Теория капитала и процента Бем-Баверка

Теория капитала и процента Бем-Баверка

В работе «Капитал и при­быль» (1879) Бем-Баверк объяснил процент, используя общий для австрийской школы принцип убывающей пре­дельной полезности и концепцию альтернативных затрат.

Прежде всего заметим, что Бем-Баверк отождествил прибыль и процент на капитал. Логика здесь следующая. Прибыль есть доход минус издержки. Но что именно входит в из­держки? Если предприниматель сам работает как управляющий, то он экономит на зарплате менеджера. Субъективно он готов включить соответствующую сумму в прибыль, но на самом деле это альтерна­тивные издержки. Аналогично, поскольку он не платит за аренду собственного помещения, то субъективно величину платы он вклю­чает в прибыль, хотя это тоже альтернативные издержки. Если пол­ностью учесть величину всех альтернативных издержек, то в остат­ке получим процент на капитал (тот процент, который можно было бы получить, если бы капитал был обращен в деньги и отдан взаймы). Из этого рассуждения Бем-Баверк делает вывод, что прибыль на капитал по своей природе является процентом.

Процент, по Бем-Баверку, возникает из-за отказа от текущего дохода в пользу будущего. Блага настоящие оцениваются выше благ будущих. Поэтому теорию процента Бем-Баверка называют психологической. Бем-Баверк называет три причины недооценки будущих благ:

1. 
   «оптимизм» — заключает­ся в том, что хозяйственные субъекты склонны ожидать, что в буду­щем ресурсы будут менее редки, чем в настоящем. Следователь­но, одна единица в будущем будет оцениваться ниже, чем сегодня.
   
2. 
   «бли­зорукость» - люди склонны недооценивать свои будущие потребности. Бем-Баверк объяснял это недостатком воображения, слабостью воли и неопределенностью будущего, под которой понималась скоротечность человеческой жиз­ни.
   

3. 
   производительность «окольных ме­тодов производства» или так называемое «техническое превос­ходство настоящих благ над будущими». (Классический пример с рыбной ловлей). Человек может ловить рыбу без всяких капитальных благ, голы­ми руками (т.е. используя только фактор «труд»). Затратив некото­рое время на изготовление капитального блага в виде удочки, он сможет значительно повысить производительность своего занятия. Наконец, еще более удлинив процесс производства и сплетя сеть, он достигнет еще лучшего результата. Иначе говоря, использова­ние капитала ведет к возрастанию окольности и длительности про­цесса производства, а оно, в свою очередь, повышает результатив­ность этого процесса. Возрастание окольности производительно, потому что предполагает применение большей массы капитала от­носительно единицы труда. Таким образом, капитальные блага, которые можно упо­требить уже сегодня, к определенному моменту в будущем станут более производительны, чем те, которые можно будет употребить лишь тогда.
   

Рабочий – владелец будущих благ, т.к. создаваемый им продукт появляется лишь спустя определенный период времени (этот период растет по мере технологического совершенствования производства). Предприниматель же дает ему настоящие блага в виде заработной платы, которую можно потреблять немедленно. Различие между этими благами, первоначально незначительное, растет со временем и образует в итоге процент.

Процент возникает, таким образом, потому, что отсутствие у рабочих финансовых резервов вынуждает их платить надбавку за товары, покупаемые именно сейчас. При этом они получают все текущую ценность будущих результатов своего труда.

Следовательно, процент – ведет к распределению получаемых доходов во времени, распределяет ресурсы между текущим и будущим потреблением

Идеи австрийской школы, несмотря на нерешенность ряда проблем, заложили фундамент маржинализма, противопоставив теории стоимости классической школы теорию предельной полезности.
Английский вариант теории предельной полезности.

У.С. Джевонс (1835-1882), английский экономист, также стоявший у истоков маржиналистской революции (совместно с Менгером и Вальрасом). В своей книге «Теория политической экономии» (1871) в качестве главной проблемы экономической науки (применяет термин «экономикс») назвал проблему максимизации удовольствия, ввел понятия положительной полезности (связанной с потреблением благ) и отрицательной полезности (возникающей в результате трудовых усилий по созданию благ – так называемые «тяготы» труда), вывел уравнение обмена и предложил теорию предложения труда.

Теория обмена и теория предложения труда У.С.Джевонса

Теория обмена Джевонса является, по сути, теорией ценности и призвана объяснить пропорцию обмена товаров.

Предположим, мы имеем два товаровладельца А и В.

А продает х пшеницы товаровладельцу В;

В продает у мяса товаровладельцу А;

а — первоначальный запас пшеницы у А;

b — первоначальный запас мяса у В.

Тогда А после обмена обладает (а – х) пшеницы и у мяса

В после обмена обладает х пшеницы и (в-у) мяса

Обмен между А и В будет продолжаться до тех пор, пока будет иметь место выигрыш по полезности, т.е. обмен у Джевонса взаимовыгоден, как и у австрийцев. Отсюда выводится закон обмена: отношение, в котором обмениваются два каких-либо продукта, обратно пропорционально отношению предельных полезностей количеств продуктов, потребляемых после обмена.

