Контроль усвоения пройденного материала

Форма сдачи заданий для самостоятельной работы – письменное решение задач с соответствующими выводами. Оценка выставляется в графу «Задания СРС». Консультации согласно расписанию в часы СРСП.

Балл рейтинга рассчитывают как произведение оценки рейтинга-допуска на 0,6. Обучающийся допускается к экзамену только в случае, если его балл рейтинга составляет не менее 30 и выполнены все задания, предусмотренные данной программой.

Максимальная итоговая оценка составляет 100 баллов. Максимальная оценка рейтинга-допуска 100 баллов. Соответственно, максимальный балл рейтинга составляет 60 баллов, максимальная экзаменационная оценка – 40 баллов. Окончательно итоговая оценка по дисциплине (ИО) рассчитывается по формуле:

ИО = РД + ОЭ.

Итого на экзамене студент должен набрать максимум 40 баллов:

1 уровень (22 вопроса) – 22 балла

2 уровень (6 вопросов) – 12 баллов

3 уровень (2 вопроса) – 6 баллов.
Итоговая оценка выставляется в соответствии с таблицей:

Оценка по буквенной системе	Цифровой эквивалент баллов	Процентное содержание	Оценка по традиционной системе
A	4,0	95-100	Отлично
A-	3,67	90-94
B+	3,33	85-89	Хорошо
B	3,0	80-84
B-	2,67	75-79
C+	2,33	70-74	Удовлетворительно
C	2,0	65-69
C-	1,67	60-64
D	1,33	55-59
D-	1,0	50-54
F	0	0,49	Неудовлетворительно

Знания, умения и навыки студентов оцениваются по следующей системе:

Студенты обязаны соблюдать правила этики и академического поведения. Студенты, нарушающие правила поведения на занятиях будут оштрафованы на 1 балл с назначением дополнительной отработки.

1. 
   Искаков У.М., Бохаев Д.Т., Рузиева Э.А. Финансовые рынки и посредники: учебник. – Алматы: Экономика, 2005. – 298 с.
   
2. 
   Мельников В.Д. Основы финансов: учебник для вузов: – Алматы: LEM, 2007. – 568с.
   
3. 
   Банковское дело : учебник / О.И. лаврушин, И.Д. Мамонова, Н.И. Валенцова и др. – 7-е изд., перераб. и доп. – М. : КНОРУС, 2008. – 768с.
   
4. 
   Финансы, денежное обращение и кредит: учебник – 2-е изд., перераб. и доп. / В.К. Сенчагов, А.И. Архипов и др. – М. : ТК Велби, Проспект, 2008. – 720с.
   
5. 
   Климович В.П. Финансы, денежное обращение и кредит: учебник. – 3-е изд., перераб. и доп. – М. : ИД «Форум» : Инфра – М., 2008. – 352с.
   
6. 
   Рынок ценных бумаг: учебник для вузов. / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова.– 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика, 2005. – 447с.
   
7. 
   Роуз Питер С. Банковский менеджмент. Пер. с англ. со 2-го изд. – М. : «Дело Лтд», 1995. – 768с.
   
8. 
   Кидуэлл Д.С., Петерсон Р.Л., Блэкуэлл Д.У. Финансовые институты, рынки и деньги. Спб. : Питер, 2001.
   
9. 
   Жуйриков К. Страхование: теория, практика, зарубежный опыт/ К.Жуйриков, И. Назарчук, Р.Жуйриков. – Алматы: БИС, 2000 – 382с.
   
10. 
    Банковское дело: Учебник / под ред. Белоглазовой Г.Н., Кроливецкой Л.П. – 5-е изд., перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика, 2003. – 592с.
    

