Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том №1 «утвержда ю»
жүктеу/скачать 1.95 Mb.
|
- Бұл бет үшін навигация:
- ОБВИНИТЕЛЬНОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ по обвинению Ходорковского Михаила Борисовича
- Лебедева Платона Леонидовича
|
ОБВИНИТЕЛЬНОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ по уголовному делу №18/432766-07 Том №1
Управление по надзору за расследован,,, особо вал i'\ .... -.: , КОПИЯ ВЕРНА Прокурор U^'c^y&SSr е> • Заместитель Генерального прокурора
^/V В.Я.Гринь 14» февраля 2009 г. ОБВИНИТЕЛЬНОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ по обвинению Ходорковского Михаила Борисовича в совершении пре- ступлений, предусмотренных п.п. «а», «б» ч.З ст. 160 УК РФ (в редакции Федерального закона № 63-ФЗ от 13.06.1996), ч.З ст. 174 УК РФ (в редакции Федерального закона № 63-ФЗ от 13.06.1996), ч.4 ст. 160 УК РФ (в ред. Феде- рального закона № 162-ФЗ от 8.12.2003), ч.З ст. 174 УК РФ (в ред. Федерального закона № 63-ФЗ от 13.06А996), ч.4 ст. 174-1 УК РФ (в ред.Федерального закона № 162-ФЗ от 08.12.2003); Лебедева Платона Леонидовича в совершении преступлений, преду- смотренных п.п. «а», «б» ч.З ст. 160 УК РФ (в редакции Федерального закона № 63-ФЗ от 13.06.1996), ч.З ст.174 УК РФ (в редакции Федерального закона № 63-ФЗ от 13.06.1996), ч.4 ст. 160 УК РФ (в ред. Федерального закона № 162 ФЗ от 8.12.2003), ч.З ст.174 УК РФ (в ред. Федерального закона № 63-ФЗ от 13.06.1996), ч.4 ст. 174-1 УК РФ (в ред.Федерального закона № 162-ФЗ от 08.12.2003). ОБВИНЯЕТСЯ: 1. Фамилия, имя, отчество Ходорковский Михаил Борисович
обязанности _
районного суда г. Москвы от 16.05.2005 и кассационного определения су- дебной коллегии по уголовным делам Московского городского суда от 22.09.2005 по ч.З ст. 147 УК РСФСР, п.п. «а», «б» ч.З ст. 159, п. «а» ч.З ст.165, ч.2 ст.198, ч.З ст. 33 п.п. «а», «о» ч.2 ст.199 УК РФ к 8 годам лишения свободы
в том, что он, Лебедев П.Л. и другие лица в составе организованной группы, совершив в 1994-1996 гг. ряд преступлений, а именно мошенническое завла- дение акциями ОАО «Апатит», завладение продукцией данного предприятия, используя своё право на стратегическое и оперативное управление им, про- должили свою преступную деятельность в составе организованной группы. В процессе совершения новых преступлений - хищения путем присвоения и легализации имущества, добытого преступным путем, Ходорковский, Лебе- дев и другие члены организованной группы использовали те же способы со- вершения преступлений от имени подставных коммерческих организаций, зарегистрированных по заказу и за счет денежных средств, принадлежащих участникам организованной группы, как на территории Российской Федера- ции, так и за рубежом. При совершении новых преступлений члены организованной группы также использовали работников совместного российско-швейцарского пред- приятия «Рашин Траст энд Трэйд» (СП «РТТ»), подконтрольного им в силу учреждения его от имени банка «Менатеп» и швейцарской компании «Menatep S.A.» («Менатеп С.А.»), фактическими владельцами которых они являлись. При этом членами организованной группы через СП «РТТ» учреж- дались или приобретались коммерческие организации (далее компании), за- регистрированные на территории Российской Федерации или за рубежом. Указанные компании являлись подконтрольными участникам организован- ной группы, т.к. были учреждены и возглавлялись руководителями - физиче- скими лицами, подконтрольными Ходорковскому и Лебедеву, в том числе в связи с подчиненностью им в по работе в Банке «Менатеп», либо в АОЗТ «МФО «Менатеп», либо в СП «РТТ». Организованная группа, возглавляемая Ходорковским при совершении новых преступлений продолжала пользоваться услугами международной холдинговой секретарской компании «Valmet Group Limited» (Бермуды) (прежнее наименование - «Riggs Valmet»), которая имела филиалы в Швей- царии - «Valmet S.A.» (Женева), острове Мэн - «Valmet Isle of Man Limitecb (г.