Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және


дейінгі кезең ішінде (бағалы қағаздар нарығында



жүктеу/скачать 299 Kb.
бет2/5
Дата09.06.2016
өлшемі299 Kb.
#123247
1   2   3   4   5

___________ _________дейінгі кезең ішінде (бағалы қағаздар нарығында

брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар

ұйымның атауы) филиалдары туралы мәліметтер

 


№

Филиалдың атауы

Филиалдың орналасқан орны

 

 

 

 

Басшы (ол болмаған кезде - оның орнындағы тұлға) ___________________________________________________________________________

                                                                                                              (Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер___________________________________________________________________

                                                                (Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

 

Орындаушы____________________________________________________________________

                                             (лауазымы, тегі мен аты)       (қолы)        (телефон нөмірі)

 

Есепке қол қойылған күні     20_____  «______»  ________________



Мөр қойылатын орын

 

ҚР ҚҚА Басқармасының 2005.28.05. № 164 қаулысымен 3-қосымша жаңа редакцияда (бұр. ред. қара); ҚР ҚҚА Басқармасының 2005.26.11. № 415 (бұр.ред.қара); 2007.30.03. № 76 (бұр.ред.қара); 2007.25.06. № 173 (бұр.ред.қара); 2009.26.05 № 101 (бұр.ред.қара); 2010.03.09. № 122 (бұр.ред.қара) қаулыларымен 3-қосымша өзгертілді



Қазақстан Республикасының

бағалы қағаздар нарығында

брокерлік және дилерлік

қызметті жүзеге асыруға

лицензиялары бар ұйымдардың

есеп беру ережесінің

3-қосымшасы

 

______________ _______________ дейінгі кезең ішінде Қазақстан Республикасының

бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығында жасалған,

бағалы қағаздармен болатын мәмілелер туралы есеп

 

[бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік

қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымның атауы]

 

№

Мәмілені жасасу күні1

Бағалы

қағаздың

бірегей-

лендіру

нөмірі2

Эмите-

нттің

атауы3

Бағалы

қағаз-

дардың

саны

(дана)4

Бір

бағалы

қағаздың

бағасы5

Мәмі-

ленің

көлемі

(теңге)6

 

 

 

 

 

 

 

Жиыны

 

 

 

 

 

 

кестенің жалғасы

Сатып

алушы7

Сатушы7

Мәмілеге кім ретінде қатысты

Орна-

лас-

тыру11

Клиент тапсырысын тіркеудің нөмірі, күні және уақыты 12

Ескерту

Андер-

райтер8

Брокер9

Дилер10

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Басшы (ол болмаған кезде - оның орнындағы тұлға) ___________________________________________________________________________

                                                                                                              (Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер___________________________________________________________________

                                                                (Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

 

Орындаушы____________________________________________________________________

                                             (лауазымы, тегі мен аты)       (қолы)        (телефон нөмірі)

 

Есепке қол қойылған күні     20_____  «______»  ________________



Мөр қойылатын орын

 

Ескерту:

1 Мәміленің жасалған күні күні/айы/жылы форматында көрсетіледі.

2 Бағалы қағазға берілген бірегейлендіру нөмірі көрсетіледі.

3 Бағалы қағаздарымен мәмілелер жасалған эмитенттің атауы көрсетіледі.

4 Сол арқылы мәміле жасалған бағалы қағаздардың саны (данада) көрсетіледі. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдар бір мезгілде сатушы және сатып алушы ретінде мәмілеге қатысқан жағдайда, аталған мәміле осы есепте бір мәміле түрінде көрінеді.

5 Мәміленің бағасы үтірден кейін төрт белгіге дейін (теңгемен) көрсетіледі.

Шетел валютасында мәміле жасалған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мәмілені жасаған күні белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен бағасы көрсетіледі. Мәміле бойынша есептесу мәміле жасалған күнде жүзеге асырылмаған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің есептесуді жүзеге асырған күні белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен мәміленің бағасын көрсету қажет.

6 Мәміленің көлемі үтірден кейін екі белгіге дейін (теңгемен) көрсетіледі.

7 Солардың есебінен және мүддесімен мәміле жасалған брокер және дилердің клиенттерінің коды көрсетіледі. Брокер-дилер өз есебінен және өз мүддесімен мәмілелер жасаған жағдайда, осы бағандарда аталған брокер және дилердің коды көрсетіледі.

Бағалы қағаздарды сатушылар мен сатып алушылардың кодтары:

 


№

Толық атауы

Бес таңбалы код

1.

Бағалы қағаздар нарығының

кәсіби қатысушылары

Сауда-саттықты ұйымдастырушының

берген бес таңбалы коды

2.

Эмитент

ISS__

3.

Заңды тұлға

JUR__

4.

Жеке тұлға

FIZ__

5.

Инвестициялық қор

INVFD

 

8 Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйым осы эмитенттің бағалы қағаздары бойынша андеррайтер болып сөз сөйлесе, «А» белгісі пайдаланылады.

9 Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйым осы эмитенттің бағалы қағаздары бойынша брокер ретінде сөз сөйлесе, «В» белгісі пайдаланылады.

