Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және

жүктеу/скачать 299 Kb.

бет	3/5
Дата	09.06.2016
өлшемі	299 Kb.
	#123247

1 2 3 4 5

(бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік

_________бастап_________ дейінгі кезеңде (бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) ұйымдаспаған бағалы қағаздар рыногында мемлекеттік емес бағалы қағаздарымен жасасқан, орындалмаған мәмілелері туралы

ЕСЕП

№

Бірегейлен-

діру коды

Клиент тапсырысын тіркеудің нөмірі, күні және уақыты

Бағалы қағаздың

сәйкестендіру нөмірі

Мәмі-

ленің түрі

Бағалы қағаздар-

дың саны













кестенің жалғасы

Бір бағалы

қағаздың бағасы

(теңге)

Контрагент-

тің бірегей-

лендіру коды

Кім

ретінде

қатысты

Орындал-

мау себебі

Орналасты-

ру











Кестені толтыру бойынша түсіндірме

1. Символдық белгілер латын әліпбиінің жазбаша (бас) әріптерімен көрсетіледі.

2. «Бірегейлендіру коды», «Контрагенттің бірегейлендіру коды» бағандарын толтырғанда бағалы қағаздар рыногы кәсіпқой қатысушысының уәкілетті орган берген бірегейлендіру коды көрсетіледі.

3. «Клиент тапсырысын тіркеудің нөмірі, күні және уақыты» деген бағанды толтырғанда, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым немесе бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар инвестициялық қордың басқарушы компаниясы (инвестициялық қордың активтері есебінен) брокерлік қызмет аясында мәміле жасасқан жағдайда, инвестициялық комитеттің мәміле жасалғаны жөніндегі қабылдаған инвестициялық шешімінің нөмірі мен күні көрсетіледі.

4. «Мәміленің түрі» бағанын толтырғанда мынадай символдар пайдаланылады:

«B» - сатып алу;

«S» - сату.

5. «Кім ретінде қатысты» бағанын толтырғанда мынадай символдар пайдаланылады:

«В» - брокер;

«D» - дилер.

6. «Бір бағалы қағаздың бағасы (теңге)» бағанын толтырғанда деректер мәміле жасалған күнге көрсетіледі.

7. «Орналастыру» бағанын толтыру кезінде мынадай символдар пайдаланылады:

«1» - бағалы қағаздарды бастапқы орналастыру;

«2» - бағалы қағаздарды екінші рет орналастыру.

ҚР ҚҚА Басқармасының 2009.02.11. № 230 қаулысымен 4-2-қосымшамен толықтырылды; ҚР ҚҚА Басқармасының 2010.03.09. № 122 қаулысымен 4-2-қосымша өзгертілді (бұр.ред.қара)

Қазақстан Республикасының

бағалы қағаздар рыногында

брокерлік және дилерлік

қызметті жүзеге асыруға

лицензиялары бар ұйымдардың

есеп беру ережесіне

4-2-қосымша

«___» _________________ жағдай бойынша

(бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға

лицензиясы бар ұйымның атауы)

кепілге берілген не өзгеше ауыртпалық салынған меншікті активтері бойынша есеп

1-нысан. Меншікті активтер есебінен сатып алынған және кепілге берілген не өзгеше ауыртпалық салынған бағалы қағаздар

№	Мәміле жасалған күні ¹	Бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі ²	Эмитенттің атауы ³	Бағалы қағаздар-дың саны (дана)⁴	Бір бағалы қағаз-дың бағасы⁵	Мәміле мөлшері (теңге)⁶	Кепіл ұстаушы туралы мәліметтер			Ескерту
№	Мәміле жасалған күні ¹	Бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі ²	Эмитенттің атауы ³	Бағалы қағаздар-дың саны (дана)⁴	Бір бағалы қағаз-дың бағасы⁵	Мәміле мөлшері (теңге)⁶	Атауы	Қызмет түрі	Орналасқан орны	Ескерту

Жиынтығы

2-нысан. Кепілге берілген не өзгеше ауыртпалық салынған Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар

№

Ақшаны аударым жасау күні¹

Банк атауы

Салым бойынша операциялар²

Банктік салым шартын жасасу күні мен шарттың нөмірі

Салым мерзімі

(күндер-мен)

