Принципы оэср в сфере регуляторной политики, основанные на передовой практике Управление регуляторов оэср
Глава 4 Подотчетность и прозрачность
жүктеу/скачать 0.78 Mb.
|
- Бұл бет үшін навигация:
- Принципы подотчетности и прозрачности
- Подотчетность и прозрачность в отношениях с регулируемыми объектами
- Подотчетность и прозрачность в отношениях с обществом
- Подотчетность и прозрачность в отношениях с министрами и законодательной властью
- Ясно выраженные ожидания
- Подотчетность законодательной власти
- Прозрачность оперативной политики
- Врезка 4.1. Ограничение прозрачности в Нидерландах
- Подотчетность регулируемым предприятиям и общественности
- Врезка 4.2. Пересмотр регуляторных решений в Великобритании
- Врезка 4.3. Подотчетность и прозрачность деятельности в Австралии
- Применение принципов – подотчетность и прозрачность Подотчетность министру и законодательной власти
- Подотчетность регулируемым предприятиям
- Подотчетность общественности
| Глава 4
Подотчетность и прозрачность Предприятия и граждане ожидают от правительства и регуляторных органов достижения целей их регуляторной деятельности и надлежащего использования предоставленных обществом власти и ресурсов для достижения таких целей. Регуляторы, как правило, подотчетны трем группам заинтересованных лиц: i) министрам и законодательной власти, ii) регулируемым предприятиям и iii) общественности. Данная глава содержит руководство по созданию структуры подотчетности и механизмов обеспечения прозрачности, которые обязательны для эффективной работы регуляторов. Принципы подотчетности и прозрачности
Подотчетность и прозрачность в отношениях с министрами и законодательной властью Подотчетность и прозрачность – это другая сторона независимости, и следует соблюдать баланс между ними. Всеобъемлющая система подотчетности и прозрачности активно стимулирует надлежащее поведение и эффективность деятельности регулятора и позволяет оценивать результаты его деятельности законодательной власти или другим ответственным органам власти. Национальное ревизионное управление Австралии также утверждает, что Повышение прозрачности регуляторного органа и доверия к нему со стороны регулируемых предприятий может привести к повышению уровня добровольного соблюдения правовых норм. Это может привести к сокращению административных расходов со стороны регулятора и регуляторных издержек со стороны регулируемых предприятий (ANAO, 2007, стр. 25). Регулятор существует для того, чтобы выполнять задачи, поставленные правительством и законодательным органом в общественных интересах, и действует в пределах полномочий, предоставленных ему законодательной властью. Поэтому регулятор подотчетен законодательной власти либо напрямую, либо через ее министров и обязан регулярно и публично отчитываться перед законодательной властью в части достижения поставленных целей и исполнения своих функций и демонстрировать эффективное и действенное исполнение возложенных на него обязанностей на добросовестных, открытых и объективных началах (ОЭСР 2012; Министерство государственных предприятий, 2000). Система подотчетности, которая обеспечивает достижение такого идеального положения, должна четко определять круг действий, за которые обязан отчитываться регулятор, то, как он должен себя вести и как его деятельность будет оцениваться. Судебная власть должна содействовать обеспечению соблюдения регулятором границ предоставленных ему полномочий. Регулятор несет ответственность перед регулируемыми предприятиями за осуществление своих полномочий в таком порядке, который содействует росту доверия к рынку, развитию правового общества и общему доверию к государству. В то же самое время регулятор также отвечает перед обществом за то, как он пользуется предоставленными полномочиями и каким образом осуществляет их, а также за то, достигает ли он тех политических целей, ради достижения которых и был создан. Ясно выраженные ожидания Эффективным механизмом для министров и регуляторов, позволяющим достичь ясности ожиданий, является издание министрами заявления об ожиданиях для каждого из регуляторов (как независимых, так и включенных в состав министерств).1 Каждое такое заявление должно включать соответствующие аспекты политики правительства, в том числе текущие задачи правительства, относящиеся к деятельности регулятора, и все и любые ожидания в отношении того, как регулятор должен осуществлять свою деятельность. Заявление должно учитывать