Дуглас), Нидерландах - «Valmet Trust Management B.V.» (г.Роттердам), Гибралтаре, Испании, на Кипре, Маврикии, Сейшельских островах. Указан- ная секретарская компания предоставила Ходорковскому и действующим со- вместно с ним лицам компании, зарегистрированные в оффшорных юрис- дикциях, и услуги номинальных директоров и управляющих счетами в бан- ках по их инструкциям. Кроме того, совладельцы и директоры группы компании «Valmet» Пи- тер Бонд, Кристиан Мишель и Кристофер Самуэльсон предоставили Ходор- ковскому компанию «Jamblick Limited», зарегистрированную на острове Мэн, которая использовалась ими в качестве холдинговой и управляющей для других компаний, и другие компании. В указанной компании директорами стали Ходорковский, Невзлин, Брудно и Дубов, а акции были распределены следующим образом:
Ходорковский и Лебедев, заведомо зная, что 13 ноября 1995 г. Госу- дарственный комитет РФ по управлению государственным имуществом ут- вердил план приватизации ОАО «НК «ЮКОС»: общее количество акций - 6.628.174 шт. номинальной стоимостью 1.000 руб., из них 45 % - закрепляют- ся в федеральной собственности на три года, 33 % - реализуются на инвести- ционном конкурсе, 7 % - передаются для последующего размещения на рын- ке ценных бумаг, 7,96 % - подлежат продаже на специализированных денеж- ных аукционах, 7,04 % - подлежат продаже работникам компании, решили использовать эти обстоятельства для приобретения акций данного акционер- ного общества в свое владение. Для чего они и другие члены организованной группы предоставили из банка «Менатеп» в 1995 г. под видом кредитов подконтрольным им компа- ниям 43.745.580.000 неденоминированных рублей. После чего под их руко- водством на эти денежные средства, использованные в качестве вклада в ус- тавный капитал, было учреждено ЗАО «Лагуна», где генеральным директо- ром числился работник СП «РТТ» Захаров А.В. От имени ЗАО «Лагуна» уча- ствуя 8 декабря 1995 г. в инвестиционном конкурсе по продаже 33 % акций ОАО «НК «ЮКОС» в количестве 2.187.279 шт. стоимостью 43.745.580.000 неденоминированных рублей, Ходорковский и Лебедев обеспечили приобре- тение данного пакета акций. Также 8 декабря 1995 г. на залоговом аукционе на право заключения до- говора кредита под залог 45 % акций ОАО «НК «ЮКОС» в количестве 2.982.654 шт. Ходорковский и Лебедев, используя для прикрытия ЗАО «Ла- гуна», фактически получили в своё распоряжение и указанный пакет акций. 24 января 1996 г. под видом сделок купли-продажи были переоформлены акции путем дробления на части в собственность подставных, подконтроль- ных Ходорковскому компаний: ООО «Тонус» (с 08.07.1996 наименование ЗАО «Флекс-Ойл») - 994.218 шт., генеральным директором в котором чис- лился Кобзарь Ю.А. и ООО «Астарта» (с 01.04.1996 наименование ЗАО «ЮКОС-Траст», а с 01.10.1997 - ЗАО «ЮКОС-Юниверсал») - 1.193.061 шт., генеральным директором в которой числился Коваль А.В. По результатам Всероссийского специализированного аукциона продаже акций ОАО «НК «ЮКОС» на основании протокола от 24 мая 1996 г. произведено дробление номинальной стоимости акций в 250 раз, в связи с чем, количество обращающихся акций составило 1.657.031.750 шт., а их но- минальная стоимость - 4 руб. С 30 сентября по 29 октября 1996 г. дополнительно размещено 579.960.000 шт. обыкновенных акций ОАО «НК «ЮКОС», вследствие чего доля акций государства, находящихся в залоге у банка «Менатеп», снизилась с 45 % до 33,3 %. 23 декабря 1996 г. Ходорковский и Лебедев от имени банка «Менатеп» организовали коммерческий конкурс по продаже 33,3 % акций ОАО «НК «ЮКОС», принадлежащих государству и находящихся в залоге в банке «Ме- натеп», при проведении которого обеспечили признание подконтрольного им ЗАО «Монблан», где генеральным директором числился Крайнов А.