Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том№12 2755
жүктеу/скачать 1.18 Mb.
|
- Бұл бет үшін навигация:
- По отношению к банкам «Daiwa Europe Limited» и «Standard Bank London Limited»
2901 - компании «Maxima Group Pic, London (John BURREL и Nick Day ), которой было поручено собрать «компромат» на нашу группу и «шантажи- ровать» наших партнеров и клиентов; - газеты «The Wall Street Journal» (A.Craig COPETAS, Alan CULLISON и других), в которой были опубликованы «заказные» статьи; - компании «Dart Management, Inc.», которой сам банк помог состав- лять аффидавиты против нашей группы; - и других, о которых мне, пока, не хотелось бы упоминать в данном письме. Я искренне сожалею, что Вы не смогли или не захотели поверить в ре- альную дружественность наших намерений (поэтому, не могу отделаться от ощущения своей определенной личной вины в этом вопросе, т.к. не смог в итоге Вас убедить) по отношению к Вашей группе, надеюсь, что и мы и Вы сможете сделать правильные выводы из этой истории в интересах наших групп. P.S. Если у Вас остались еще какие-либо неурегулированные вопросы с банком «Менатеп» прошу немедленно меня проинформировать»; т.110л.д. 239 - уведомлением от 15 ноября 2000 года от компании «Yukos Universal
- соглашением о стандартной форвардной продаже АКБ «ДИБ» с «Standard Bank London Limited» от 19.10.1999, 340 908 790 обыкновенных акций ОАО «НК ЮКОС», приобретенных «Standard Bank London Limited» у «West Merchant Bank Limited». Текущая стоимость продажи установлена в 60 600 000 долларов США. От имени АКБ «ДИБ» соглашение подписано Юровым И.С; т. л.д. 131-201 2902 - договором залога АКБ «ДИБ» с «Standard Bank London Limited» от 19.10.1999 по сделке форвардной продаже 340 908 790 обыкновенных акций ОАО «НК ЮКОС» (т. 161 л.д. 202-207); - соглашениями, изъятыми в аудиторской компании ЗАО «Прайсвотер- хаус», о передаче прав от 26 мая 2000 г. между АКБ «ДИБ» (в дальнейшем - ДИБ), «Yukos Universal Limited» (в дальнейшем - ЮЮЛ) и банк «Standard Bank London Limited» (в дальнейшем - СБЛЛ), из которых следует: «1) поскольку ДИБ и СБЛЛ заключили 19 октября 1999 года стандарт- ные условия по продажам на срок по продаже 340.908.790 акций ОАО «НК «ЮКОС», в соответствии с которыми ДИБ имеет определенные обязательст- ва перед СБЛЛ в отношении сделки («непогашенное обязательство»). 2) ДИБ и СБЛЛ подписали: а) генеральное соглашение по продаже на срок от 7 января 2000 года (далее - ОСПС); б) соглашение в форме письма от 17 мая 2000 г. «непогашенное обя- зательство» должно быть переведено в ОСПС и перестает управляться и под- чиняться Стандартным условиям; 3) ДИБ отказывается от всех своих прав, доходов и процентов и пе- редает все возникшие права, относящиеся к акциям, являющимся предметом сделки компании «Yukos Universal Limited». 4) Компания «Yukos Universal Limited» и банк «Standard Bank Lon- don Limited» заключили генеральное соглашение о продаже на срок от 25 мая 2000 года, ЮЮЛ и СБЛЛ согласились, что после передачи прав на сдел- ку, ЮЮЛ должен управлять сделкой. 5) банк «Standard Bank London Limited» согласился освободить ДИБ по условиям сделки и согласился на получение «Yukos Universal Limited» прав и обязанностей ДИБ в отношении сделки. Указанное соглашение подписали со стороны АКБ «ДИБ» Юров Илья и Рыскина Татьяна, от имени компании «Yukos Universal Limited» - Лебедев Платон, и от имени банка «Standard Bank London Limited» - Хауэт Ким и Хес Стивен. Согласно заключенному в тот же день платежному соглашению между АКБ «ДИБ» и компанией «YUKOS Universal Limited», последняя обя- залась уплатить банку 60, 5 млн. долларов США. т.119 л.д. 18-29; т. 162 л.д. 78-104 На основании вышеуказанных соглашений о замораживании счета