Как видим, обмен, который рассматривает Джевонс, соверша­ется после того, как каждый товаропроизводитель удовлетворил свои потребности, т.е. речь идет об обмене излишками, когда производитель выступает одновременно и как потребитель этого товара. А это характерно для неразвитого товарного хозяйства (как и у австрийцев).

У.С.Джевонсу удалось применить понятие предельной полезности к труду, как процессу и вывести равновесие работы и полезности. Он исходил из того, что труд сопровождается страданием. Соответственно, труд будет интенсивным и будет продолжаться до тех пор, пока следующее приращение не станет приносить больше отрицательных ощуще­ний, чем приносит удовольствие приращения продукции, полученной таким образом.

Это положение Джевонс проиллюстрировал с помощью графика (Рис.1)

Рис. 1

Предположим, Робинзон работает для получения чистой воды. Верхняя часть вертикальной оси — полезность для Робинзона очи­щенной воды, нижняя - тяготы труда. На горизонтальной оси обозначено время для производства какого-либо полезного про­дукта (в нашем случае - чистой воды). Кривая в верхней части графика показывает динамику предельной полезности чистой воды. Эта полезность особенно высока сначала, так как наиболее важна очистка первого литра воды (эта вода идет для питья), важна и очистка нескольких последующих литров. Кривая в нижней части графика показывает, как изменяется предельная тягость труда. Чем ниже расположена точка на этой кривой, тем, стало быть, непри­ятнее труд. На первых порах труд может доставлять удовольствие, но потом, по мере накопления усталости, кривая идет резко вниз. В какой-то момент расстояние от верхней кривой до горизонтальной оси (величина предельной полезности дополнительного продукта отрезок bA) будет равно расстоянию от горизонтальной оси до нижней кривой (предельная тягость дополнительного труда — отрезок Ас). На графике это обозначено точкой А. Если предположить, что 1 литр воды Робинзон очищает за полчаса, то точка А соответствует 4 часам работы, когда очищено 8 литров воды - дальнейшее продолжение работы неэффективно, достигнуто равновесие между трудом и полезностью.

Таким образом, заслугой У.Джевонса, кроме того, что он стоял у истоков маржиналистской революции, является применение принципов маржинализма для объяснения процессов, происходящих на стороне предложения товаров.
Лозаннская школа.

Лозаннская школа (или математическая школа) была еще одной движущей силой маржиналистской революции и внесла свой вклад в фундамент современного экономикс.

Отличительные особенности Лозаннской школы:

• 
  Представители ее сознательно превратили математику из средства иллюстрации в способ выражения экономических взаимосвязей. Экономические закономерности стали представлять в виде математических функций, переменными которых выступали основные экономические показатели (цены, количества товаров и факторов производства и др.)
  
• 
  в отличие от австрийцев, представителей Лозаннской школы не интересовала природа цены (полезность как ее основа), а закономерности установления обменных пропорций в результате взаимодействия функций спроса и предложения.
  
• 
  впервые в рамках маржинализма поставили проблему соотношения эффективности и справедливости.
  

Основные работы:

1) достижимо ли рыночное равновесие на деле;

2) является ли это равновесие (если оно достижимо) устойчивым;

3) каковы условия устойчивости равновесия?

Весь экономический мир Вальрас представил состоящим из фирм и домохозяйств, с одной стороны, и из продавцов и покупателей, с другой. Фирмы, производители товаров и их владельцы, выступают на рынке факторов как покупатели, а на рынке потребительских товаров как продавцы. Домашние хозяйства — владельцы факторов производства — выступа­ют в роли их продавцов и в то же время как покупатели потребитель­ских товаров (рис. 1).
Рис. 1. Схема общего равновесия

В этой модели роли продавцов и покупателей постоянно меняют­ся. Все расходы производителей товаров превращаются в доходы домашних хозяйств, а все расходы домашних хозяйств — в доходы про­изводителей (фирм).

Цены факторов зависят от объемов производства, от спроса, а зна­чит, от цен на производимые товары. В свою очередь, цены на товары зависят от факторных цен.

Для нормального функционирования системы должно устанавливаться соответствие между спросом и предложением (факторов и товаров). Цены факторов должны соответствовать издержкам фирм; доходы фирм — «стыковаться» с расходами домашних хозяйств.

Состояние равновесия предполагает наличие трех условий: во-первых, спрос и предложение факторов производства равны; на них устанавливается постоянная и устойчивая цена; во-вторых, спрос и предложение товаров (и услуг) равны, и реа­лизуются на основе постоянных, устойчивых цен; в-третьих, цены товаров соответствуют издержкам производ­ства.

Первые два условия предполагают равенство пропорций обмена. Третье условие выражает равновесие в сфере производства. Соответственно, Вальрас строит взаимосвязанные системы уравнений, которые по замыслу автора должны доказать, что равновесие может быть достижимо как некий «идеал», к которому стремится конкурентный рынок.

