Проспект ценных бумаг евразийский банк развития
д) сведения о платежных агентах по облигациям
жүктеу/скачать 7.28 Mb.
|
д) сведения о платежных агентах по облигациям В случае если погашение и/или выплата доходов по облигациям осуществляются эмитентом с привлечением платежных агентов, по каждому платежному агенту дополнительно указываются: На момент подписания Проспекта ценных бумаг назначение платежных агентов не планируется. Указывается на возможность назначения эмитентом дополнительных платежных агентов и отмены таких назначений, а также порядок раскрытия информации о таких действиях. В случае назначения платежных агентов и отмены таких назначений информация о таком назначении и отмене таких назначений раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте в следующие сроки с даты совершения таких назначений либо их отмены: - в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня; - на странице Эмитента в сети Интернет по адресу www.eabr.org/r/investors – не позднее 2 (Двух) дней. При этом публикация на странице Эмитента в сети Интернет осуществляется после публикации в Ленте новостей. е) действия владельцев облигаций в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям В соответствии со статьями 809 и 810 Гражданского кодекса Российской Федерации Эмитент обязан возвратить владельцам Облигаций номинальную стоимость Облигаций при их погашении и выплатить купонный доход в размере и порядке, предусмотренных Сертификатом и Проспектом ценных бумаг. Дефолт - неисполнение обязательств Эмитента по Облигациям в случае: - просрочки исполнения обязательства по выплате купонного дохода по Облигациям в порядке и сроки, указанные в настоящем Сертификате и в Проспекте ценных бумаг на срок более 90 (Девяносто) дней или отказа от исполнения указанного обязательства; - просрочки исполнения обязательства по выплате номинальной стоимости (части номинальной стоимости) по Облигациям в порядке и сроки, указанные в Сертификате и в Проспекте ценных бумаг на срок более 90 (Девяносто) дней или отказа от исполнения указанного обязательства. Исполнение соответствующих обязательств с просрочкой, однако, в течение указанных в настоящем пункте сроков, составляет технический дефолт. В случае наступления дефолта или технического дефолта Эмитента по Облигациям владельцы Облигаций, уполномоченные ими лица вправе обратиться к Эмитенту с требованием выплатить: 1) в случае дефолта – номинальную стоимость Облигации / соответствующую часть номинальной стоимости (в случае если решение о частичном досрочном погашении принято Эмитентом в соответствии с пунктом 9.5. Сертификата) и/или выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение Облигаций и/или выплату доходов по ним в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации. 2) в случае технического дефолта - проценты за несвоевременное исполнение обязательств по Облигациям в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации. Порядок обращения с требованием к Эмитенту: Требование к Эмитенту должно быть предъявлено в письменной форме, поименовано «Претензия» и подписано владельцем Облигации, уполномоченным им лицом, в том числе уполномоченным лицом номинального держателя Облигаций. Претензия в обязательном порядке должна содержать следующие сведения: - полное наименование (полное имя) владельца Облигаций и лица, уполномоченного владельцем Облигаций получать выплаты по Облигациям; - ISIN Облигаций и дату принятия ФСФР России решения о допуске Облигаций к публичному размещению и публичному обращению в Российской Федерации; - количество Облигаций (цифрами и прописью), принадлежащих владельцу Облигаций; и - наименование события, давшее право владельцу Облигаций обратиться с данным требованием к Эмитенту. Претензия направляется заказным письмом с уведомлением о вручении и описью вложения по почтовому адресу Эмитента (Республика Казахстан, 050051, г. Алматы, проспект Достык, д. 220) или вручается под расписку уполномоченному лицу Эмитента (Представительство в г. Москве: Российская Федерация, 109240, г. Москва, Б. Ватин переулок, д.3). В случае предъявления Претензии, содержащей требование выплаты номинальной стоимости Облигаций в связи с наступлением дефолта по выплате очередного процента (купона) по Облигациям, , к Претензии прилагается копия выписки по счету депо владельца Облигаций. При этом Претензия должна содержать, также, следующую информацию: а) место нахождения и почтовый адрес лица, направившего Претензию; б) реквизиты банковского счёта лица, уполномоченного получать выплаты по Облигациям (реквизиты банковского счета указываются по правилам НРД для переводов ценных бумаг по встречным поручениям с контролем расчетов по денежным средствам); в) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, уполномоченного получать выплаты по Облигациям г) налоговый статус лица, уполномоченного получать выплаты по Облигациям (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т.