11. 
    О валютном регулировании и валютном контроле: Закон РК от 13 июня 2005 года №57/ Правовая система «Зан» Медиатека ПГУ
    
12. 
    О рынке ценных бумаг: Закон РК от 2 июля 2003 года №461/ Правовая система «Зан»Медиатека ПГУ
    
13. 
    О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций: Закон РК от 4 июля 2003 года №474/ Правовая система «Зан»Медиатека ПГУ
    
14. 
    О страховой деятельности: Закон РК от 18 декабря 2000 года №126/ Правовая система «Зан»Медиатека ПГУ
    
15. 
    О Национальном Банке Республики Казахстан: Закон РК от 30 марта 1995 года №2185/ Правовая система «Зан»Медиатека ПГУ
    
16. 
    О банках и банковской деятельности в Республики Казахстан: Закон РК от 31 августа 1995 года №2444/ Правовая система «Зан»Медиатека ПГУ
    
17. 
    Об инвестиционных фондах в Республики Казахстан: Закон Республика Казахстан от 7 июля 2004 года/ Правовая система «Зан» Медиатека
    
18. 
    Об акционерных обществах: Закон РК от 13 мая 2003 года/Правовая система «Зан»Медиатека ПГУ
    
19. 
    О пенсионном обеспечении: Закон РК от 20 июня 1997 года/ Правовая система «Зан»Медиатека ПГУ
    
20. 
    О вексельном обращении: Закон РК от 28 апреля 1997 года/ Правовая система «Зан»Медиатека ПГУ
    
21. 
    О платежах и переводах денег: Закон РК от 29 июня 1998 года/Система ЗанМедиатека ПГУ
    
22. 
    О Банке развития Казахстана: Закон РК от 25 апреля 2001 года №178/Система ЗанМедиатека ПГУ
    
23. 
    О жилищных строительных сбережениях в РК: Закон РК от 7 декабря 2000 года №110/Система ЗанМедиатека ПГУ
    
24. 
    Об обязательном социальном страховании: Закон РК от 25 апреля 2003 года /Система ЗанМедиатека ПГУ
    
25. 
    О кредитных товариществах: Закон РК от 28 марта 2003 года/ Система ЗанМедиатека ПГУ
    
26. 
    Финансы: Учеб. – 2-е изд., перераб. и доп. Под ред. В.В. Ковалева. – М.: ТК Велби, 2003. – 634с.
    
27. 
    Кузнецов Е.И. Деньги. Кредит. Банки: учебное пособие для студентов вузов / под ред. Н.Д. Эриашвили. – М.: ЮНИТИ – Дана, 2007. – 527с.
    
28. 
    Банковское дело: Учебник для вузов / под ред. В.И. Колесникова, Л.П. Кроливецкой. – 4-е изд., перераб. и доп. – М. : Финансы и статистика., 2001. – 461с.
    
29. 
    Балабанов И.Т., Балабанов А.И. Страхование. – Спб. : Питер, 2003. – 256с.
    
30. 
    Гвозденко А.А. Основы страхования: учебник для вузов. – 2-е из. перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика, 2003. – 320 с.
    
31. 
    Ермасов С.В. Страхование: учебное пособие для студ. Вузов по специальности «Финансы», «Бухгалтерский учет, анализ и аудит»/ С.В. Ермасов, Н.Б. Ермасов. – М.: ЮНИТИ, 2004. – 462 с.
    
32. 
    Бертаева К.Ж. Валютный рынок и валютные операции: Учеб. пособие.– Алматы: Экономика, 1999. – 77с.
    
33. 
    Абдикадирова Г.Т. Валютное регулирование в Республике Казахстана: учебное пособие. – Алматы: Экономика, 2004. – 172с.
    
34. 
    Международные валютно-кредитные и финансовые отношения: Учебник для вузов/ под ред. Л.Н. Красавиной. -2-е изд., перераб. и доп.- М.: Финансы и статистика, 2000. – 606с.
    
35. 
    Бердникова Т.Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учебное пособие. – М.:ИНФРА-М, 2000. – 270с. – (Высшее образование)
    
36. 
    Колтынюк Б.А. Рынок ценных бумаг: Учебник для вузов. – СПб.: Изд-во Михайлова, 2000. – 426с.
    
37. 
    Вейсвейллер Р. Арбитраж: Возможности и техника операций на финансовых и товарных рынках: Пер с англ. – М.: Церих-ПЭЛ, 1995. – 205с.
    
38. 
    Каменева Н.Г. Организации биржевой торговли: Учебник для вузов. – М: Банки и биржи, 1998. – 303с.
    
39. 
    Общая теория денег и кредита: Учебник для вузов/Под ред. Е.Ф. Жукова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1999. – 359с.
    