Сыйақы ставкасы (жылдық пайызбен)

Салым валюта-сы

Салым сомасы³

Кепіл ұстаушы туралы мәліметтер

Атауы

Қызмет түрі

Орна-лас-қан орны

3-нысан. Меншікті активтер есебінен сатып алынған және кепілге берілген не өзгеше ауыртпалық салынған өзге мүлік ¹

№

Мүліктің түрі және қысқаша сипатта-масы

Сатып алу күні

Мүлік-тің орналасқан орны

Сатып алу құны

Сатып алу мақсаты

Соңғы қайта бағалау-ды өткізу күні

Жүргі-зілген қайта бағалау-ға сәйкес құны

Есептік күніндегі ағым-дағы (баланстық) құны

Кепіл ұстаушы туралы мәліметтер

Ескерту

Атауы

Қызмет түрі

Орна-ласқан орны

Басшы (ол болмаған кезде - оның орнындағы тұлға) ___________________________________________________________________________

                                                                                                              (Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер___________________________________________________________________

                                                                (Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

Орындаушы____________________________________________________________________

                                             (лауазымы, тегі мен аты)       (қолы)        (телефон нөмірі)

Есепке қол қойылған күні 20_____ «______» ________________

Мөр қойылатын орын

Кепілге берілген не өзгеше ауыртпалық салынған меншікті активтері бойынша есепке ескерту:

1-нысан.

¹ Күні/айы/жылы форматында мәміленің күні көрсетіледі.

² Бағалы қағазға берілген сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.

³ Бағалы қағаздарымен мәмілелер жасалған эмитенттің атауы көрсетіледі.

⁴ Сол арқылы мәміле жасалған бағалы қағаздардың саны (данада) көрсетіледі. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымдар бір мезгілде сатушы және сатып алушы ретінде мәмілеге қатысқан жағдайда, аталған мәміле осы есепте бір мәміле түрінде көрінеді.

⁵ Мәміленің бағасы үтірден кейін төрт белгіге дейін (теңгемен) көрсетіледі.

Шетел валютасында мәміле жасалған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мәмілені жасаған күні белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен бағасы көрсетіледі. Мәміле бойынша есептесу мәміле жасалған күнінде жүзеге асырылмаған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің есептесуді жүзеге асырған күні белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен мәміленің бағасын көрсету қажет.

⁶Мәміленің көлемі үтірден кейін екі белгіге дейін (теңгемен) көрсетіледі.

2-нысан.

¹Салым салынған жағдайда, инвестициялық шоттан ақшаны Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің немесе екінші деңгейдегі банктің банктік шотына аударым жасау күні, не мерзімінен бұрын қайтару күні немесе шартты бұзған жағдайда - инвестициялық шотқа ақшаны қайтарып алу күні көрсетіледі.

²Салым бойынша операциялар көрсетіледі (ақшаны салымға салу, салым бойынша сыйақыны төлеу, салымды мерзімінен бұрын қайтару немесе банктік салым шартының мерзімі аяқталу бойынша салымды қайтару).

³Жинақталған сыйақы ескеріліп, үтірден кейін дәл үш белгіге дейін сома көрсетіледі.

3-нысан.

¹ Меншігіндегі немесе тұрақты жерді пайдалану құқығындағы жер;

меншігіндегі ғимараттар мен құрылыстар;

көлік құралдарын қоспағанда, машиналар мен жабдықтар.

ҚР ҚҚА Басқармасының 2008.29.10. № 166 қаулысымен 4-3-қосымшамен толықтырылды; ҚР ҚҚА Басқармасының 2009.02.11. № 230 қаулысымен үстіңгі оң жақтағы бұрышы өзгертілді (бұр.ред.қара); ҚР ҚҚА Басқармасының 2010.03.09. № 122 қаулысымен 4-3-қосымша өзгертілді (бұр.ред.қара)

Қазақстан Республикасының

бағалы қағаздар рыногында

брокерлік және дилерлік

қызметті жүзеге асыруға

лицензиялары бар ұйымдардың

есеп беру ережесіне

4-3-қосымша

«___» _________________ жағдай бойынша тұлғалардың тізімі

Жеке тұлғалар
№	Тегі Аты Әкесінің аты (бар болса)	Туған күні (күні /айы/жылы)	Тізімге қосу үшін негіздеме	Тізімге қосу үшін негіздеменің пайда болған күні (күні /айы/жылы)	Ескерту
1	2	3	4	5	6

