Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және
№ 164 қаулысымен 6-қосымша алып тасталды (бұр. ред
жүктеу/скачать 299 Kb.
|
- Бұл бет үшін навигация:
- ___________ ____________ дейінгі кезең ішінде туынды
- 4 Контрагент және оның рейтингi 5
- 7 Мәмілеге кім ретінде қатысты 8
- 53-тармағына
- ___________________________________________________________________________
| № 164 қаулысымен 6-қосымша алып тасталды (бұр. ред. қара)
ҚР ҚҚА Басқармасының 2009.26.05. № 101 Қаулысымен 6-қосымшамен толықтырылды; ҚР ҚҚА Басқармасының 2010.30.04. № 60 қаулысымен 6-қосымша жаңа редакцияда (бұр.ред.қара); ҚР ҚҚА Басқармасының 2010.03.09. № 122 қаулысымен 6-қосымша өзгертілді (бұр.ред.қара)
(бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы)
кестенің жалғасы
Басшы (ол болмаған кезде - оның орнындағы тұлға) ___________________________________________________________________________ (Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы) Бас бухгалтер___________________________________________________________________ (Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы) Орындаушы____________________________________________________________________ (лауазымы, тегі мен аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Мөр қойылатын орын
1 Мәмілені жасасу күні, қаржы құралдарын ішкі есепке алу жүйесіндегі брокерге/дилерге есепке қою күні, сондай-ақ мәміле бойынша есептеу күні «күні/айы/жылы» форматында көрсетіледі. Мәмілені жасасу уақыты «сағат/минут/секунд» форматында көрсетіледі (ұйымдастырылған нарықта жасасқан мәміле үшін); 2. Туынды қаржы құралының түрі көрсетіледі (опцион, фьючерс, форвард, своп және басқа туынды қаржы құралдары). 3. Бағалы қағаз туынды қаржы құралының базалық активі болып табылған жағдайда көрсетіледі. 4. Сауда жүйесінде мәміле жасалған биржасының атауы және «биржасының атауы/елі» форматында оның резиденттік елі не мәміле «ұйымдастырылмаған нарық» форматында биржасында жасалмағаны көрсетіледі. 5. Туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздың және эмитентінің атауы, валютасы, пайыздық ставкасы, тауар және басқа базалық активтер) және «базалық актив/рейтинг (рейтингтік агенттік)» форматында рейтингтік агенттік берген (бар болса) базалық активінің рейтингі көрсетіледі. Егер базалық активте рейтингтер болмаған жағдайда, онда базалық актив және «базалық актив/рейтингі жоқ» форматында рейтингі жоқтығы көрсетіледі. 6. Егер мәміле қор биржасында жасалмаса, онда контрагент, оның резиденттік елі, сондай-ақ «контрагент/елi/рейтинг (рейтингтік агенттік)» форматында осы контрагентке берілген рейтинг көрсетіледі. Егер контрагентте рейтинг болмаса, онда «контрагент/елi/рейтингі жоқ» форматында ақпарат көрсетіледі. 7. Егер мәміле хеджирлеу мақсатымен жасалса, «иә» деген сөз және «иә/хеджирлеу объектісінің деректемелері» форматында хеджирлеу объектісінің деректемелері (бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі, саны, құны, көлемі, валютасы) көрсетіледі. Егер мәміле хеджирлеу мақсатымен жасалмаса, «жоқ» деген сөз көрсетіледі. 8. Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде болса, «В» белгісі көрсетіледі. Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилер ретінде болса, «D» белгісі көрсетіледі. 9. Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым немесе бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар инвестициялық қордың басқарушы компаниясы (инвестициялық қордың активтері есебінен) брокерлік қызмет аясында мәміле жасасқан жағдайда, инвестициялық комитеттің мәміле жасалғаны жөніндегі қабылдаған инвестициялық шешімінің нөмірі мен күні көрсетіледі. 10. Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде болса, «Клиенттің коды/елі» форматында «Клиент және оның резиденттік елі» деген бағана толтырылады. Бұл ретте мәміле олардың есебінен және мүддесі бойынша жасалған брокер клиенттерінің кодтары көрсетіледі: 11 Вариациялық маржа - биржа есептейтін және мерзімді келісім-шарт бағамының өзгеруін ескеретін сауда-саттыққа қатысушының міндеттемелері өзгеруінің ақшалай көрсетілімі. 12 Бастапқы маржа - клиент әрбір ашық позиция үшін енгізуі қажетті базисті активтің жиынтық нарық құнынан биржа анықтайтын үлесі. 13 Т+0 немесе Т+n форматында көрсетіледі не биржа ережелерінде қарастырылған басқа сауда-саттық режімі сипатталады. Туынды қаржы құралдарымен мәміле жасасу туралы есепке депозитарлық қолхаттармен мәмілелер кірмейді.
Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорлар және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын, бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымдар зейнетақы активтері есебінен мәмілелерді жасасқанда, осы бағанды толтырмайды.
ҚР ҚҚА Басқармасының 2009.26.05. № 101 Қаулысымен 7-қосымшамен толықтырылды; ҚР ҚҚА Басқармасының 2010.30.04. № 60 қаулысымен (бұр.ред.қара); 2010.03.09. № 122 қаулысымен (бұр.ред.қара) 7-қосымша өзгертілді Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесіне 7-қосымша «___» _________________ жағдай бойынша тапсырмасы бойынша қор биржасының сауда жүйесінде «репоны» «тікелей әдіспен» ашу операциясы жүргізілген брокердің шоттарындағы клиенттердің активтер қалдықтарының құны туралыесеп (бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы)
Басшы (ол болмаған кезде - оның орнындағы тұлға) ___________________________________________________________________________ (Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы) Бас бухгалтер___________________________________________________________________ (Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы) Орындаушы____________________________________________________________________ (лауазымы, тегі мен аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Мөр қойылатын орын
1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы № 317 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3870 тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 38-4-тармағына сәйкес. 2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы № 317 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3870 тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 53-тармағына сәйкес. ҚР ҚҚА Басқармасының 2010.01.02. № 9 қаулысымен 8-қосымшамен толықтырылды; ҚР ҚҚА Басқармасының 2010.03.09. № 122 қаулысымен 8-қосымша өзгертілді (бұр.ред.қара)
Басшы (ол болмаған кезде - оның орнындағы тұлға) ___________________________________________________________________________ (Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы) Бас бухгалтер___________________________________________________________________ (Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы) Орындаушы____________________________________________________________________ (лауазымы, тегі мен аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Мөр қойылатын орын Аффилиирленген тұлғаларымен жасалған мәмілелер туралы есепті толтыруға ескерту: 1 Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның меншікті немесе клиент активтері көрсетіледі. Егер мәміле клиент активтері есебінен жасалған жағдайда, 2 және 3-бағаналар толтырылады. 2 «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 13 мамырдағы Заңының жүктеу/скачать 299 Kb. Достарыңызбен бөлісу:
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||