40. 
    Журнал «Банки Казахстана»,
    
41. 
    Журнал «Рынок ценных бумаг Казахстана»
    
42. 
    Газеты: Деловая неделя, Панорама, Казахстанская правда и др.
    
43. 
    www.nationalbank.kz/
    
44. 
    www.kase.kz/
    

1. 
   Понятия финансового рынка, посредников и участников.
   
2. 
   Финансовые рынки и их структура.
   
3. 
   Мировой финансовый рынок, региональный финансовый рынок, национальный финансовый рынок.
   
4. 
   Инфраструктура финансовых рынков разных стран.
   
5. 
   Фондовые рынки и их инфраструктура.
   
6. 
   Фондовые биржи и их роль на финансовых рынках.
   
7. 
   Внебиржевой рынок.
   
8. 
   Глобализация финансовых рынков.
   

10. 
    Обыкновенные акции.
    
11. 
    Облигации.
    
12. 
    Среднесрочные векселя.
    

13. 
    Участники рынка капитала.
    
14. 
    Эмитенты.
    
15. 
    Инвесторы.
    
16. 
    Различие между «рынками ссуд» и «рынками капитала».
    
17. 
    Понятие опциона.
    
18. 
    Американские и Европейские опционы.
    
19. 
    Доходность вложения.
    
20. 
    Способы размещения акций обществом.
    
21. 
    Оплата акций, размещаемых обществом.
    
22. 
    Особенности совершения сделок с акциями открытых акционерных обществ. Дробление и консолидация.
    
23. 
    Облигации, обеспеченные залогом определенного имуществом общества. Облигации обеспеченные гарантиями третьих лиц.
    
24. 
    Равновесие на рынке капиталов.
    
25. 
    Понятие денежного рынка.
    
26. 
    Инструменты денежного рынка.
    
27. 
    Банковские акцепты и их особенность.
    
28. 
    Краткосрочные казначейские векселя и их характеристика.
    
29. 
    Коммерческие векселя.
    
30. 
    Простой и переводной вексель.
    
31. 
    Виды депозитных сертификатов и особенности их выпуска.
    
32. 
    Развитие валютных рынков.
    
33. 
    Обмен валют.
    
34. 
    Плавающие обменные курсы.
    
35. 
    Конвертируемые и не конвертируемые валюты.
    
36. 
    Основные валюты, имеющие большие объемы.
    
37. 
    Биржевые и внебиржевые рынки валют.
    
38. 
    Внебиржевой рынок и контракты на покупку-продажу валюты. Участники рынка. Котировка валюты.
    
39. 
    Предложение и спрос на валюту.
    
40. 
    Факторы, воздействующие на цену валюты.
    
41. 
    Форвардные валютные операции.
    
42. 
    Своп иностранной валюты.
    
43. 
    Валютные опционы.
    
44. 
    Продажа валют – форвардные котировки.
    
45. 
    Ситуации и причины возникновения валютных рисков. Банковский контроль за валютными операциями.
    
46. 
    Понятие производных ценных бумаг.
    
47. 
    Варранты и опционы.
    
48. 
    Права и фьючерсные контракты.
    
49. 
    Особенности выпуска и размещения производных ценных бумаг. Регулирование законодательством выпуска производных ценных бумаг.
    
50. 
    Понятия сделки.
    
51. 
    Порядок принятия решений о совершении крупной сделки.
    
52. 
    Исторические аспекты формирования современной структуры мирового финансового рынка. Мировые финансово-кредитные институты.
    
53. 
    Транснациональные корпорации и банки.
    
54. 
    Фондовые биржи.
    
55. 
    Государственные агентства и брокерские-диллерские организации. Еврорынок и рынок иностранных валют.
    
56. 
    Источники ресурсов еврорынка.
    
57. 
    Международный рынок ценных бумаг.
    
58. 
    Глобальные и Американские депозитарные расписки.
    

58. 
    Среднесрочные и долгосрочные кредиты.
    
59. 
    Международный рынок валют.
    
60. 
    Текущее и срочные сделки.
    
61. 
    Исторические аспекты формирования современной структуры
    
62. 
    Роль банков в инфраструктуре финансового рынка.
    