д.); д) код причины постановки на учет (КПП) лица, уполномоченного получать выплаты по Облигациям; е) код ОКПО; ж) код ОКВЭД; з) БИК (для кредитных организаций); и) реквизиты счета депо, открытого в НРД владельцу Облигаций или его уполномоченному лицу, необходимые для перевода Облигаций по встречным поручениям с контролем расчетов по денежным средствам, по правилам, установленным НРД. В том случае, если владелец Облигаций является нерезидентом и (или) физическим лицом, то в Претензии необходимо дополнительно указать следующую информацию: - место нахождения (или регистрации - для физических лиц) и почтовый адрес, включая индекс, владельца Облигаций; - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) владельца Облигаций; - налоговый статус владельца Облигаций; В случае если владельцем Облигаций является юридическое лицо-нерезидент: - код иностранной организации (КИО) - при наличии; В случае если владельцем Облигаций является физическое лицо: - вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца Облигаций, - наименование органа, выдавшего документ; - число, месяц и год рождения владельца Облигаций. Если в случае технического дефолта по выплате очередного процента (купона) Эмитент в течение 89 (Восьмидесяти девяти) дней с даты, в которую обязательство должно было быть исполнено, выплатил причитающуюся сумму купонного дохода, но не выплатил проценты за несвоевременную выплату доходов по ним в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, то владельцы Облигаций или уполномоченные ими лица вправе предъявить требование к Эмитенту об уплате таких процентов. В этом случае Эмитент в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты получения Претензии владельцев Облигаций рассматривает такую Претензию и в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты акцепта Претензии перечисляет причитающиеся суммы в адрес владельцев Облигаций, предъявивших Претензию. Порядок предъявления требований к Эмитенту в случае просрочки более чем на 89 (Восемьдесят девять) дней исполнения Эмитентом своих обязательств по выплате купонного дохода по Облигациям с даты выплаты соответствующего купонного дохода, установленного в соответствии с Сертификатом и Проспектом, осуществляется в порядке, предусмотренном п. 9.7. Сертификата и п. 9.1.2. Проспекта. В этом случае Эмитент в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты получения Претензии рассматривает такую Претензию и, в случае ее акцепта, в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты такого акцепта Претензии перечисляет причитающиеся суммы в адрес владельцев Облигаций. В случае просрочки исполнения обязательства по выплате суммы основного долга по Облигациям или отказа от исполнения указанного обязательства владельцы Облигаций или уполномоченные ими лица вправе предъявить требование об уплате суммы основного долга по Облигациям и проценты за несвоевременное погашение Облигаций в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, начиная с дня, следующего за датой, в которую обязательство должно было быть исполнено. В этом случае Эмитент в течение 5 (Пяти) дней с даты получения Претензии владельцев Облигаций рассматривает такую Претензию и перечисляет причитающиеся суммы в адрес владельцев Облигаций, предъявивших Претензию, не позднее 30 (Тридцати) дней с даты, в которую обязательство по выплате суммы основного долга должно было быть исполнено. В случае осуществления выплат владельцам Облигаций, потребовавшим выплаты номинальной стоимости Облигаций в связи с наступлением дефолта по выплате очередного процента (купона) по Облигациям / соответствующей части номинальной стоимости Облигации (в случае если решение о частичном досрочном погашении принято Эмитентом в соответствии с пунктом 9.5 Сертификата), выплата следующих сумм осуществляется Эмитентом с проведением расчетов по правилам НРД для переводов ценных бумаг по встречным поручениям отправителя и получателя с контролем расчетов по денежным средствам:
Для осуществления указанного перевода Эмитент не позднее, чем в 3 (Третий) рабочий день с даты истечения срока рассмотрения Претензии письменно уведомляет о принятом решении владельца Облигаций или лицо, уполномоченное владельцем Облигаций совершать действия, направленные на получение выплат по Облигациям, направившего Претензию, и указывает в уведомлении об удовлетворении (акцепте) Претензии реквизиты, необходимые для заполнения поручения депо по форме, установленной НРД для перевода Облигаций с контролем расчетов по денежным средствам. После направления таких уведомлений, Эмитент подает в НРД встречное поручение депо на перевод Облигаций (по форме, установленной НРД для перевода Облигаций с контролем расчетов по денежным средствам) со счета депо, открытого в НРД владельцу Облигаций или его уполномоченному лицу, на свой счет депо, в соответствии с реквизитами, указанными в Претензии, а также подает в расчетную кредитную организацию поручение на перевод денежных средств на банковский счет владельца Облигаций или лица, уполномоченного владельцем Облигаций получать выплаты по Облигациям, реквизиты которого указаны в соответствующей Претензии. После получения уведомления об удовлетворении (акцепте) Претензии владелец Облигаций или его уполномоченное лицо подает в НРД поручение по форме, установленной НРД для перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам на перевод Облигаций со своего счета депо в НРД на счет депо Эмитента в НРД в соответствии с реквизитами, указанными в уведомлении об удовлетворении (акцепте) Претензии. В поручениях депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам и в платежном поручении на перевод денежных средств стороны должны указать одинаковую дату исполнения их обязательств (далее – «Дата исполнения»). Дата исполнения не должна выпадать на нерабочий праздничный или выходной день - независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной день для расчетных операций в Российской Федерации. В остальных случаях наступления дефолта (технической задержки платежа) владельцы Облигаций и доверительные управляющие Облигаций получают выплаты по Облигациям через депозитарий, осуществляющий учет прав на Облигации, депонентами которого они являются. Выплата производится в пользу владельцев Облигаций или доверительных управляющих, являющихся таковыми по состоянию на начало операционного дня соответствующего депозитария: 1) на дату, определенную в соответствии с Сертификатом в качестве даты надлежащего исполнения Эмитентом обязанности по осуществлению выплат по Облигациям; 2) на дату, следующую за датой, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, в соответствии с пунктом 7 статьи 7.1. Федерального закона «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по Облигациям в случае, если обязанность по осуществлению последней из выплат по Облигациям в установленный срок Эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом. Эмитент исполняет обязанность по осуществлению выплат по Облигациям путем перечисления денежных средств НРД. Указанная обязанность считается исполненной Эмитентом с даты поступления денежных средств на счет НРД. Рабочий день для целей передачи выплат депозитариями – означает любой день, который не является нерабочим праздничным или выходным днем на территории Российской Федерации, независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной день для расчетных операций. НРД обязан передать выплаты по Облигациям своим депонентам не позднее следующего рабочего дня после дня их получения. Эмитент несет перед депонентами НРД субсидиарную ответственность за исполнение НРД указанной обязанности. При этом перечисление НРД выплат по Облигациям депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный счет или счет депонента - номинального держателя, являющегося кредитной организацией. НРД обязан раскрыть (предоставить) информацию о передаче выплат по Облигациям, в том числе о размере выплаты, приходящейся на одну Облигацию, в порядке, сроки и объеме, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Депозитарии, осуществляющие учет прав на Облигации, обязаны передать выплаты по Облигациям своим депонентам не позднее 3 (Трех) рабочих дней после дня их получения, но не позднее 10 (Десяти) рабочих дней после даты, на которую НРД раскрыта (предоставлена) информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по Облигациям. При этом перечисление выплат по Облигациям депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный счет или счет депонента - номинального держателя, являющегося кредитной организацией. После истечения указанного срока продолжительностью в десять рабочих дней депоненты вправе требовать от Депозитария, с которым у них заключен депозитарный договор, осуществления причитающихся им выплат по Облигациям независимо от получения таких выплат Депозитарием. Требование, касающееся обязанности Депозитария передать выплаты по Облигациям своим депонентам не позднее 10 (Десяти) рабочих дней после даты, на которую НРД раскрыта (предоставлена) информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по Облигациям, не применяется к Депозитарию, ставшему депонентом другого Депозитария в соответствии с письменным указанием своего депонента и не получившему от другого Депозитария подлежавшие передаче выплаты по Облигациям. Депозитарий передает своим депонентам выплаты по Облигациям пропорционально количеству Облигаций, которые учитывались на их счетах депо на дату, определенную выше. Если уполномоченное лицо Эмитента отказалось получить под роспись Претензию или заказное письмо с Претензией, либо Претензия, направленная по почтовому адресу Эмитента, не вручена в связи с отсутствием Эмитента по указанному адресу, либо Эмитент отказался удовлетворить или не удовлетворил Претензию в указанные выше сроки, владельцы Облигаций или уполномоченные ими лица вправе обратиться в суд или арбитражный суд с иском к Эмитенту о взыскании соответствующих сумм. В случае неперечисления или перечисления не в полном объеме Эмитентом причитающихся владельцам Облигаций сумм по выплате основного долга по Облигациям, купонного дохода и процентов за несвоевременное выполнение обязательств в соответствии со ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации в течение 90 (Девяноста) рабочих дней с даты, в которую обязательство по выплате основной суммы займа (номинальной стоимости) должно было быть исполнено, владельцы Облигаций или уполномоченные ими лица вправе обратиться в суд или арбитражный суд с иском к Эмитенту о взыскании соответствующих сумм. Порядок обращения с иском в суд или арбитражный суд: В случае, если уполномоченное лицо Эмитента отказалось получить под роспись Претензию или заказное письмо с Претензией либо Претензия, направленная по почтовому адресу Эмитента, не вручена в связи с отсутствием Эмитента по указанному адресу, либо отказа Эмитента удовлетворить Претензию, владельцы Облигаций, уполномоченные ими лица, вправе обратиться в суд (арбитражный суд) или в Международный коммерческий арбитражный суд при Торгово-Промышленной палате Российской Федерации с иском к Эмитенту о взыскании соответствующих сумм. В случае неперечисления или перечисления не в полном объеме Эмитентом причитающихся владельцам Облигаций сумм по выплате основного долга по Облигациям и процентов за несвоевременное погашение Облигаций в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации в течение 30 (Тридцати) дней с даты, в которую обязательство по выплате суммы основного долга должно было быть исполнено, владельцы Облигаций или уполномоченные ими лица вправе обратиться в суд (арбитражный суд) или в Международный коммерческий арбитражный суд при Торгово- Промышленной палате Российской Федерации с иском к Эмитенту о взыскании соответствующих сумм. В случае невозможности получения владельцами Облигаций удовлетворения требований по принадлежащим им Облигациям, предъявленных Эмитенту, владельцы Облигаций вправе обратиться в суд (арбитражный суд) или Международный коммерческий арбитражный суд при Торгово-Промышленной палате Российской Федерации с иском к Эмитенту. Общий срок исковой давности согласно статье 196 Гражданского кодекса Российской Федерации устанавливается в три года. В соответствии со статьей 200 Гражданского кодекса Российской Федерации течение срока исковой давности начинается по окончании срока исполнения обязательств Эмитента. В соответствии с Соглашением об учреждении Евразийского банка развития от 12 января 2006 г. и Соглашением между Правительством Российской Федерации и Евразийским банком развития об условиях пребывания Евразийского банка развития на территории Российской Федерации от "07" октября 2008 г. Эмитент обладает иммунитетом от любого