В упрощенном виде модель общего равновесия Вальраса можно представить следующим образом. Предположим, что в экономике действуют независимые потребители, владеющие факторами земля (t), труд (l), капитал (k) для производства, которые они продают фирмам и предъявляющие спрос на товары a, b, c, d. (Потребители при этом максимизируют свои функции полезности в рамках их бюджетных ограничений). В результате оптимизации определяется индивидуальный спрос на товары a, b, c, d как функция всех цен и дохода данного потребителя от продажи имеющихся у него факторов. Цена товара a принимается за 1, цены остальных товаров выражены в цене товара a.

С другой стороны, в экономике действуют производители, каждая фирма производит только один вид товаров – a, b,c или d. Главной производственной характеристикой выступают так называемые коэффициенты удельных затрат (затраты определенного производственного фактора на единицу производимого товара). Производители максимизируют прибыль.

Предполагается также, что:

• 
  удельные затраты факторов постоянны (постоянная отдача факторов)
  
• 
  имеет место свободная конкуренция
  

1. 
   Предложение факторов (St, Sl, Sk) есть функция рыночных цен этих факторов (Pt, Pl, Pk) и цен на готовую продукцию (Pb, Pc, Pd), выраженных через цену продукта (которую мы приняли за 1):
   

Sl = Fl (Pt, Pl, Pk, Pb, Pc, Pd)

Sk = Fk(Pt, Pl, Pk, Pb, Pc, Pd)
(2) Спрос на продукты b,c,d рассматривается как функция цен факторов (они определяют доходы лиц, предъявляющих спрос на готовую продукцию) и цен этих продуктов:

Db = Fb (Pt, Pl, Pk, Pb, Pc, Pd)

Dc = Fc (Pt, Pl, Pk, Pb, Pc, Pd)

Dd = Fd (Pt, Pl, Pk, Pb, Pc, Pd)

Спрос на продукт a определяется из систем уравнений (3) и (4). Таким образом, системы уравнений (1) и (2) описывают равновесие производства.

Системы уравнений (3) и (4) описывают равновесие обмена. Эти системы описывают соответственно равновесие рынка факторов и рынка товаров. Как мы знаем, в общем виде правило равновесия рынков: спрос равен предложению.

Тогда для рынка факторов: спрос на факторы, необходимые для производства товаров a, b, c, d должно быть равно предложению факторов t, l, k:

atDa + btDb + ctDc + dtDd = St

3. 
   alDa + blDb + clDc + dlDd = Sp
   

3. 
   Для рынка товаров: цены готовых продуктов должны быть равны сумме затрат факторов:
   

btPt + blPl + bkPk = Pb

ctPt + clPl + ckPk = Pc

dtPt + dlPl + dkPk = Pd

Неудивительно, что Вальрас даже не пытался вывести математи­чески строгие условия существования равновесия, а ограничился де­монстрацией возможного механизма движения к равновесию. Вальрас исходил из того, что может быть два типа этого процесса. Первый, когда движение начинается с произвольного вектора цен, причем обмен совершается по этим «неправильным» ценам. В этом случае какие-то участники оказываются в выигрыше, а другие в про­игрыше, т.е. нарушается принцип индивидуальной максимизации, заключенные сделки аннулируются и предлагаются новые цены, по которым «заключаются» сделки на следующем этапе, и т.д. Этот ме­тод предполагает длительный процесс проб и ошибок, который в принципе может привести к равновесию.

Более надежным способом достижения равновесия Вальрас считал процесс, управляемый неким арбитром-«аукционистом». Послед­ний по основе заявок рассчитывает предполагаемые спрос и предло­жение и корректирует цены, имитируя, таким образом, процесс проб и ошибок. Сделки заключаются только после того, как аукционист объявит равновесные цены. Это произойдет, когда количество пред­лагаемого по объявленной цене товара окажется равным объему его предложения при этой цене.

Таким образом, согласно Вальрасу, равновесие является устойчивым, ибо на рынке действуют силы, выравнивающие отклонения и восстанавливающие равновесие. Промежуточные, «неверные» цены постепенно исключаются. Этому способствует механизм свободной конкуренции.

1. Существует взаимосвязь и взаимообусловленность цен (регули­рующего инструмента) не только на рынке товаров, но и на всех дру­гих рынках. Цены на потребительские товары устанавливаются во взаимосвязи и взаимодействии с ценами на факторы производства, цены на рабочую силу — с учетом и под влиянием цен на продукты и т.д. Равновесные цены устанавливаются в результате взаимодейст­вия всех рынков (рынка товаров, рынка труда, денежного рынка).

2. Математически доказывается возможность существования равновесных цен одновременно и на всех рынках. «Нащупывание» равновесных цен происходит на всех рынках и, в конечном счете, приводит к равновесию спроса и предложения на всех рынках. Но «идеал» существует только в теории. Полное равновесие всех цен на всех рынках существует как теоретическая абстракция.

3. Из теоретически достижимого экономического равновесия следует вывод об устойчивости системы рыночных отно­шений.

4. Равновесие в экономике не сводится к равновесию обмена, к рыночному равновесию. Из теоретической концепции Вальраса вытекает принцип взаимосвязи и взаимозависимости основных элементов рыночной экономики. Это исходное положение для понимания взаи­мосвязи производства, потребления, доходов на макроуровне.