т.119 л.д. 8-17; т. 162 л.д. 42-77 2903 Согласно соглашению от 18.10.1999, подписанного от имени АКБ «До- верительный и инвестиционный банк» Юровым И.С. и Беляевым СЛ., «Standard Bank London Limited» уступил АКБ «Доверительный и инвестици- онный банк» право требования 90.533.454,5 с ОАО «Банк «Менатеп». т. 160 л.д. 236-306; т. 161 л.д. 1-21, 58-76 Из приобщенных к материалам дела клиентских переводов следует, что
т. 161 л.д. 214-216,217-221 Данные денежные средства АКБ «ДИБ» были перечислены за счет
Указанные выводы следствия подтверждаются: - приобщенными к материалам дела клиентским переводом 60 600 000
- показаниями свидетеля Голубовича А.В., из которых следует, что «Wilk Enterprises Limited» остатком на своем брокерском счете обеспечивала платеж АКБ «ДИБ» в пользу «Standart Bank London Limited» до поступления на счет АКБ «ДИБ» денег за акции от «Yukos Universal Limited». В данном случае «Wilk Enterprises Limited» и ОАО «Русские инвесторы», через кото- рые пришли деньги от ОАО НК «Юкос», использовались руководством неф- тяной компании и банка «Менатеп», в частности Лебедевым П.Л. и Ходор- ковским М.Б. для фондирования операции. Цель, возможно, показать неза- висимость сделки по приобретению АКБ «ДИБ» через «Standart Bank London Limited» акций у «West Merchant Bank Limited», от группы компаний «Мена- теп». Финансовыми вопросами, а именно поступлением денежных средств от ОАО НК «Юкос» на счет «Wilk Enterprises Limited», занимался начальник казначейства ОАО НК «Юкос» Леонович А.Б., который по предварительной договоренности с ним привлекал для сделок, совершаемых ОАО НК «Юкос», ОАО «Русские инвесторы» и «Wilk Enterprises Limited» (т. 159 л.д. 85-89). Таким образом, сделка по выкупу 340.908.790 акций ОАО «НК «ЮКОС» у «West Merchant Bank Limited» состоялась от имени АКБ «ДИБх посредством «Standard Bank London Limited». В результате банку «West Mer- chant Bank Limited» погашены кредиты по договору РЕПО со значительным 2904 дисконтом (60, 6 млн. из 125 млн. долларов США). 340.908.790 акций ОАО «НК «ЮКОС», заложенные под кредит, переоформлены на компанию «Yukos Universal Limited», от имени которой Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л. осуществили 26.05.2000 оплату в адрес АКБ «ДИБ» 55 500 000 долла- ров США, 30.10.2000- 1 000 000 долларов США, 30.11.2005- 3 000 000 долла- ров США, 29.12.2000- 1 000 000 долларов США, т.е. всего 60 500 000 долла- ров США по договору от 26.05.2000 года. Оплата денежных средств в адрес «Standard Bank London Limited» для расчетов с «West Merchant Bank Limited» произведена «Yukos Universal Limited» денежными средствами, аккумулиро- ванными на счетах ООО «Фландер» и ООО «Алебра», доказательства чего будут изложены ниже. Право требования 90.533.454,5 долларов США к Банку «Менатеп» также перешло к АКБ «ДИБ», который данное право уступил ОАО «НК ЮКОС», что подтверждается приобщенным к материалам уголовного дела договором №Ю9-4-01/1397 от 03.11.1999 об уступке прав требования. За ус- тупку прав требования цессионарий уплатил цеденту 3 доллара США (79, 11 рублей) по платежному поручению №7478 от 03.11.1999. т. 163 л.д. 126-130, 131-134 По отношению к банкам «Daiwa Europe Limited» и «Standard Bank London Limited» Как следует из статьи Алена Каллисона, опубликованной в «Уолл- стрит джорнэл» № 30 от 11.08.1999 «Михаил Ходорковский столкнулся с кризисом, его банк «Менатеп» не выполнил обязательств по выплате долгов на сумму 236 млн. долларов США трем иностранным банкам - немецкому «Вестдойчебанк», японскому «Дайва» и южно-африканскому «Стандард бэнк инвестмент корп.». Кредиторам в качестве залога были переданы 30,54 акций ОАО «НК «ЮКОС». «Вестдойче» были переданы - 15,24 %, «Дайве» - 13,8 %, «Стандард» - 1,5%. т.114 л.д. 246-252 Из изъятых в д. Жуковка, д.88 «А», и адвокатском бюро «АЛМ -