степень независимости регулятора при принятии решений, предусмотренную законодательством, требования которого распространяются на деятельность регулятора. Регулятор обязан формально ответить на такое заявление, разъяснив порядок удовлетворения ожиданий правительства в рамках его корпоративного плана или аналогичного документа, например, в заявлении о намерениях. Данный документ должен включать основные показатели результатов деятельности, согласованные с соответствующим министром. При наличии конкурирующих приоритетов в пределах функций регулятора для достижения поставленной цели корпоративный план должен включать комплекс принципов, на основании которых определяются приоритеты. Заявление об ожиданиях и корпоративный план (включая основные итоги, результаты, показатели качества и своевременности работ, а также задачи, согласованные между министром и регулятором) должны быть опубликованы на сайте регулятора. Деятельность регулятора должна быть четко соотнесена с достижением целей государственной политики. В таком случае всем заинтересованным лицам будет понятно, чего должен добиваться регулятор и за что он несет ответственность. Заявление об ожиданиях и корпоративный план подлежат пересмотру со стороны министра и регулятора в случае существенных изменений в государственной политике, или изменений в условиях деятельности, или в случае назначения нового министра. Привлечение различных заинтересованных лиц, когда это возможно, для определения ожиданий позволит повысить вовлеченность заинтересованных лиц в деятельность и результаты деятельности регулятора. Подотчетность законодательной власти Законодательная власть предоставляет регулятору полномочия, и регулятор обязан отчитываться о своей деятельности и ее результатах законодательной власти (ОЭСР, 2012; Министерство государственных предприятий, 2000).2 Независимые регуляторы обязаны отчитываться по результатам своей деятельности ежегодно законодательной власти, в том числе комитетам по надзору за законодательной деятельностью, напрямую или через своего министра, и обязаны публиковать такие отчеты. В годовом отчете должны быть прежде всего приведены ключевые согласованные цели и результаты деятельности, и такой отчет должен включать любые дополнительные распоряжения, переданные министром после издания заявления об ожиданиях, и подписанный министром корпоративный план регулятора. Регуляторные отделы в составе министерства должны отчитываться по результатам своей деятельности либо в составе годовых отчетов министерства, либо в отдельном документе. Отчетность должна быть полной и раскрывать тот же объем данных, который предусмотрен для независимых регуляторов, в то же время учитывая размер и важность регуляторного отдела. Ответственность за всю регуляторную систему лежит не на регуляторе. Такую ответственность продолжает нести правительство и/или законодательная власть, в обязанности которых входит осуществление контроля и регулярных проверок действия всей регуляторной системы. Регуляторы обязаны помогать им в выполнении данной важной задачи, создавая комплексные и обоснованные показатели деятельности, которые облегчат осуществление контроля (см. Главу 7) Прозрачность оперативной политики Помимо публикации целей регулятор обязан предоставить в открытый доступ четко изложенную оперативную политику в части требований о соблюдении правых норм, правоприменения и пересмотра решений, а также предоставить необходимые методические указания для облегчения понимания таких вопросов. Любая оперативная политика и методические материалы должны соответствовать положениям заявления об ожиданиях, касающимся правил поведения регулятора, и должны разъяснять заинтересованным лицам, как реализация такой политики содействует достижению регуляторных целей. Распространение регулятором положений такой политики и таких методических указаний позволит повысить доверие общества и регулируемых предприятий и расширить их понимание тех задач, которые ставятся перед ними, а также порядка осуществления контроля за соблюдением ими правовых норм и применения санкций в случае нарушения закона (Deighton-Smith, 2004). Регулятор должен разъяснять, какие правила, данные и информация будут использоваться им при принятии решений. Однако в тех случаях, когда раскрытие такой информации может привести к обходу регуляторной системы регулируемыми предприятиями, имеет смысл предоставить регулятору право ограничения прозрачности.