10 Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйым осы эмитенттің бағалы қағаздары бойынша дилер ретінде сөз сөйлесе, «D» белгісі пайдаланылады.

11 Мынадай белгілер пайдаланылады:

«1» - бағалы қағаздарды бастапқы орналастыру;

«2» - бағалы қағаздардың қайталама айналысы.

12 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым немесе бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар инвестициялық қордың басқарушы компаниясы (инвестициялық қордың активтері есебінен) брокерлік қызмет аясында мәміле жасасқан жағдайда, инвестициялық комитеттің мәміле жасалғаны жөніндегі қабылдаған инвестициялық шешімінің нөмірі мен күні көрсетіледі.

 

ҚР ҚҚА Басқармасының 2005.28.05. № 164 қаулысымен 4-қосымша жаңа редакцияда (бұр. ред. қара); ҚР ҚҚА Басқармасының 2007.30.03. № 76  қаулысымен (бұр.ред.қара); 2009.26.05. № 101 Қаулысымен (бұр.ред.қара); 2010.03.09. № 122 қаулысымен (бұр.ред.қара) 4-қосымша өзгертілді



Қазақстан Республикасының

бағалы қағаздар нарығында

брокерлік және дилерлік

қызметті жүзеге асыруға

лицензиялары бар ұйымдардың

есеп беру ережесінің

4-қосымшасы

 

Есепті кезеңнің соңындағы номиналды ұстауда болып табылатын бағалы қағаздар туралы есеп

 

Бағалы

қағаздың

бірегейлендіру

нөмірі

Эмитенттің

атауы

Есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша брокер клиенттерінің шот-

тарындағы бағалы қағаздардың саны (дана) және бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны

барлығы

Қазақстан Республикасы жинақтаушы

меншікті қорларының (зейнетақы активтері)

бағалы қағаздардың (дана)

бағалы қағаз ұстаушылардың

бағалы қағаздардың

(дана)

бағалы қағаз ұстаушы-

лардың

 

 

 

 

 

 

 

жиынтығы

 

 

 

 

 

 

кестенің жалғасы

Қазақстан Республикасы екінші

деңгейдегі банктердің (меншік иелерінің)

Қазақстан Республикасы сақтандыру

(қайта сақтандыру) ұйымдарының (меншік

иелерінің)

бағалы қағаздардың

(дана)

бағалы қағаз

ұстаушылардың

бағалы қағаздардың

(дана)

бағалы қағаз

ұстаушылардың

 

 

 

 

 

 

 

 

кестенің жалғасы

Есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша брокер клиенттерінің шоттарындағы бағалы қағаздардың саны (дана) және бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны

Қазақстан Республикасы

брокердилерлерінің

(банк емес меншік иелерінің)

Қазақстан Республикасы

қаржы нарығының басқа лицензиаттарының (меншік

иелерінің)

Қазақстан Республикасының резидент номиналды ұстаушыларының

бағалы қағаздардың

(дана)

бағалы қағаз

ұстаушылардың

бағалы қағаздардың

(дана)

бағалы қағаз

ұстаушылардың

бағалы қағаздардың

(дана)

бағалы қағаз

ұстаушылардың

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

кестенің жалғасы

Есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша брокер клиенттерінің шоттарындағы бағалы қағаздардың саны (дана) және бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны

Қазақстан Республикасының

 резидент басқа заңды

тұлғаларының

Қазақстан Республикасының

резидент емес басқа заңды

тұлғаларының

Қазақстан Республикасының

резидент жеке тұлғаларының

бағалы қағаздардың

(дана)

бағалы қағаз

ұстаушылардың

бағалы қағаздардың

(дана)

бағалы қағаз

ұстаушылардың

бағалы қағаздардың

(дана)

бағалы қағаз ұстаушы-

лардың

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

кестенің жалғасы

Есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша брокер клиенттерінің шоттарындағы бағалы қағаздардың саны (дана) және бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны

Қазақстан Республикасының резидент емес жеке тұлғаларының

бағалы қағаздардың (дана)

бағалы қағаз ұстаушылардың

 

 

 

 

 

Басшы (ол болмаған кезде - оның орнындағы тұлға) ___________________________________________________________________________

                                                                                                              (Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер___________________________________________________________________

                                                                (Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

 

Орындаушы____________________________________________________________________

                                             (лауазымы, тегі мен аты)       (қолы)        (телефон нөмірі)

 

Есепке қол қойылған күні     20_____  «______»  ________________



Мөр қойылатын орын

 

ҚР ҚҚА Басқармасының 2007.25.06. № 173 қаулыcымен 4-1-қосымшамен толықтырылды; 2009.26.05. № 101 Қаулысымен (бұр.ред.қара) 4-1-қосымша өзгертілді



 

Қазақстан Республикасының

бағалы қағаздар рыногында

брокерлік және дилерлік қызметті

жүзеге асыруға лицензиялары бар

ұйымдардың есеп беру ережесіне

4-1-қосымша

 


жүктеу/скачать 299 Kb.

Достарыңызбен бөлісу:
1   2   3   4   5



©dereksiz.org 2024
әкімшілігінің қараңыз
    Басты бет