63. 
    Нормативно-правовая база, расширяющая деятельность банков на финансовом рынке и в экономике Казахстана.
    
64. 
    Кредитные и инвестиционные стратегии банков.
    
65. 
    Кредитная политика.
    
66. 
    Структура кредитного портфеля.
    
67. 
    Принципы кредитования.
    
68. 
    Доходность по кредитам.
    
69. 
    Инвестиционные банки, практика их регулирования в различных странах. Характер и виды деятельности и инвестиционных банков.
    
70. 
    Операции коммерческих банков с ценными бумагами. Брокерско-диллерская деятельность коммерческих банков.
    
71. 
    Кастодиальная деятельность коммерческих банков.
    

12.2 Вопросы для проведения контроля по материалам 8 – 15 недели:

2.Зарубежные пенсионные фонды.

3.Пенсионная система в РК.

4.Государственный накопительный пенсионный фонд (ГНПФ).

5.Негосударственные накопительные пенсионные фонды в РК.

6.Компании по управлению пенсионными активами (КУПА).

7.Банки-кастодианы.

8.Комитет по регулированию деятельности НПФ.

10. 
    Государственный центр по выплате пенсий (ГЦВП).
    
11. 
    Пассивные и активные операции пенсионных фондов.
    
12. 
    Государственная система гарантий сохранности пенсионных накоплений.
    
13. 
    Экономическая сущность страхования.
    
14. 
    Классификация страхования.
    
15. 
    Развитие страхового дела в РК.
    
16. 
    Финансовые основы страховой деятельности.
    
17. 
    Общие принципы организации финансов страховщика.
    
18. 
    Доходы, расходы, финансовые результаты.
    
19. 
    Коммерческая деятельность страховых компаний.
    
20. 
    Страховые компании на финансовом рынке РК.
    
21. 
    Виды рисков, покрываемых страховыми копаниями.
    
22. 
    Формирование и деятельность инвестиционных компаний и фондов, их отличия.
    
23. 
    Роль инвестиционных компаний и фондов в инвестиционном процессе.
    
24. 
    Стратегия инвестирования.
    
25. 
    Фиксированные и меняющиеся портфели ценных бумаг.
    
26. 
    Формирование капитала инвестиционных компаний и фондов с учетом страновых различий.
    
27. 
    Размещение капитала и управление портфелем ценных бумаг.
    
28. 
    Выбор направлений вложения средств.
    
29. 
    Фундаментальный и технический анализ инвестиционной ситуации.
    
30. 
    Профессиональная деятельность на фондовом рынке.
    

31. 
    Условия и порядок ее лицензирования. финансовые и технические требования, квалификационные требования.
    
32. 
    Брокеры и брокерские фирмы, дилеры, трейдеры.
    
33. 
    Привлечение инвесторов. Брокер и биржа.
    
34. 
    Сделки Брокерско - дилерских компаний.
    
35. 
    Национальный банк, функции, полномочия и задачи.
    
36. 
    Лицензионная деятельность на финансовом рынке в РК.
    
37. 
    Основные функции регулирующего органа, создание и развитие системы нормативных актов, обеспечение эффективного функционирования системы регулирования, выполнение функций по надзору за деятельностью субъектов рынка.
    
38. 
    Функции и полномочия департамента регулирования рынка ценных бумаг.
    
39. 
    Лицензирование профессиональных участников рынка.
    
40. 
    Участие в разработке законов, нормативных актов и инструкций.
    
41. 
    Роль саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников на финансовом рынке.
    
42. 
    Статус СРО.
    
43. 
    Предпосылки эффективной деятельности СРО.
    
44. 
    Правила и стандарты, разрабатываемые СРО.
    
45. 
    Требования, предъявляемые к членам СРО.
    
46. 
    Ассоциации коммерческих банков, негосударственных пенсионных фондов, брокеров – дилеров, регистраторов и т.д.
    
47. 
    Основные направления развития финансового рынка РК.
    
48. 
    Стимулирование инвестиционных вложений.
    
49. 
    Укрепление деятельности банков и их активизация на финансовом рынке.
    
50. 
    Совершенствование законодательства.
    
51. 
    Выравнивание доходности различных сегментов финансового рынка.
    
52. 
    Государственная поддержка развития финансового рынка.