК «ЮКОС» и ОАО «ВНК» во исполнение обязательств ОАО «Том- скнефть» ВНК по договору займа № 02-98 от 29 июня 1998 года, заключен- ному между ОАО «Томскнефть» ВНК и ОАО «НК «ЮКОС», все пакеты внесенных государством в уставный капитал ОАО «ВНК» акций ОАО «Том- скнефть» ВНК, ОАО « Томскнефтепродукт» ВНК, ОАО «Томскнефтегеофи- зика» ВНК, ОАО «Хакаснефтепродукт» ВНК, ОАО «Новосибирскнефтепро- дукт» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ» ВНК, были переданы в залог ОАО «НК «ЮКОС». Совет директоров или общее собрание акционеров ОАО «ВНК» не рас- сматривали вопрос и не принимали решение о заключении указанных сде- лок. Стоимость предмета залога была определена в размере 39 273 125 руб- лей, где стоимость пакета акций ОАО «Томскнефть» ВНК -29 673 944 руб- лей. Независимый оценщик к определению стоимости предмета залога не привлекался. При этом стоимость пакета акций ОАО «Томскнефть» ВНК, с учетом валютного курса на дату заключения договора, составила всего лишь 5,7 млн. долларов США. Вместе с тем, в ценах специализированного аукциона, состоявшегося в декабре 1997 года, его стоимость могла составить 538,2 млн. долларов США. В результате этих операций были обременены обязательствами пакеты акций, внесенные государством в уставный капитал ОАО «ВНК». т. 12 л.д. 102-129 Эти обстоятельства подтверждают следующие доказательства: - договор о залоге от 15.09.1998 г. между ОАО «НК «ЮКОС» (Залого- держатель) в лице Председателя Правления Управляющей компании ЗАО «Роспром» Шахновского B.C., действующего на основании Договора об управлении акционерным обществом №001-Ю-Р от 20.02.1997 г., заключен- ный между ЗАО «Роспром» и ОАО «НК «ЮКОС» и ОАО «ВНК» (Залогода- тель) в лице Позднякова Л.А., действующего на основании Доверенности № В-8/98 от 10.09.1998 г. Залогом по настоящему договору обеспечивается исполнение обяза- тельств ОАО «Томскнефть» по договору займа № 02-98 от 29.06.1998 г., за- ключенного между ОАО №НК «ЮКОС» и ОАО «Томскнефть» ВНК. Сумма займа по договору составляет 57.056.203,15 рублей, проценты не уплачиваются. Срок возврата займа 29.09.1998 г. В обеспечение полного и своевременного исполнения обязательств, указанных в ст.2, Залогодатель передает, а залогодержатель принимает в за- лог принадлежащие Залогодателю на праве собственности следующие акции: 17 112 200 шт. обыкновенных акций ОАО «Томскнефть» ВНК номи- нальной стоимостью 0,125 руб., на общую сумму по номиналу 2 139 025 руб., по соглашению сторон общей стоимостью 29 672 555 руб. 11112 шт. привилегированных акций ОАО «Томскнефть» ВНК номи- нальной стоимостью 0,125 руб., на общую сумму по номиналу 1 389 руб., по соглашению сторон общей стоимостью 1 389 руб. Стоимость предмета залога оценивается сторонами в 29.673.944 рубля; т.5 л.д.139-142
Стороны договорились изложить абзац 2 пункта 2.1 Договора залога в следующей редакции: «Сумма займа по договору составляет 57.056.203,15 рублей, проценты не уплачиваются. Срок возврата займа 29.12.2000 г.; т.5 л.д. 143 - договор о залоге от 28.09.1998 между ОАО «НК «ЮКОС» (Залого- держатель) в лице Председателя Правления Управляющей компании ЗАО «Роспром» Шахновского B.C., действующего на основании Договора об управлении акционерным обществом №001-Ю-Р от 20.02.1997 г., заключен- ный между ЗАО «Роспром» и ОАО «НК «ЮКОС» и ОАО «ВНК» (Залогода- тель) в лице Позднякова Л.А., действующего на основании Доверенности № В-8/98 от 10.09.1998 г. Залогом по настоящему договору обеспечивается исполнение обяза- тельств ОАО «Томскнефть» по договору займа № 02-98 от 29.06.1998 г., за- ключенного между ОАО №НК «ЮКОС» и ОАО «Томскнефть» ВНК. Сумма займа по договору составляет 57.056.203,15 рублей, проценты не уплачиваются. Срок возврата займа 29.09.1998 г. В обеспечение полного и своевременного исполнения обязательств, указанных в ст.2, Залогодатель передает, а залогодержатель принимает в за- лог принадлежащие Залогодателю на праве собственности следующие акции: 7 794 480 шт. акций ОАО «Ачинский