т.110 л.д. 168-169, т. 100 л.д. 104-134, 168-174 2905 Из изъятых в ИБ «Траст» и приобщенных к уголовному делу докумен- тов следует, что на начало 1999г. «Daiwa Europe Limited» являлся владельцем 336.551.077 обыкновенных акций ОАО НК «ЮКОС», что составляло 13,82% от их общего числа, в связи с неисполнением ОАО «Банк Менатеп» обяза- тельств по сделкам СВОП №STF 98011095 от 29.01.1998 и №STF 98031194 от 21.04.1998, по которым «Daiwa Europe Limited» было предоставлено ОАО «Банк Менатеп» 100 млн. долларов США под залог акций ОАО «НК ЮКОС». т. 160 л.д. 46-103 В связи с ограничениями, установленными Правительством Россий-
т.110 л.д.168-170 На основании выданной председателем правления банка «Менатеп»
т.110 л.д.167, 168-170 Дальнейшая ситуация по переговорам о реструктуризации сделок по
- письмом от 15 сентября 1998 года от представителей банка «Daiwa Europe Limited» - управляющего директора Ошимы Хидетада и исполнитель- 2906 ного директора Голхана Мехмета на имя заместителя председателя правле- ния Объединенной группы «ЮКОС-Роспром» Лебедеву, написанным в копи- ях Ходорковскому, Кагаловскому и Чистякову, следующего содержания: «В течение последних недель мы обсуждали с Вашими коллегами реструктури- рование СВОП сделок между банком «Менатеп» и Дайва Европа. Мы ценим рабочие отношения, сложившиеся между Дайва Европа и Вашей группой, и хотели бы продолжать совместную работу в дальнейшем. В то же время, тре- буется в наикратчайшие сроки достигнуть соглашения по двум существую- щим СВОП сделкам. Как Вам известно, 21 августа 1998 года нами было пре- доставлено уведомление о досрочном прекращении сделок, которое было отозвано 24 августа с целью достижения соглашения к 15 сентября 1998 года. Эта дата наступила, и нам необходимо прийти к соглашению в максимально короткое время. Дайва так и Вы рассматриваем досрочное прекращение как нежелательную процедуру, однако на этот момент экономические и юриди- ческие права Дайвы могут быть ущемлены, поэтому реструктуризация СВО- Пов с участием НК ЮКОС могла бы исправить ситуацию. Мы прилагаем к настоящему письму условия и основные параметры реструктуризация СВО- Пов, приемлемые для Дайва Европа. Хотя 12 месячный срок, приведенный в Параметрах, может быть не идеален для Менатепа-ЮКОСа, одобрение по- зволило бы выиграть время; т.110 л.д.171-172 - приложенными к письму от 15 сентября 1998 года условиями и ос-
т.110 л.д.173-174 Следствие, оценивая доказательства, отмечает, что, не получив ответа
консорциум для разрешения проблемы. К нам обратились стороны, утвер- ждающие, что с их помощью они получат доступ к более 40 % акций ЮКО- Са, находящимся в распоряжении российских и западных кредиторов. Наш департамент считает, что лучший выход для Daiwa это отделить себя от сто- рон, ищущих конфликта, и улучшить ситуацию для ЮКОСа/Менатепа по- средством: 1) не объединения с конфликтующими сторонами в: а) встречах на высоком уровне с Российским правительст-
б) взаимодействии с другими промышленно-финансовыми группами на высоком уровне с Российским правительством по пово- ду ситуации; 2) отказа от досрочного расторжения; 3) удлинения сроков финансирования; 4) согласия на разумную процентную ставку». На письме имеется резолюция Лебедева «т. Хенкину Б.Л., Чистякову