Заңды тұлғалар
№	Заңды тұлғаның толық атауы	Заңды тұлғаның мемлекеттік тіркеу күні мен нөмірі, заңды тұлғаның почталық адресі және нақты орналасқан орны	Тізімге қосу үшін негіздеме	Тізімге қосу үшін негіздеменің пайда болған күні(күні /айы/жылы)	Ескерту
1	2	3	4	5	6

«Тізімге қосу үшін негіздеме» деген бағанда осы Ереженің 4-2-тармағының тиісті тармақшасына сілтеме көрсетіледі.

Басшы (ол болмаған кезде - оның орнындағы тұлға) ___________________________________________________________________________

                                                                                                              (Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер___________________________________________________________________

                                                                (Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

Орындаушы____________________________________________________________________

                                             (лауазымы, тегі мен аты)       (қолы)        (телефон нөмірі)

Есепке қол қойылған күні 20_____ «______» ________________

Мөр қойылатын орын

ҚР ҚҚА Басқармасының 2005.28.05. № 164 қаулысымен 5-қосымша алып тасталды (бұр. ред. қара)

ҚР ҚҚА Басқармасының 2009.26.01. № 6 қаулысымен 5-қосымшамен толықтырылды; ҚР ҚҚА Басқармасының 2009.26.05. № 101 Қаулысымен (бұр.ред.қара) 5-қосымша жаңа редакцияда; ҚР ҚҚА Басқармасының 2010.03.09. № 122 қаулысымен 5-қосымша өзгертілді (бұр.ред.қара)

Қазақстан Республикасының бағалы

қағаздар рыногында брокерлiк және

дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға

лицензиялары бар ұйымдардың есеп

беру ережесіне

5-қосымша

___________ ____________ дейінгі кезең ішінде

бағалы қағаздардың халықаралық нарығында

бағалы қағаздармен жасалған мәмілелер

туралы есеп

(бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік

қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы)

№	Мәміленің жасалған күні мен уақыты¹	Мәміле бойынша есепті жүргізу күні	Клиент тапсырысын тіркеудің нөмірі, күні және уақыты²	Мәміленің түрі³	Нарық⁴	Брокердің атауы және оның резиденттік елі⁵	Кастодиан-банктің атауы	Шетелдік номиналды ұстаушының атауы	Бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі	Рейтин-гі⁶

Жиынтығы

кестенің жалғасы

Эмитенттің атауы және оның резиденттік елі⁷	Заңнамасына сәйкес бағалы қағаздардың шығарылымы тіркелген ел	Бағалы қағаздардың саны (данасы)	Номиналды құнының валютасы/ Төлем валютасы⁸	Мәмілеге кім ретінде қатысты⁹	Клиент және оның резиденттік елі¹⁰	Бір бағалы қағаздың бағасы¹¹		Мәміленің көлемі¹¹		Ескерту
Эмитенттің атауы және оның резиденттік елі⁷		Бағалы қағаздардың саны (данасы)	Номиналды құнының валютасы/ Төлем валютасы⁸	Мәмілеге кім ретінде қатысты⁹	Клиент және оның резиденттік елі¹⁰	шетел валютасында	тенге-мен	шетел валютасында	тенге-мен	Ескерту

Есепке қол қойылған күні 20_____ «______» ________________

Мөр қойылатын орын

Ескерту:

1. «Уақыты, күні, айы, жылы» форматында мәмілені жасасу күні мен уақыты көрсетіледі.

2. Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым немесе бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар инвестициялық қордың басқарушы компаниясы (инвестициялық қордың активтері есебінен) брокерлік қызмет аясында мәміле жасасқан жағдайда, инвестициялық комитеттің мәміле жасалғаны жөніндегі қабылдаған инвестициялық шешімінің нөмірі мен күні көрсетіледі.

3. Мәміле түрі көрсетіледі (сатып алу, сату, репо).

4. Сауда жүйесінде мәміле жасалған қор биржасының атуы және «қор биржасының атауы/елі» форматында оның резиденттік елі не мәміле «ұйымдастырылмаған нарық» форматында қор биржасында жасалмағаны көрсетіледі.