судебного преследования, за исключением случаев, не являющихся следствием осуществления его полномочий или не связанных с осуществлением этих полномочий. Иски против Эмитента могут быть возбуждены только в компетентных судах на территории государства, в котором Эмитент расположен, либо имеет филиал, дочерний банк или представительство, либо назначил агента с целью принятия судебной повестки или извещения о процессе, либо выпустил ценные бумаги или гарантировал их. Имущество и активы Эмитента, находящиеся на территории Республики Казахстан, обладают иммунитетом от обыска, реквизиции, ареста, конфискации, экспроприации или любой иной формы изъятия или отчуждения до вынесения окончательного судебного решения в отношении Эмитента. В той степени, в какой это необходимо для достижения целей и выполнения функций Эмитента, и с учетом положения Устава, все имущество и активы Эмитента свободны от каких бы то ни было ограничений, предписаний и мораториев. Эмитент обладает иммунитетом от любого судебного преследования, за исключением случаев, не являющихся следствием осуществления его полномочий или не связанных с осуществлением этих полномочий. Иски против Эмитента могут быть возбуждены только в компетентных судах на территории государства, в котором Эмитент расположен, либо имеет филиал, дочерний банк, дочернюю организацию или представительство, либо назначил агента с целью принятия судебной повестки или извещения о процессе, либо выпустил ценные бумаги или гарантировал их. Архивы Эмитента, имущество, а также любая информация, принадлежащие ему, либо владельцем которых он является, неприкосновенны на территории государств - участников Эмитента. Настоящим Эмитент в соответствии с Уставом и на основании решения Совета Банка (Протокол № 2 заседания Совета Банка от 25 сентября 2006 года) и (Протокол № 193 заседания Правления от 21 июня 2012 года) отказывается от предусмотренных Уставом Банка привилегий и иммунитетов в отношении судебных процессов, юрисдикции любого суда (в т.ч. арбитражного), наложения ареста до вынесения судебного решения, наложения ареста для целей исполнения судебного решения (в т.ч. решения арбитражного суда), а также в отношении любых иных судебных или юридических процедур или правовых средств в части прав и обязанностей Банка для целей осуществления выпуска документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серий 05, 06, 07, 08, 09, 10 и 11 с обязательным централизованным хранением с возможностью досрочного погашения. Порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по облигациям: В случае дефолта и/или технического дефолта Эмитент раскрывает информацию об этом в форме сообщения о существенном факте «Сведения о сроках исполнения обязательств Эмитента перед владельцами ценных бумаг Эмитента» в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Раскрытие информации Эмитентом происходит в следующие сроки с даты окончания срока, в течение которого обязательство по погашению/досрочному погашению по усмотрению Эмитента и/или выплате дохода по ним должно быть исполнено Эмитентом: - на ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня; - на странице Эмитента в сети Интернет по адресу http://www.eabr.org/r/investors/ - не позднее 2 (Двух) дней; Данное сообщение должно включать в себя: - объем неисполненных обязательств; - причину неисполнения обязательств; - перечисление возможных действий владельцев Облигаций по удовлетворению своих требований. ж) сведения о лице, предоставляющем обеспечение В случае если исполнение обязательств по облигациям обеспечивается третьим лицом (лицами), по каждому такому лицу указываются: исполнение обязательств по облигациям не обеспечивается третьим лицом з) условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям В случае размещения облигаций с обеспечением по каждому случаю предоставления обеспечения указываются: исполнение обязательств по облигациям не обеспечивается третьим лицом и) сведения об отнесении приобретения облигаций к категории инвестиций с повышенным риском Приводится расчет суммы показателей, предусмотренных подпунктами 1 - 5 пункта 3.15 «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 04.10.2011 N 11-46/пз-н (далее – «Положение»), и в случае, когда такая сумма меньше суммарной величины обязательств эмитента по облигациям, указывается на то, что приобретение таких облигаций относится к категории инвестиций с повышенным риском. В случае, когда сумма показателей, предусмотренных подпунктами 1 - 5 пункта 3.15 Положения, больше или равна суммарной величине обязательств эмитента по облигациям, указывается на то, что приобретение таких облигаций не относится к категории инвестиций с повышенным риском. 