т.110 л.д.175-176 Приведенные доказательства достаточно четко обосновывают, что пе-
Важностью решения этой острой ситуации - не потерять контроль над ОАО «НК ЮКОС» и попытаться уговорить западных кредиторов хоть час- тично простить долг объясняется, что Ходорковский поручил взять эту рабо- ту Лебедеву под свой жесткий контроль и о ходе переговоров постоянно по- лучал информацию. О контроле Лебедева за финансовыми ресурсами группы и использова- ния денежных средств ОАО «НК «ЮКОС» для погашения кредита банку «Daiwa Europe Limited» свидетельствуют документы, изъятые в д.Жуковка, д.88 «А»: - письмо от 19 ноября 1998 года начальника юридической службы бан- ка «Менатеп» Королева А.Ю. на имя заместителя Председателя банка «Daiwa Europe Limited», Лондон, Алексу Моннасу, следующего содержания: «В со- 2908 ответствии с Вашими переговорами с заместителем председателя правления г-ном Лебедевым П.Л. ниже приводятся замечания и предложения по изме- нению предварительных условий кредита, подготовленных фирмой Allen & Overy 6 ноября 1998 г. и приложенных к предложению об организации кре- дита в пользу ОАО «НК «ЮКОС» с целью реструктуризации задолженности ОАО Банк «Менатеп» по сделке СВОП между Daiwa Europe Limited и ОАО Банк «Менатеп». Нижеприводимые замечания и комментарии согласованы с правовым управлением ОАО «НК «ЮКОС». В этом письме приводятся замечания и изменения к предложению бан- ка Daiwa Europe Limited о реструктуризации задолженности ОАО Банк Ме- натеп; т.110 л.д. 38-49 - копия письма от 19 ноября 1998 года, которое Королев направляет
т.110 л.д. 37 - документ, направленный на имя Лебедева от 30 ноября 1998 г. Коро-
т.110 л.д. 36 Из акта проверки Центрального Банка РФ деятельности банка «Мена-
т.130 л.д. 17-60 2909 Документ и платежное поручение № 503 от 18 декабря 1998 г. свиде- тельствуют о переводе с расчетного счета ОАО «НК «ЮКОС» в банке «ДИБ» 2.781.171,81 долларов США на счет банка «Daiwa Europe Limited» в банке «First National Bank Chicago»(Лoндoн). т.110 л.д. 5-6 Этот документ свидетельствует о том, что в результате дальнейших пе-
В имеющемся в деле письме от 17.12.1998 Моннаса Алекса Лебедеву излагаются тезисы об ответственности перед акционерами ОАО «НК «ЮКОС»: «Мы также подтверждаем, что и Дайва, и «ЮКОС» приложат все усилия для заключения реструктуризационной сделки до февраля 1999 г. или ранее. В качестве доброй воли, полагаясь на вышеприведенные условия, «ЮКОС» осуществляет в пользу Дайвы платеж в сумме 2.781.171,81 долла- ров США до 18.12.1998 (пятницы), который будет использован в зачет обя- зательств «ЮКОСа», относящихся к реструктуризационной сделке. В случае, если реструктуризационная сделка заключена не будет, г-н Ходорковский и менеджмент «ЮКОСа» будут нести персональную ответственность перед акционерами «ЮКОСа» в связи с данным платежом. В этом случае догово- ренности утрачивают силу, а Дайва не будет обязана возвратить 2.781.171,81 долларов США». т.1 10 л.д. 8 В переписке между представителями банка «Daiwa Europe Limited» с
Учитывая, что грубый нажим на кредиторов в части того, чтобы они согласились только на частичный возврат им долгов под угрозой не выпла- тить задолженность вообще, оставив их один на один с уже обанкроченным им (Лебедевым) и членами организованной группы банком «Менатеп» пред- варительным следствием никак не квалифицируется. Вместе с тем обращаем внимание на содержание письма. В содержании письма Лебедевым прямо изложено, что задолженность банка «Менатеп», за счет средств которого ку- жүктеу/скачать 1.18 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|