Хотя модель Вальраса является логически завершенной, тем не менее, заслуживает нескольких критических замечаний. Она является весьма абстрактной и строится на ряде допущений, делающих ее статичной: неизменность запаса и видов продукции, неизменность способов производства, потребительских предпочтений. Кроме того жесткими являются и предположения о совершенной конкуренции и абсолютной информированности хозяйствующих субъектов. Поэтому в модели Вальраса открытым остался вопрос о роли времени и природе неопределенности. Заметим также, что в модель Вальраса не «вписались» деньги. По сути, его модель осталась бартерной

• 
  «Взаимозависимость всех цен и количеств в экономике, — пишет М. Блауг, — была, наверное, первой действительно новой зна­чительной идеей, появившейся в экономической науке после Рикардо».(6;539)
  
• 
  модель Вальраса послужила основой дальнейше­го развития таких важнейших разделов экономической науки – теория экономического роста, концепция общего благосостояния, теория межотраслевых связей.
  
• 
  теория Вальраса выдвинула на повест­ку дня изучение составляющих экономического равновесия, пропор­ций между важнейшими секторами и рынками в статике и динамике, выявление предпосылок и методов преодоления возникающих нару­шений.
  

Основные работы: «Курс политической экономии»(1896-1897), «Социалистические системы» (1902), «Трактат общей социологии»(1916).

Вклад Парето в ординализм состоит в следующем:

• 
  признал невозможность измерения полезности и межличностного сопоставления полезностей
  
• 
  единственно возможным способом выявления индивидуальных полезностей считал шкалу предпочтений (вообще предложил заменить понятие ценности понятием «предпочтение», имеющее не количественный, а порядковый смысл)
  
• 
  предложил сопоставлять предпочтения не отдельных благ, а только их наборов (выбор потребителя рассматривал в зависимости от количества данного блага и количества всех других ресурсов)
  
• 
  ввел в экономическую теорию такие инструменты анализа, как кривые безразличия (каждая точка такой кривой соответствует некоторой комбинации двух благ, суммарная полезность которых одинакова во всех точках), «карта кривых безразличия», «коробка Эджуорта» и т.д.
  

В.Парето обратил внимание на следующее: что означает эффективное (оптимальное) использование ресур­сов, обеспечивающее рост благосостояния в обществе в целом? Допустим, достигнут максимум общего эффекта. Но общий эффект (рост производства, сооружение новых объектов) может дать выигрыш одним при проигрыше других. Достижение эффекта в масштабе общест­ва не означает, что от этого выиграют все члены общества. Скажем, эф­фект от увеличения добычи нефти почувствуют прежде всего работники нефтепромыслов, а население нефтеносного района проиграет в резуль­тате ухудшения экологической обстановки. Сооружение новой дороги потребует дополнительных затрат, и увеличение налогового бремени ощутят даже те люди, которые никогда не воспользуются этой дорогой.

Каков же критерий общественной полезности? Что служит пред­посылкой достижения оптимума?

Проблема заключается в оптимальном распределении экономичес­ких ресурсов и производимых благ в целях достижения наибольшей эффективности. Определяющий вклад в решение данной проблемы и внес В. Парето в его работе «Курс политической экономии». Критерием оптимальности служит не суммарная максимизация, а максимум пользы для каждого отдельного человека (для потребителя – максимизация полезности, для предпринимателя – максимизация прибыли) в соответствии с наличными ресурсами и экономическими возможностями. Это означает, что когда все участники рынка, стремясь каждый к своей выгоде, достигают взаимного равновесия интересов и выгод, суммарное удовлетворение (общая функция полезности) достигает своего максимума

По Парето, обеспечение общего экономического равновесия — необходимое усло­вие достижения оптимума. Оптимум означает, что достигнут резуль­тат, отклонение от которого вызывает увеличение выгоды для одних и уменьшение выгоды для других. Распределение ресурсов в обществе становится оптимальным, если любое изменение этого варианта ухуд­шает положение хотя бы одного участника экономической системы («оптимум по Парето»).

Поскольку выбор каждого индивида зависит от цен и начального объема благ, которым он располагает, то, варьируя начальное распределение благ, можно изменять и равновесное распределение, и цены. Достигнутое равновесие – это наилучшее положение в рамках уже сформировавшейся системы распределения (по сути, может существовать множество оптимумов, т.е. различных вариантов рыночного равновесия, основанных на разных способах распределения собственности на ресурсы).

Изучая закономерности распределения Парето пришел к выводу, что с ростом богатства по отношению к численности населения увеличивается минимальный доход или уменьшается неравенство доходов – или и то, и другое вместе («закон Парето» или закон распределения доходов). Отсюда следует вывод, что проблема улучшения условий жизни беднейших слоев населения – это проблема создания богатства, а не проблема его распределения (проблема увеличения «пирога», а не проблема его дележа). Это

Парето также анализировал количественные пропорции распределения национального дохода и доказал, что распределение дохода не зависит от политического строя. Он построил кривые распределения для разных стран и больших промежутков времени, устанавливающие зависимость между величинами доходов и количеством получающих их граждан. Оказалось, что все эти кривые имеют одинаковую форму, и распределение доходов выше определенной величины сохраняет значительную устойчивость. Парето связал неравенство распределения не с социальными условиями, а с неравномерностью распределения человеческих способностей.