5. Клиент тапсырысын орындаған брокердің атауы көрсетіледі. Егер мәмілені бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның тапсырмасы бойынша жасасқан басқа брокер (оның ішінде шетел брокері) мәмілені орындаған жағдайда, онда осы брокер және «брокердің атауы/елі» форматында оның резиденттік елі көрсетіледі.

6. Борыштық бағалы қағазға берілген/үлестік бағалы қағаздың рейтингі немесе үлестік бағалы қағаз эмитентінің рейтингі көрсетіледі (үлестік бағалы қағазда рейтинг болмаған жағдайда, үлестік бағалы қағаз эмитентінің рейтингі көрсетіледі). Егер борыштық бағалы қағазға/үлестік бағалы қағазға (үлестік бағалы қағаздың эмитентіне) бірнеше рейтингтік агенттіктер рейтинг берген жағдайда, онда барлық берілген рейтингтер көрсетіледі. Рейтингтер «рейтинг (рейтингтік агенттік)/рейтинг (рейтингтік агенттік)» форматында көрсетіледі. Егер борыштық бағалы қағазда/үлестік бағалы қағазда (үлестік бағалы қағаздың эмитентінде) рейтинг болмаса, онда «жоқ» деген сөз қолданылады.

7. «Эмитенттің атауы/елі» форматында эмитенттің және оның резиденттік елінің атауы көрсетіледі.

8. «Валюталар мен қорларды белгілеу үшін кодтар» 07 ИСО 4217-2001 Қазақстан Республикасының Мемлекеттік жіктеліміне сәйкес валюталардың кодтары көрсетіледі. Бағалы қағаздардың номиналды құнының валютасы және осы бағалы қағаздар бойынша төлем валютасы «Номиналды құнының валютасы/Төлем валютасы» форматында көрсетіледі.

9. Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде болса, «В» белгісі көрсетіледі.

Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилер ретінде болса, «D» белгісі көрсетіледі.

10. Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде болса, «Клиенттің коды/елі» форматында «Клиент және оның резиденттік елі» деген бағана толтырылады. Бұл ретте мәміле олардың есебінен және мүддесі бойынша жасалған брокер клиенттерінің кодтары көрсетіледі:

№

Клиент

клиенттің 5 мәнді коды

1

Заңды тұлға (Қазақстан Республикасының резиденті)

JURRZ

2

Жеке тұлға (Қазақстан Республикасының резиденті)

FIZRZ

3

Заңды тұлға (резидент емес)

JURNN

4

Жеке тұлға (резидент емес)

FIZNN

5

Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым/жинақтаушы зейнетақы қоры (зейнетақы активтері)

PFDPA

6

Жинақтаушы зейнетақы қоры

(меншікті активтер)

PFDOA

7

Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі

STBNK

8

Қазақстан Республикасының сақтандыру ұйымы

INSOR

9

Инвестициялық қор

INVFD

10

Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым - меншікті активтер (зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымды, жинақтаушы зейнетақы қорын, Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкін қоспағанда)

Сауда-саттықты ұйымдастырушы берген бес мәндік код

Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорлар және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын, бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымдар зейнетақы активтері есебінен мәмілелерді жасасқанда, осы бағанды толтырмайды.

11. Сатушыға төленген сыйақыны ескеріп, мәміле жасалғанын растайтын (брокердің есебі, S.W.I.F.T. жүйесі бойынша алынған растау, қор биржасының құжаты) бастапқы құжатта берілген баға үтірден кейінгі төрт мәнге дейінгі дәлдікпен, мәмілелердің көлемі үтірден кейінгі екі мәнге дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

Мәміле бойынша есепті мәміле жасасу күнінде емес жүргізгенде, мәміленің бағасы мен мәміленің көлемін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі есепті жүргізу күнінде белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен көрсету қажет. Бағалы қағазды шетел валютасымен төлегенде, мәміле валютасындағы сома көрсетілетін «шетел валютасында» деген бағана толтырылады.

ҚР ҚҚА Басқармасының 2005.28.05.

жүктеу/скачать 299 Kb.

Достарыңызбен бөлісу:

1 2 3 4 5