В., побе- дителем конкурса. Согласно договору, подписанному Крайневым с банком «Менатеп», была создана видимость того, что ЗАО «Монблан» стало счи- таться собственником 745.663.500 шт. акций ОАО «НК «ЮКОС» при усло- вии оплаты 160.100.000 долларов США банку и внесением в течение 1996- 1998 гг. инвестиций в размере 200 млн. долларов США. Фактически ЗАО «Монблан» и Крайнов были полностью подконтрольны Ходорковскому и действующим с ними лицам, и поэтому это общество являлось только номи- нальным собственником акций ОАО «НК «ЮКОС». В дальнейшем 5 мая 1997 г. сотрудники компании СП «РТТ» Коваль А.В. - от имени ЗАО «Флекс-Ойл» (продавец), Крайнов А.В. - от имени ЗАО «Монблан» (продавец), Кобзарь Ю.А. - от имени ЗАО «ЮКОС-Траст» (поку- патель) подписали договоры № У-51/97 и № У-52/97 о продаже обыкновен- ных акций ОАО «НК «ЮКОС» соответственно 298.265.250 шт. и 745.663.500 шт. Таким образом к концу 1996 года Ходорковский, Лебедев и другие чле- ны организованной группы обеспечили оформление в собственность подкон- трольных им компаний более 90 % акции ОАО «НК «ЮКОС», и как акцио- неры, владеющие большинством акций в акционерном капитале этого обще- ства, путем избрания подконтрольных им по работе лиц в руководящие ор- ганы ОАО «НК «ЮКОС» - совет директоров, добились права на стратегиче- ское и оперативное управление этим обществом. После чего за счет вексельных операций, при которых использовались в качестве средства платежа неликвидные векселя, т.е. безвозмездно Ходор- ковский, Лебедев и другие члены организованной группы обеспечили оформление фиктивных сделок купли-продажи и мены, в результате которых обеспечили оформление права собственности на 52 % акций ОАО «НК «ЮКОС» следующим 5-ти подконтрольным им компаниям, зарегистриро- ванным на Кипре:
Директором всех пяти компании был назначен Лебедев ПЛ., который как участник организованной группы обладал правом контролировать, регу- лировать и разрешать отчуждение акций ОАО «НК «ЮКОС». Ходорковский, возглавляя организованную группу, с целью обеспече- ния подконтрольности организованной группе ОАО «НК «ЮКОС» выстроил цепь зависимых через учредительство компаний (дочерних от материнской). Так, под его руководством членами организованной группы была обес- печена регистрация 5 сентября 1997 г. на о. Гибралтар компании «Group MENATEP Limited». От имени компании «Group MENATEP Limited» со 100% владением уставного капитала была зарегистрирована 24.09.1997 на острове Мэн компания «Yukos Universal Limited». Директорами компании Ходорковский назначил себя и Лебедева. После чего он обеспечил оформле- ние документов, согласно которым компания «Yukos Universal Limited» стала владеть 100 % акций компаний «Hulley Enterprises Limited», зарегистриро- ванной на Кипре 17.09.1991. Эта компания по замыслу Ходорковского и дру- гих участников организованной группы, в свою очередь владела 100 % акций кипрских компаний «Barion Enterprises Limited», «Kincaid Enterprises Lim- ited», «Cayard Enterprises Limited», «Temerain Enterprises Limited», «Wands- worth Enterprises Limited», зарегистрированных 17.09.1997. Завершая создание вертикально-иерархической структуры, Ходорков- ский обеспечил распределение акционерного капитала компании «Group MENATEP Limited», позволяющее ему лично управлять всеми дочерними акционерными обществами, входящими в холдинг. В связи с чем, акционер- ный капитал данной оффшорной компании, состоящий из 5 000 000 акций, Ходорковским был распределен среди физических лиц, часть из которых яв лялись основными участниками организованной группы, следующим обра- зом:
С целью обеспечения главенствующего положения среди владельцев компании «Group MENATEP Limited» Ходорковский большую часть акций передал в доверительное управление компании «Palmus Foundation», зареги- стрированной в Княжестве Лихтенштейн (2.499.999 шт.) - 50 % , и часть ак- ций гражданину Кипра Кристофору Кристису (105.563 шт.) - 2 %, что позво- лило ему фактически владеть 3.133.727 акциями «Group MENATEP Limited», что составляло 62,5 % уставного капитала. Директорами компании «Group MENATEP Limited» Ходорковский назначил себя и Лебедева П.Л. Эта же группа лиц, также действуя от имени подконтрольных им ком- мерческих организаций, участвуя в конкурсах по купле-продаже пакетов ак- ций, к концу 1997 года обеспечила приобретение 54% акций ОАО «Восточ- ная нефтяная компания» (ОАО «ВНК»). При этом они использовали активы банка «Менатеп», а также предоставленные ему кредиты других банков. Контролируя коммерческие организации, на которые было оформлено владение акциями ОАО «НК «ЮКОС» и ОАО «ВНК», Ходорковский, Лебе- дев, Невзлин и Шахновский продолжили свои действия, направленные на за- владение акциями других акционерных обществ, занимающихся добычей и переработкой нефти. Однако к этому периоду времени в результате их дейст- вий активы банка «Менатеп» были израсходованы, и, более того, это учреж- дение уже имело большую кредиторскую задолженность. Ходорковский, Ле- бедев, Невзлин и Шахновский в 1997 г. в г. Москве договорились достичь поставленной цели завладения контрольными пакетами акций акционерных обществ, занимающихся добычей и переработкой нефти, преступным путем. При этом Ходорковский руководящую роль в организованной группе обеспечил за счет того, что он являлся основным владельцем акций компании «Group Menatep Limited», которая, опосредованно являясь основным акцио- нером ОАО «НК «ЮКОС», обладала правом на стратегическое и оператив- ное управление этой компанией и её дочерними акционерными обществами. За счет владения большинством акций компании «Group Menatep Limited», являющейся материнской компанией по отношению к ОАО «НК «ЮКОС» и его дочерним нефтедобывающим и нефтеперерабатывающим акционерным обществам, Ходорковский являлся физическим лицом, обладающим правом на стратегическое и оперативное управление этими коммерческими органи- зациями. Посредством создания такой иерархической структуры Ходорковский и другие члены организованной группы как основные акционеры акционер- ного общества обеспечили приобретение права на стратегическое и опера- тивное управление ОАО «НК «ЮКОС». Используя тот же способ совершения преступления, который был при- менен в отношении ОАО «Апатит», Ходорковский и другие участники орга- низованной группы, как только в 1996 году приобрели право на стратегиче- ское управление ОАО «НК «ЮКОС», 31 июля 1996 г. обеспечили заключе- ние компанией ОАО «НК «ЮКОС» с ОАО «Юганскнефтегаз» и ОАО «Сама- ранефтегаз» явно противоречащих интересам последних генеральных согла- шений № 21/612 и №-21/610, предметом которых являлось установление обязательных для сторон организационных условий, необходимых для реа- лизации договоров купли-продажи нефти. При этом в соглашениях указыва- лось, что переход права собственности на продукцию, добытую в составе скважинной жидкости, от продавца - нефтедобывающих компаний к высту- павшему в качестве покупателя ОАО «НК «ЮКОС» происходит на устье ка- ждой конкретной скважины немедленно после ее извлечения из недр. Тем самым нефтедобывающие предприятия изначально ставились в экономиче- ски невыгодные для них условия. Таким образом, Ходорковский и другие члены организованной группы, преследуя корыстную цель незаконного обо- гащения, склонив лиц, подписать данные генеральные соглашения от имени ОАО «НК «ЮКОС» с ОАО «Юганскнефтегаз», ОАО «Самаранефтегаз», од- новременно действовали с намерением причинить вред другому лицу, проти- воправно, в нарушение ст. 10 ГК РФ. С целью обеспечения совершения преступления за счет действий управленческого персонала Ходорковский совместно с членами организо- ванной группы создал подконтрольные им управляющие