Поэтому любые попытки социального переустройства неприемлемы и не могут изменить характер распределения доходов.

Значение идей Парето:

- приведены новые аргументы в пользу системы свободной конкуренции, как наиболее оптимальной системы

• 
  сделан существенный шаг вперед в развитии теории потребительского выбора
  
• 
  выработаны критерий и ограничения эффективности
  
• 
  предложен набор инструментов для оценки политических решений. Например, часто между экономическим ростом и распределением ресурсов существует противоречие, когда преимущества роста распределяются неравномерно. Приоритеты, предоставляемые одним отраслям и регионам, ограничивают возможности других. В таких случаях государственные программы должны находить средства и методы компенсации тем, кто оказывается в проигрыше от принимаемых решений.
  

А. Маршалл (1842—1924), наиболее видный представитель Кембриджской школы маржинализма, вошел в историю экономической мысли как основатель неоклассического направления.

Основные работы: «Промышленность и торговля (1919 г.).

«Принципы экономикс» (1890 г.) в трех томах (в русском переводе «Принципы политической экономии»). Эта книга стала своего рода библией европейских студентов-экономистов.

Задачей экономической науки, предметом ее исследования Маршалл считал сбор информации, обобщение и анализ человеческого поведения. Маршалл предполагал существование совершенной конкуренции (т.е. конкуренции, «не испорченной» ни вмешательством государства, ни монополией). Существенными признаками совершенной конкуренцией А. Маршалл называет: абсолютную гибкость цен; ни один производитель и потребитель не влияет существенно на общий объем спроса и предложения;

все обладают одинаковой информацией о рынке для принятия решений.

Первый том «Принципов экономикс» - общее введение в исследование экономической науки; второй том посвящен проблемам спроса и предложения и отношениям распределения; третий том - о финансах, торговле и будущем промышленности. В целом все три тома охватывают главные проблемы экономической школы, получившей название «неоклассическая школа».

В отличие от классиков, неоклассическая школа

• 
  выдвинула в центр исследования за­коны ценообразования, анализ взаимосвязей спроса и предложения. С дискуссий о стоимости споры переносятся в сферу изучения условий и факторов формирования цены, ее составляющих (классики уделяли главное внимание теории сто­имости)
  
• 
  А. Маршалл предложил «компромиссную» теорию цены, перера­ботав и соединив концепцию Рикардо и концепцию Бем-Баверка — трудовую теорию стоимости и теорию предельной полезности. Так была создана двухфакторная теория цены, основанная на анализе вза­имных связей спроса (полезности) и предложения (затрат).
  
• 
  не отрицает необходимости государствен­ного регулирования (классики выступали за полное невмешательство), но счита­ет, что оно должно быть ограниченным. Государство создает условия для хозяйственной деятельности. Рыночный механизм конкуренции способен обеспечить сбалансированный рост, равновесие между спро­сом и предложением.
  
• 
  пред­ставляет собой далеко не однородную школу. Экономисты-неоклассики отличаются сферой инте­ресов, занимаются различными проблемами. Имеются особенности в используемых ими методах, подходах к анализу экономической дейст­вительности. Классическая школа, в принципе, является более однородной по взглядам и выводам, разде­ляемым ее основными представителями.
  
• 
  широко ис­пользует графики, схемы, экономико-математические модели. Это не толь­ко иллюстративный материал, но прежде всего инструмент теоретического ана­лиза.
  

Экономическую теорию Маршалла можно представить в виде сле­дующей схемы (рис. 2), которая в упрощенном виде иллюстрирует ход рассуж­дений Маршалла. Определяющую роль в его концепции играет цена, которая формируется на основе взаимодействия спроса и предложе­ния. Каждая из двух составляющих представляет отдельный, специ­фический раздел. Рассматриваются факторы, под воздействием кото­рых формируются эти параметры. Рыночное равновесие Маршалл рассматривает как равенство цен предложения и спроса.

Теория

Теория

Теория цены и принцип равновесия положены в основу всего по­следующего анализа: выявления сути отдельных категорий, определе­ния функциональных взаимосвязей, обоснования тенденций развития и выводов.

Маршалл считал, что надо не дискутировать по проблемам стоимости, а изучать закономерности формирования и взаимодействия спроса и предложения и на этой основе формировать теорию цены.

Принцип экономического равновесия и теория цены

Определяя цену как количественное соотношение между вступившими в обмен товарной и денежной массами, Маршалл считал, что стоимости, отличной от цены, не существует. Цена, по Маршаллу, определяется взаимодействием спроса и предложения, которые, в свою очередь, сами зависят от цен. В условиях совершенной конкуренции с ростом цены предложение товаров растет, а платежеспособный спрос падает. Это положение Маршалл иллюстрирует следующим образом:

Рис.3
Цена

Кривая

предложения



E

PE Е

QE

«Когда спрос и предложение пребывают в равновесии_, количество товара, производимого в единицу времени, можно назвать равновесным количеством, а цену продажи - равновесной».