нефтеперерабатывающий завод» ВНК номинальной стоимостью 0,025 руб., на общую сумму по номиналу 194 862 руб., по соглашению сторон общей стоимостью 8 210 695 руб. 48 828 шт. акций ОАО «Томскнефтепродукт» номинальной стоимо- стью 1 руб., на общую сумму по номиналу 48 828 руб., по соглашению сто- рон общей стоимостью 470 778 руб. 1 504 610 шт. акций ОАО «Новосибирское предприятие по обеспече- нию нефтепродуктами» ВНК номинальной стоимостью 0,1 руб., на общую сумму по номиналу 150461 руб., по соглашению сторон общей стоимостью 643 7343 руб. 1 935 500 шт. акций ОАО «Хакаснефтепродукт» ВНК номинальной стоимостью 0,01 руб., на общую сумму по номиналу 19 355 руб., по согла- шению сторон общей стоимостью 138 299 руб. 14 009 шт. акций ОАО «Томскнефтегеофизика» ВНК номинальной стоимостью 1 руб., на общую сумму по номиналу 14 009 руб., по соглаше- нию сторон общей стоимостью 135 702 руб. Общая сумму залога 9 599.181 руб.; т.5 л.д.134-137
Стороны договорились изложить абзац 2 пункта 2.1 Договора залога в следующей редакции: «Сумма займа по договору составляет 57.056.203,15 рублей, проценты не уплачиваются. Срок возврата займа 29.12.2000 г.; т.5 л.д.138 - показания свидетеля Кузьменкова В.Е., из которых следует, что с марта-апреля по конец 1998 года он работал начальником казначейства ООО «ЮКОС-Москва». Относительно договора займа №02-98 от 29.06.1998 года между ОАО «НК «ЮКОС» и ОАО «Томскнефть» ВНК, который он подписал по доверенности от имени ОАО «НК «ЮКОС» пояснил, что данный договор он подписал, так как на него были возложены функции по подписанию по- добных договоров в соответствии с выданной ему доверенностью. Заключе- ние данного договора не являлось его инициативой. Данный договор он под- писал после согласования в ряде структур ООО «ЮКОС-Москва» и ОАО «НК «ЮКОС». Договор обычно согласовывался с юридическим управлением ООО «ЮКОС-Москва»; т.2 л.д. 208-210 - показания свидетеля Позднякова Л.А., из которых следует, что с 1994 года по май 1997 года он работал начальником секретариата КБ «Менатеп». С мая по ноябрь 1998 года работал начальником общего отдела управления делами ОАО «НК «ЮКОС». С ноября 1998 года работал управляющим дела- ми ЗАО «ЮКОС РМ». На основании выданной ему доверенности он подпи- сал от имени ОАО «ВНК» с ОАО «НК «ЮКОС» договор о залоге акций ОАО «Томскнефть» от 15.09.1998 года в обеспечение обязательств ОАО «Томскнефть» перед ОАО «НК «ЮКОС» по договору займа № 02-98 от 29.06.1998 г. на сумму 57.056.203,15 рублей, а так же дополнительное согла- шение к договору. К этим документам прилагались соответствующие листы согласования. Договор, скорее всего, готовили специалисты о финансовому или юридическому блоку ОАО «НК «ЮКОС». Переговоры с контрагентами по договору он не вел. Были ли вынесены для этого соответствующие реше- ния совета директоров или общего собрания акционеров ему неизвестно. Та- ким же образом он подписал от имени ОАО «ВНК» с ОАО «НК «ЮКОС» до- говор о залоге акций ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Томснефтепродукт» ВНК, ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами ВНК», ОАО «Хакаснефтепродукт ВНК»; ОАО «Томскнефтегеофизика» от 28.09.1998 года в обеспечение обязательств ОАО «Томскнефть» перед ОАО «НК «ЮКОС» по договору займа № 02-98 от 29.06.1998 г. на сумму 57.056.203,15 рублей, а так же дополнительное соглашение к договору. т.2 л.д. 84-89 • При заключении данных договоров залога был допущен ряд нарушений действующего законодательства, которые отмечены в вышеназванном «От- чете о результатах проверки ОАО «Восточная нефтяная компания» в части эффективности управления 36-процентным пакетом акций, находящимся в федеральной собственности...», а так же в юридическом заключении («Ме- морандуме») компании «Coudert Brothers LLP» от 18.03.2002 года по ситуа- ции с активами ОАО «Восточная нефтяная компания» и ОАО «Томскнефть» по договору залога от 15.09.1998 г.: При заключении договора залога стороны в лице исполнительных орга- • нов определили стоимость пакета акций ОАО «Томскнефть», являвшегося предметом залога, в размере 29 673 944 рубля. Согласно же требованию п.