Прозрачность действий и решений регуляторов положительно влияет на снижение частоты пересмотра решений. Проявляя открытость и разъясняя принимаемые решения, регуляторы могут избежать риска роста претензий к данным процессам, если решения являются справедливыми и имеют хорошую доказательную базу. Информация о санкциях также должна своевременно раскрываться и быть общедоступной. Тем не менее, ограничение прозрачности может потребоваться в тех случаях, когда предусмотрено соблюдение конфиденциальности. Например, в отношении санкций, решение по которым еще не принято (и в таком случае раскрытие информации может быть преждевременным и может повлиять на репутацию регулируемого предприятия.) Подотчетность регулируемым предприятиям и общественности Граждане и коммерческие предприятия, на которых распространяются решения государственных органов, должны иметь доступ к системам для опротестования результатов осуществления такими органами своих полномочий (ОЭСР, 2012). Точно также регуляторы должны признавать за собой обязанность по предоставлению возможностей для подачи жалоб и ходатайств. Это относится не только к действиям регулируемых органов, но и к собственным действиям регулятора. Такой подход демонстрирует признание регулятором того факта, что данные коррекционные процедуры жизненно необходимы для поддержания доверия у заинтересованных лиц, для достижения желаемых результатов деятельности и в то же время для ограничения непредусмотренных последствий. Такие возможности должны включать внутренний контроль решений, принимаемых на основании делегированных полномочий, а также более строгий внешний контроль со стороны судебных органов. Важное отличие может быть проведено между принципом, предусматривающим судебный контроль за рядом решений регулятора, и безусловной подотчетностью регулятора по результатам его деятельности законодательной власти и/или министру. Решения, принимаемые на основании делегированных полномочий (например, решения, принимаемые инспекторами), могут оказывать существенное влияние на регулируемые предприятия и должны проходить своевременную и прозрачную внутреннюю проверку по требованию. Регулятор обязан сообщать регулируемым предприятиям о результатах внутренней проверки, если такие предприятия были уведомлены о принятом решении. Процедура внутреннего контроля подлежит публикации и должна быть доступна для регулируемых предприятий. Отдел внутреннего контроля должен быть по возможности независим в своей деятельности от лиц, ответственных за принятие первоначального решения. Для важных решений, например, для решений, принимаемых инспекторами, процедура внутреннего контроля должна быть дистанцирована от регулятора. Если по результатам проверки подтверждается первоначальное решение, регулируемому предприятию должно быть предоставлено разъяснение о причинах сохранения решения в силе. Также следует создавать своевременные, прозрачные и надежные механизмы внешнего контроля или опротестования значимых решений, принимаемых регуляторами. Внешний контроль или процедура подачи апелляции могут выступать в роли механизма подотчетности и могут содействовать повышению качества процедуры принятия решений регулятором и его внутреннего контроля. Регулятор обязан разъяснить на своем сайте порядок подачи регулируемыми предприятиями ходатайств о проведении внешней проверки или порядок опротестования решений. Во многих случаях такие решения могут быть пересмотрены арбитражным судом или судом общей юрисдикции. Если протест будет принят, регуляторы должны иметь возможность аннулировать такие решения. Формальные жалобы на действия регуляторов могут подаваться Омбудсмену или аналогичному публичному наблюдателю, если поведение, в отношении которого подается жалоба, подпадает под юрисдикцию Омбудсмена и жалоба не может быть урегулирована между регулятором и жалобщиком. Контактные данные для обращения к Омбудсмену или в аналогичный апелляционный орган должны быть размещены на сайте регулятора.
Право опротестования часто предоставляется на том основании, что регулятор превысил предоставленные ему полномочия, или не участвовал в достаточной степени в процедурах согласования перед принятием решений, или допустил существенное упущение при предоставлении доказательств, лежащих в основании его решения, или предпринял действия непропорциональные той проблеме, которую он пытался решить. На основании передовых методов все основные решения, принимаемые регулятором, подлежат публикации, также как и их обоснование. Прочие механизмы подотчетности, например, независимый анализ важных решений, принимаемых регуляторами, должны применяться на регулярной основе, а не только в тех случаях, когда возникают вопросы. Такие экспертные функции могут дополнять подотчетность регуляторов законодательной власти. Комитет Великобритании по политике в области регулирования (RPC) является независимым консультативным неминистерским (неправительственным) государственным органом, в задачи которого входит проведение независимой экспертизы регуляторных мер, предлагаемых правительством Великобритании. С июля 2013 года RPC выполняет новую роль согласно программе «Подотчетность в части последствий регулирования» (ARI). Согласно ARI неэкономические регуляторы, такие как Инспектор по охране труда и здравоохранению и Ведомство по охране окружающей среды, которые планируют существенные изменения в политике или практике, обязаны оценивать и проводить количественную оценку последствий таких изменений для бизнеса, предоставлять результаты оценки заинтересованным предприятиям и при возможности согласовывать их с ними. Если соглашение не может быть достигнуто, RPC проведет изучение, оценку и определит наилучшие пути разрешения спора, которые могут включать, в том числе, арбитражные процедуры.
Примечания
жүктеу/скачать 0.78 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|