В основе спроса, по Маршаллу, лежит полезность (график кривой спроса совпадает с графиком убывающей предельной полезности - общая полезность запаса возрастает, но не в той пропорции, в какой возрастает количество единиц в запасе). А значит, полезность в этом случае практически отождествляется с ценами. «Предельная полезность - это максимальная цена, которую потребители готовы уплатить за товар». Следовательно, это совершенно объективная реальная предпосылка. Причем Маршалл считает, что убывающую полезность можно измерить с помощью денег, он применяет понятие «выгода потребителя», т. е. выраженный в денежной форме «излишек удовлетворения», который возникает как разница между полной и предельной полезностью вещи.

Заслугой Маршалла является также введение понятия «эластичности спроса», под которой он понимал величину приращения спроса (положительную или отрицательную) в зависимости от изменения цены. Например, если цена на товар изменяется на 1%, то изменяется спрос на определенную величину, которую он назвал коэффициентом эластичности спроса по цене. Маршалл заметил, что существует особая группа товаров, неэластичных по цене, т. е. спрос на них остается постоянным, независимо от цены. Это товары первой необходимости - продукты питания, например. Коэффициенты эластичности спроса по ценам различны также для разных групп общества, так как спрос зависит не только от полезности, но и от дохода.

Следующий шаг Маршалла – это анализ ценообразования с точки зрения взаимодействия спроса и предложения. В коротком периоде равновесная цена образуется в точке пересе­чения кривой предложения и кривой спроса (рис. 3). Такое равновесие является устойчивым, т.е. цена при некотором отклонении от него будет стремиться к возвращению в прежнее поло­жение подобно тому, как маятник колеблется в ту и другую сторону от своей низшей точки».

По словам Мар­шалла, «принцип издержек производства и принцип "конечной полез­ности", без сомнения, являются составной частью одного всеобщего закона спроса и предложения; каждый из них можно сравнить с одним из лезвий ножниц». Маршалл также писал: «Мы могли бы с равным основанием спо­рить о том, регулируется ли стоимость полезностью или издержками производства, как и о том, разрезает ли кусок бумаги верхнее или нижнее лезвие ножниц».

В долгосрочном аспекте особая роль в определении цен принадлежит предложению, в краткосрочном аспекте - спросу.

Главный вывод Маршалла состоит в том, что капиталистической экономике свойственна внутренняя тенденция к равновесию, механизмом ее установления является свободная конкуренция, которая и ведет к равновесию между спросом и предложением. Вмешательство государства возможно, но оно должно быть минимальным, иначе в экономике будут возникать диспропорции.

В теории цены, как мы видим, Маршалл опирался на принцип экономического равновесия, который стал одним из опреде­ляющих положений неоклассической школы. Равновесие в экономи­ке — это соответствие между спросом и предложением, между ресур­сами и потребностями. Через ценовой механизм равновесие устанав­ливается путем либо ограничения потребительского спроса, либо уве­личения объема производства (и предложения). Обосновывая принцип равновесия, А. Маршалл ввел в эко­номическую науку категорию «равновесной цены», которая пред­ставляет собой точку пересечения кривой спроса (предельной по­лезности) и кривой предложения (предельных издержек). Оба эти фактора — слагаемые цены; полезность и издержки одинаково зна­чимы.

Равновесная цена не есть раз и навсегда данная и неизменная цена. Она меняется, поскольку меняются ее составляющие: спрос — под влиянием убывающей или возрастающей предельной полезности то­вара; предложение — в результате возрастания или убывания предель­ных издержек. Изменения происходят под воздействием многих фак­торов: доходов, времени, перемен в экономической ситуации.

Таким образом, равновесие по Маршаллу — это равновесие только рынка товаров. Оно достигается при наличии определенных условий, прежде всего — свободной конкуренции.

Маршаллу удалось существенно расширить понимание капитала: отнес к капиталу и такие нематериальные блага, как деловые способности и профессиональное мастерство, деловые связи, знания (так называемый «человеческий капитал»). Он также выделил фактор организации. Главную функцию предпринимателя видел в реализации принципа замещения (выбор наиболее эффективных комбинаций факторов производства)

Заслугой Маршалла также является то, что он применил предельный подход для анализа предложения и создал теорию фирмы: понятие предельных издержек, классификация издержек (первичные и дополнительные), обоснование вида кривой удельных издержек, понятие «представительной фирмы», понятия внутренней и внешней экономии, правило равновесия фирмы.

Маршалл уделил внимание и проблемам распределения. Он утверждал, что распределение представляет собой один из аспектов теории стоимости. Из существа этой теории вытекает вывод о том, что служит действительным источником доходов в обществе. Создание стои­мости есть результат функционирования всех факторов, включая фактор организации, введенный Маршаллом в качестве самостоятельного. В теории распределения, по сути, Маршалл придерживается теории трех факторов производства Ж.-Б. Сэя, однако к этим факторам он добавляет фактор организации.