З статьи 83 Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее - «За- кон об АО»), решение о заключении обществом сделки, в совершении кото- рой имеется заинтересованность, принимается общим собранием акционеров в случае если стоимость имущества, являющегося предметом сделки, опре- деляемая в соответствии со статьей 77 Закона об АО, превышает 2 процента активов общества. Таким образом, стоимость имущества, являющегося пред- метом сделки, должна определяться в соответствии со статьей 77 Закона об АО, которая гласит, что рыночная стоимость имущества определяется реше- нием совета директоров либо в специально оговоренных случаях, судом или иным органом. ПЗ статьи 77 Закона об АО требует, что в случае, если вла- дельцем акций общества являются государство или муниципальное образо- вание, для определения стоимости имущества обязательно привлечение го- сударственного финансового контрольного органа. Никаких документов, свидетельствующих об определении рыночной стоимости акций ОАО «Томскнефть», принадлежащих ВНК и являющихся предметом сделки по залогу их в пользу НК «ЮКОС», равно как и о привле- чении ФСФО (Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и банкротству) в качестве государственного финансового контрольного органа для проведения такой оценки, представлено не было. Таким образом, поря- док заключения этой сделки, предусмотренный пунктом 3 статьи 77 Закона об АО, был нарушен. Статья 81 Закона об АО гласит, что лицами, заинтересованными в со- вершении обществом сделки, признаются член совета директоров общества, лицо занимающее должность в иных органах управления общества, акционер (акционеры), владеющий совместно со своим аффилированным лицом (ли- цами) 20 или более процентами голосующих акций общества, в случае, если указанные лица, их супруги, родители, братья, сестры, а также все их аффи- лированные лица:
Стороной сделки по залогу акций ОАО «Томскнефть» являлась НК «ЮКОС», действующая через свою управляющую компанию ЗАО «Рос- пром». В то же время... полномочия исполнительного органа ВНК переданы ЗАО «Роспром» на основании договора от 3 сентября 1998 года. Таким обра- зом , на момент совершения сделки, ЗАО "Роспром" являлось управляющей организацией для обеих сторон. ...Квартальный отчет ВНК за 1 квартал 1999 г. указывает, что НК «ЮКОС» является владельцем 19,99% акций ВНК, а ОАО «Менатеп» является номинальным держателем 33% акций ВНК. Таким образом... сделка между ВНК и НК «ЮКОС» по залогу акций ОАО «Томск- нефть» в пользу НК «ЮКОС», заключенная 15 сентября 1998 г., являлась за- интересованной сделкой для ВНК, поскольку на момент её заключения НК «ЮКОС» напрямую или через аффилированные структуры являлась вла- дельцем более чем 20% голосующих акций ВНК и имела с ВНК одну и ту же управляющую организацию. Согласно п.З статьи 83 Закона об АО, решение о заключении обществом сделки, в совершении которой имеется заинтересо- ванность, принимается общим собранием акционеров -владельцев голосую- щих акций большинством голосов акционеров, не заинтересованных в сдел- ке, в случае, если стоимость имущества. Являющегося предметом сделки, определяемая в соответствии со статьей 77 Закона об АО, превышает 2 про- цента активов общества. Протоколы общих собраний акционеров ВНК не содержат сведений об одобрении акционерами данной сделки. Соответственно, согласно ст.84 За- кона об АО, сделка, в совершении которой имеется заинтересованность, за- ключенная с нарушением Закона об АО, может быть недействительной... т.20л.д. 11-19 Данные обстоятельства подтверждают умысел Ходорковского М.