компании для ак- ционерных обществ «НК «ЮКОС» и «ВНК» в целях получения права на стратегическое и оперативное управление этими обществами. Для чего по за- казу Ходорковского и членов организованной группы в 1997 году подкон- трольными им коммерческими структурами было учреждено ООО «ЮКОС- Москва», которое стало управляющей компанией для ОАО «НК «ЮКОС». Аналогичным образом в 1998 году были учреждены: ЗАО «ЮКОС Экспло- рейшн энд Продакшн» (ЗАО «ЮКОС ЭП») - для управления акционерными обществами добывающими нефть и ЗАО «ЮКОС Рефаининг энд Маркетинг» (ЗАО «ЮКОС РМ») для управления нефтеперерабатывающими акционер- ными обществами. Административный персонал указанных управляющих компаний Ходорковским и членами организованной группы был составлен в основном из бывших сотрудников банка «Менатеп» и ЗАО «Роспром», кото- рые использовались организованной группой при совершении преступлений. Такая вертикальная структура управления акционерными обществами Ходорковским и другими членами организованной группы была создана для того, чтобы обеспечить совершение ими преступлений путем исполнения их указаний зависимыми от них подчинёнными им по службе работниками. Фактически владея от имени подконтрольных им коммерческих орга- низаций 54% пакетом акций ОАО «ВНК», Ходорковский, Лебедев, Шахнов- ский и Невзлин в 1998 году вступили в предварительную договоренность на завладение преступным путем большим пакетом акций данного акционерно- го общества. Для чего они договорились завладеть акциями ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродукта- ми», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томск- нефтегеофизика» и ОАО «Томскнефть» ВНК, внесенными Российской Феде- рацией в уставный капитал ОАО «ВНК». Стремление Ходорковского, Лебедева и других членов организованной группы полностью завладеть упомянутыми акциями было обусловлено тем, что они преследовали корыстную цель обеспечить беспрепятственное хище- ние нефти, добываемой ОАО «Томскнефть», т.к. другие акционеры ОАО «ВНК» и ОАО «Томскнефть», пользуясь своими правами, требовали прекра- тить хищение нефти, совершаемое под видом оформления договоров купли- продажи её по заниженной цене. При этом Ходорковский распределил роли между указанными членами организованной группы следующим образом: - на Невзлина возложил обеспечение работы правового управления ООО «ЮКОС-Москва» по разработке схемы оформления фиктивных граж- данско-правовых сделок с ценными бумагами, конечным итогом которых,_ должен был стать переход акций вышеперечисленных акционерных обществ во владение подконтрольных членам организованной группы компаниям, по- средством оформления их в собственность, подставных коммерческих орга- низаций. Кроме того, Невзлин по поручению Ходорковского, должен был обеспечить нейтрализацию противодействия конкурентов по бизнесу, а так- же возможных претензий со стороны контролирующих и иных органов вла- сти, голосование членов советов директоров и акционеров акционерных об- ществ, задействованных в сделках. Этой части плана действий Невзлина Хо- дорковский дал условное определение: «Обеспечить политическую состав- ляющую»;
В процессе совершения преступления организованной группой в её со- став были включены начальник правового управления ООО «ЮКОС- Москва» Алексанян В.Г., заместитель начальника правового управления ООО «ЮКОС-Москва» Гололобов Д.В., управляющий делами ЗАО «ЮКОС ЭП» Бурганов P.P. Согласно распределению ролей вовлеченные в организованную группу лица должны были:
По указанию Ходорковского, под руководством Невзлина, работника- ми правового управления ООО «ЮКОС-Москва» Алексаняном и Гололобо- вым была разработана схема безвозмездной передачи акций ОАО «Томск- нефть» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакас- жүктеу/скачать 1.95 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|