Таким образом, теория Маршалла положила начало новому авторитетному направлению в экономической науке – неоклассике. Теория Маршалла до сегодняшнего дня служит концептуальной основой микроэкономики.

Вместе с тем, надо признать, что теоретический анализ Маршалла в известной степени ограничен: присутствует излишняя унификация схем, статичность микроэкономической теории, отрыв от практических проблем, отсутствие денежных факторов (кстати, о последнем недостатке своей работы читателя предупреждает сам Маршалл).

Несмотря на эти критические замечания, Маршалл несомненно коренным образом изменил дальнейшее развитие политической экономии, не случайно говорили о «маршаллианской революции». Этот автор велик не только с точки зрения решения им ряда важных теоретических проблем и постановки новых для последующих поколений; даже его заблуждения оказывают неоценимую услугу науке, так как из критики его положений возникают новые экономические школы.

Американская школа. Теория производства и распределения Дж. Б. Кларка.

Джон Бейтс Кларк (1848-1939) - американский экономист, вошел в историю экономической науки как основоположник американской школы маржинализма и как автор, которому удалось распространить принцип предельных величин на сферу производства и использовать этот принцип (наряду с другими) для реше­ния проблемы распределения «общественного дохода».

Основные работы: «Распределение богатства» (1888 г.),

Центральная проблема книги «Распределение богатства», по словам самого Кларка, - это проблема распределения. Кларк считал, что, решив эту проблему, можно снять с общества обвинение в том, что оно эксплуатирует труд. Распределение общественного дохода управляется так называемым «принципом справедливости», естественным законом, когда каждый фактор производства получает свою долю в созданном продукте.

Исследование Кларка строится на трех основных принципах, два из которых он называет универсальными экономическими законами:

1. Закон убывающей полезности. Каждая дополнительная единица запаса имеет меньшую полезность. Для общества важна оценка наименьшей (предельной) полезности определенных предметов. У Кларка, как и у Маршалла, появляется представление о некоей «общественной» предельной полезности, которая зависит от цены и, в конечном счете, оказывается спросом.

2. Принцип убывающей предельной производительности. Каждый фактор производства - труд и капитал (земля относится к разновидности капитальных благ) - имеет специфическую производительность. Причем разные единицы факторов обладают разной производительностью. Для ценообразования важны в этом смысле предельные единицы каждого фактора. Кларк считал закон убывающей предельной производительности универсальным законом экономики (он,по сути, распространил известный со времен Мальтуса закон убывающего плодородия почв на другие факторы производства – труд и капитал).

3. Принцип свободной конкуренции предполагает наличие частной собственности, индивидуальной свободы и рыночной конкуренции. Стоимость определяется предельной полезностью. Труд и капитал способны беспрепятственно передвигаться внутри хозяйства, т.е. мобильны. Распределение справедливо и цены приближаются к естественным, если они не регулируются правительством и не искажаются монополией.

По мнению Кларка, производство, обмен, распределение не могут изучаться обособленно, более того, производство и обмен зависят от распределения, т.к. вопросы о пропорциях производства и обмена, о рыночных ценах находятся внутри проблемы распределения, зависят от стремления агентов производства получить «естественный» доход.

Экономическую теорию Кларк разделил на два раздела: статику и динамику. Под статикой он понимал равновесное состояние экономики. Из равновесия ее выводят рост народонаселения, изменение организационных форм производства, технический прогресс, накопление капитала, изменение вкусов потребителей. Но эти факторы ненадолго выводят экономику из равновесия; благодаря внутренним механизмам она возвращается в состояние равновесия.

В статическом состоянии в экономике существует только два вида доходов - заработная плата и процент (земельная рента как разновидность процента), предпринимательская прибыль появляется только в динамике, как результат предпринимательской функ­ции владельца капитала, когда предприни­матель выступает в качестве новатора, внедряет усовершенствования, новые комбинации производства.

В равновесном же, статическом состоянии рыночные цены определяются следующим образом как сумма износа средств производства, естественной заработной платы и естественного процента.

Динамика - совокупность статических состояний и переходов из одного равновесного состояния в другое (проблемы динамики Кларк исследовал в работе «Очерки экономической теории»).

Что такое «естественные» заработная плата и процент? Ответу на этот вопрос посвящена основная часть книги «Распределение богатства», в которой изучается статика.

Заработная плата равна продукту труда предельного, наименее производительного труда рабочего (или другими словами: заработная плата равна продукту предельного рабочего). Это доказывается следующим образом. Это утверждение очевидно для самого предельного рабочего (если бы это было не так, и производимый им продукт превышал бы заработную плату, то предпринимателю будет выгодно нанять, по крайней мере, еще одного рабочего, и тогда рассматриваемый нами рабочий уже не будет предельным). Остальные рабочие (нанятые раньше, чем предельный) также будут получать заработную плату на уровне продукта труда предельного рабочего вследствие конкуренции между рабочими. В условиях совершенно конкурентного рынка каждый рабочий будет получать одинаковую заработную плату, независимо от того, каким по счету он был нанят.