Б. и других членов организованной группы на противоправное завладение ак- циями ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обес- печению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакаснеф- тепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика» и ОАО «Томскнефть» ВНК, вне- сенными Российской Федерацией в уставный капитал ОАО «ВНК». По указанию Ходорковского, под руководством Невзлина, работника- ми правового управления ООО «ЮКОС-Москва» Алексаняном и Гололобо- вым была разработана схема безвозмездной передачи акций ОАО «Томск- нефть» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакас- нефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика», принадлежащих ОАО «ВНК», в собственность иностранных компаний, подконтрольных организованной группе, зарегистрированных в оффшорных зонах, что подтверждается сле- дующими доказательствами: - служебной запиской директора по стратегическому планированию и корпоративным финансам А.Д. Голубовича лично Председателю Правления Ходорковскому М.Б. касс: защита находящихся на балансе ВНК пакетов ак- ций Томскнефти и Ачинского НПЗ. Из содержания указанной служебной за- писки следует, что дирекцией стратегического планирования и корпоратив- ных финансов совместно с правовым управлением разработана схема пере- вода пакетов акций Томскнефти и Ачинского НПЗ с баланса ВНК на холдин- ги Группы. Перевод предлагается провести до 12.12.98 г. путем обмена ука- занных пакетов акций на акции НК «ЮКОС». После обмена полученные ВНК акции НК «ЮКОС» так же будут защищены путем их взноса в устав- ный капитал учреждаемого дочернего общества ВНК (предлагаемое название - «ВНК - Инвест») и залога в пользу НК «ЮКОС» как акций ВНК-Инвест, так и принадлежащих ему акций НК «ЮКОС». Решения о проведении сделок обмена акций Томскнефти и Ачинского ' НПЗ на акции НК «ЮКОС» между ВНК и холдингами Группы будут приня- ты их директорами на основании заключений о рыночной стоимости участ- вующих в обмене пакетов акций. По инициативе Правового управления ими достигнута договоренность о предоставлении нужных нам заключений про- фессиональным оценщиком - фирмой «Международный центр оценки». Всего для обмена потребуется порядка 36 млн. акций НК «ЮКОС» (1,62% УК), из которых около 25 млн. штук (1,13% УК) будут обменены на 38% УК Томскнефти и около 11 млн. штук (0,49 УК) на 38% УК Ачинского НПЗ. Для получения указанного количества акций НК «ЮКОС» возможно использовать: а) акции, находящиеся у холдингов Группы, контролирующих 50,03% УК НК «ЮКОС» - в этом случае необходимо Ваше указание В.Г. Прокофье- ву; б) акции, приобретаемые на рынке - в этом случае потребуется финан- сирование объемом до 18 млн. USD. Просим согласовать предлагаемую схему защиты и условия обмена, а так же определить источник акций НК «ЮКОС»; т.22 л.д. 80 - служебной запиской заместителя начальника правового управления Д.В. Гололобова исх. 240-К-154 от 03.12.98 под грифом: «Конфедициально весьма срочно!» на имя зам. Председателя правления А.Д. Голубовича, управляющего делами М.Ю. Додонова, зам. Директора по стратегическому планированию и корпоративным финансам СВ. Ляпунова, советника пред- седателя правления В.Г. Прокофьева. По схеме защиты акций, принадлежащих Открытому акционерному об- ществу «Восточная нефтяная компания», от ареста и обращения взыскания, в качестве холдингов-нерезидентов, с которыми производится обмен таких ак- ций на акции, эмитированные ОАО «НК «ЮКОС», были предоставлены SEGEMAN LTD, MONTEKITO LTD, CHEELITD LTD. В соответствии с рас- поряжением Председателя Правления М.Б. Ходорковского в связи с возмож- ностью оспаривания сделок мены акций и признания их недействительными (например, в судебном порядке может быть установлено несоответствие ау- диторского заключения об оценке акций, являющихся объектом договора мены, и последующий шаг - признание сделки крупной, совершенной в по- рядке, несоответствующем закону) необходимо совершить сделки по отчуж- дению названными холдингами-нерезидентами приобретенных по данной схеме акций последовательно 2 раза, в связи с чем просим Вас обеспечить срочное предоставление в Правовое управление для реализации схемы все жүктеу/скачать 1.95 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|