Отчет о подробной оценке



бет2/14
Дата12.07.2016
өлшемі0.93 Mb.
#194809
түріОтчет
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   14

A. РАБОЧЕЕ РЕЗЮМЕ2


    1. В Республике Беларусь присутствуют многие элементы современного режима по БОД. Отмывание денег криминализовано. Финансовые институты обязаны осуществлять мониторинг и подавать доклады о финансовых операциях, подлежащих особому контролю, а также предпринимать иные меры, направленные на предотвращение ОД. Надзор за соблюдением данных требований является тщательным и основывается на развитой практике проведения проверок на местах. Два ведомства выполняют обязанности осуществления финансовой разведки. Преступления, связанные с ОД, расследуются и успешно преследуются в судебном порядке. Существуют некоторые возможности для международного сотрудничества.

    2. Однако пробелы и несоответствия в существующих правовом и институциональном механизмах, а также неполная их реализация не позволяют режиму БОД/ПФТ быть действенным в полной мере. По ряду ключевых показателей механизмы не соответствуют тем стандартам, которые устанавливаются в рекомендациях ФАТФ. Законодательство нуждается в совершенствовании; необходимо упорядочить распределение функций и улучшить координацию работы соответствующих ведомств; органам надзора необходимо больше внимания уделять выявлению, предотвращению и отчетности по действительно подозрительным операциям; функции финансовой разведки необходимо сосредоточить в одном ведомстве; а также необходимо улучшить обеспечение международного сотрудничества. Власти осознают необходимость совершенствования и перестройки действующего режима БОД/ПФТ и далеко продвинулись на пути его реформирования.



    3. В процессе оценки обнаружены следующие недостатки:

  • Правовая структура является неполной и местами неверно ориентированной. Законодательство по криминализации финансирования терроризма как отдельного преступления еще не принято.

  • Многочисленные ведомства, выполняющие разнообразные первичные задачи (надзор, разведка, расследование и правоохранительная деятельность), участвуют в реализации режима БОД, но ни один из этих институтов еще не принял на себя фактическую первичную ответственность за координацию политики или оперативное управление режимом БОД в целом.

  • Отсутствует четкая концентрация целей БОД, и данные цели зачастую являются сопутствующими или подчиненными целям иной политики, например, в области соблюдения налогового законодательства, валютного регулирования или сбора общих разведывательных данных.

  • Понятия ОД, в том числе и природа подозрительной операции, обозначена нечетко и неодинаково трактуются как государственными должностными лицами, так и финансовыми учреждениями.

  • Существует потребность в дополнительной подготовке кадров государственных ведомств и финансового сектора в области БОД.

  • Департамент финансового мониторинга (ДФМ), наделенный функциями органа финансовой разведки (ОФР), разделяет выполнение ключевых функций с Министерством по налогам и сборам (МНС) и не имеет полного круга полномочий в области международного сотрудничества.

  • Ряд УНФПП не охвачены требованиями БОД; положения по БОД для УНФПП еще не разработаны, а степень осознания этих вопросов в данном секторе низкая.

    4. Осуществление действий в следующих направлениях будет играть особо важную роль:

  • Принятие уточненного Закона о БОД. Рассматриваемый в настоящее время законопроект решает многие из тех проблем, которые освещаются в данной оценке. Законопроект может быть далее усовершенствован за счет:

  • более полного определения ключевых компонентов требуемых превентивных мер. Сюда следует включить более четкое определение необходимого охвата надлежащей проверки клиентов и требование усиленной надлежащей проверки, более подробное описание характера внутреннего контроля, включение требования о назначении высокопоставленного должностного лица, отвечающего за соблюдение требований данного законодательства, и об обеспечении функции аудита;

  • обеспечения прозрачности координации политики в области БОД и назначения ведущего ведомства, отвечающего за реализацию Закона о БОД;

  • обеспечения операционной независимости ОФР;

  • пересмотра оснований для освобождения от обязанности представлять отчетность в соответствии с данным законом и обеспечивать строгий контроль над применением данных исключений.

  • Обеспечение издания надзорными органами соответствующих положений о порядке применения закона, охватывающих превентивные меры в области БОД, и предоставление им действенных правоохранительных полномочий;

  • Организация интенсивной подготовки кадров в области распознания, определения и подачи докладов о подозрительных операциях;

  • Принятие Закона “О борьбе с терроризмом” в соответствии с рекомендациями ФАТФ;

  • Введение мер, обеспечивающих немедленное приостановление операций с активами лиц, подозреваемых в террористической деятельности, без предварительного уведомления;

  • Принятие мер, необходимых для скорейшего вступления в группу Егмонт;

  • Внесение изменений в Уголовный кодекс с тем, чтобы устранить имеющееся в настоящее время чрезмерное требование доказательности для вынесения обвинительного приговора в связи с ОД;

  • Укрепить полномочия ДФМ как единого, централизованного ОФР Республики Беларусь. Обеспечить представление докладов о подозрительных операциях в электронном виде и обеспечить необходимые ресурсы для расширения электронной базы данных для анализа;

  • Упорядочение и рационализация операционных обязанностей многочисленных ведомств, задействованных в реализации режима БОД, снижая административную нагрузку без утраты важной информации;

  • Переориентация институциональных целей с тем, чтобы сосредоточить внимание на вопросах БОД и отделить их от вопросов соблюдения налогового законодательства, валютного регулирования и общей разведки;

  • Повторная оценка потенциальных рисков нанесения ущерба репутации, связанных в том числе и с ОД и ФТ в отношении банков, работающих в свободных экономических зонах (СЭЗ).




Достарыңызбен бөлісу:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   14




©dereksiz.org 2024
әкімшілігінің қараңыз

    Басты бет