Например, зафиксируем размер капитала и земли и будем последовательно увеличивать количество работников (ситуация а на рис. 4). В результате мы получим ситуацию убывающей отдачи и площадь фигуры АBCD составит весь продукт труда и капитала. Наем дополнительных рабочих продолжается до тех пор, пока предельный продукт труда (CD) не сравняется с нормальным уровнем заработной платы (АЕ), потому что пред­приниматель не будет превышать границу, за рамками которой дополнитель­ные работники не приносят ему дополнительного дохода. Весь фонд заработной платы представляет собой предельный про­дукт, умноженный на число работников (площадь фигуры AECD). Продукт труда предельного работника устанавливает уровень оплаты всех занятых на дан­ном предприятии.

В этом случае доход предпринимателя можно определить рентным способом, т.е. как разницу, которая образуется между величиной созданного продукта и той частью, которая представляет собой фонд заработной платы (площадь фигуры EBC).

Аналогичным образом, можно определить процент и прямым способом.(случай б) на рис.4), зафиксировав размер труда. Процент, по Кларку, совпадает с продуктом предельной, наименее производительной единицы средств производства. Вовлечение в производство дополнительных средств производства продолжается до тех пор, пока предельный продукт капитала не сравняется с процентом (опять же согласно правилу максимизации дохода). Весь доход на капитал (процент) представляет собой

Рис.4
B










Е C


А A^I A^II A^III A^IY D





B B
Заработная

E Процент C E плата C




_{Заработная плата Процент}

A D A D

предельный про­дукт капитала, умноженный на число занятых единиц средств производства (площадь фигуры AECD). Продукт предельной единицы капитала устанавливает общий доход на капитал. В этом случае заработная плата определяется рентным (остаточным) способом, как разница между величиной созданного продукта и той частью, которая представляет собой процент (площадь фигуры ЕВС).

В результате предельные единицы труда и капитала получают полные продукты своего труда. Это доказывает, по мнению Кларка, что в обществе отсутствует эксплуатация: «Каждый фактор производства получает ту сумму богатства, которую этот фактор создает».

Таким образом, теория Кларка посвящена проблеме вменения, т.е проблеме определения доли каждого фактора в продукте, которую поставили еще представители австрийской школы, но не смогли дать ее удовлетворительного решения. Особенность теории распределения Кларка состоит в том, что она опирается не на принцип «затрат», а на принцип результатив­ности производственных факторов, их вклада в создание продукта.

Со времени опубликования теория Кларка подвергается критике, которая идет по нескольким направлениям. Во-первых, подвергается сомнению постулат о справедливом рас­пределении доходов на основе предельной производительности факто­ров производства. Вспомним, что сам Кларк рассматривал теорию пре­дельной производительности как механизм, обеспечивающий каждому производственному фактору доход, который отвечает требованиям не только эффективности, но и справедливости.

Конечно, надо иметь в виду, что Кларк развил эту теорию примени­тельно к условиям совершенной конкуренции, совершенного предви­дения и абсолютной мобильности факторов производства. Но даже в этих условиях результаты действия рыночных механизмов вряд ли можно считать справедливыми. Если какой-либо фактор относительно дефицитен, это приведет к установлению высокой цены на него, и нет оснований полагать, что эта, продиктованная соображениями эффек­тивности, цена будет соответствовать нашим представлениям о спра­ведливости.

Во-вторых, теорию предельной производительности вряд ли можно назвать теорией распределения, поскольку настоящая теория распределения должна раскрывать законы распределения доходов в об­ществе. С большим основанием мы можем квалифицировать теорию предельной производительности как теорию ценообразования на факторы производства. Но даже в таком качестве мы не может признать ее законченной теорией ценообразования, так как в ней отсутствует учет фактора предложения на соответствующих рынках. Чтобы выйти из этого затруднения, надо принять предположение о совершенной неэластичности, заданности объемов факторов произ­водства.

Отсюда можно сделать вывод, что теория предель­ной производительности — это теория формирования цен спроса на производственные факторы. Именно таков современный статус теории предельной производительности и именно в таком виде она вошла в теорию поведения фирмы. (1;104). Нам известно, что фирма, действующая в условиях совершенной конкуренции, максимизирует прибыль, приравнивая предельные издержки к цене. Максимизация прибыли подразумевает минимизацию издержек, а последнее равно­сильно вознаграждению факторов производства в соответствии с их предельной производительностью. Если фирма, действующая в усло­виях совершенной конкуренции, следует правилу равенства взвешен­ных предельных величин, она наймет ровно столько рабочей силы, сколько необходимо, чтобы уравнять предельный продукт труда в де­нежном выражении с установившейся ставкой заработной платы.

С позиций сегодняшнего дня мы уже не рассматриваем теорию Кларка как теоретическое обоснование справедливости распределения созданного про­дукта, она может рассматриваться как модель образования до­ходов в условиях оптимизации производства и отражения движения цен на факторы производства в условиях рыночной эконо­мики. Кроме того, на базе теории предельной производительности Кларка впоследствии были созданы модели производственных функций.