1) стоимость чистых активов эмитента: 1 680 000 тыс. долл. США (55 281 072 тыс. рублей по курсу ЦБ РФ на дату подписания Проспекта ценных бумаг). 2) размера (суммы) поручительства, предоставляемого в обеспечение исполнения обязательств по облигациям: исполнение обязательств по облигациям не обеспечивается третьим лицом 3) суммы банковской гарантии, предоставляемой в обеспечение исполнения обязательств по облигациям; исполнение обязательств по облигациям не обеспечивается третьим лицом 4) стоимости имущества, закладываемого в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, которая определена оценщиком; исполнение обязательств по облигациям не обеспечивается третьим лицом 5) размера государственной и (или) муниципальной гарантии по облигациям. исполнение обязательств по облигациям не обеспечивается третьим лицом Поскольку величина чистых активов Эмитента больше суммарной величины обязательств Эмитента по Облигациям, приобретение таких облигаций не относится к категории инвестиций с повышенным риском. 9.1.3. Дополнительные сведения о конвертируемых ценных бумагах Размещаемые Облигации не являются конвертируемыми ценными бумагами. 9.1.4. Дополнительные сведения о размещаемых опционах эмитента Сведения не указываются для выпуска ценных бумаг данного вида. 9.1.5. Дополнительные сведения о размещаемых облигациях с ипотечным покрытием Размещаемые Облигации не являются облигациями с ипотечным покрытием. 9.1.5.1. Сведения о специализированном депозитарии, осуществляющем ведение реестра ипотечного покрытия Размещаемые Облигации не являются облигациями с ипотечным покрытием. 9.1.5.2. Сведения о выпусках облигаций, исполнение обязательств по которым обеспечивается (может быть обеспечено) залогом данного ипотечного покрытия Размещаемые Облигации не являются облигациями с ипотечным покрытием. 9.1.5.3. Сведения о страховании риска ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием Размещаемые Облигации не являются облигациями с ипотечным покрытием. 9.1.5.4. Сведения о сервисном агенте, уполномоченном получать исполнение от должников, обеспеченные ипотекой требования к которым составляют ипотечное покрытие облигаций Размещаемые Облигации не являются облигациями с ипотечным покрытием. 9.1.5.5. Информация о составе, структуре и размере ипотечного покрытия Размещаемые Облигации не являются облигациями с ипотечным покрытием. 9.1.6. Дополнительные сведения о размещаемых российских депозитарных расписках Сведения не указываются для выпуска ценных бумаг данного вида. 9.1.6.1. Дополнительные сведения о представляемых ценных бумагах, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками Сведения не указываются для выпуска ценных бумаг данного вида. 9.1.6.2. Сведения об эмитенте представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками Сведения не указываются для выпуска ценных бумаг данного вида. 9.2. Цена (порядок определения цены) размещения эмиссионных ценных бумаг Раскрывается цена (цены) или порядок определения цены (цен) размещения каждой размещаемой ценной бумаги. Облигации размещаются по цене 1 000 (Одна тысяча) рублей за одну Облигацию (100% (Сто процентов) от номинальной стоимости Облигации). Начиная со второго дня размещения Облигаций, покупатель при приобретении Облигаций также уплачивает накопленный купонный доход за соответствующее число дней. Накопленный купонный доход (далее – «НКД») на одну Облигацию рассчитывается по следующей формуле: НКД = Nom * C * ((T - T0)/ 365)/ 100 %, где Nom - номинальная стоимость одной Облигации, руб., C - величина процентной ставки первого купона (в процентах годовых), T – дата размещения Облигаций; T0 - дата начала размещения Облигаций. Величина накопленного купонного дохода рассчитывается с точностью до одной копейки, округление цифр при расчете производится по правилам математического округления. При этом под правилами математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра находится в промежутке от 0 до 4, и увеличивается на единицу, если первая за округляемой цифра находится в промежутке от 5 до 9. В случае если при размещении ценных бумаг предоставляется преимущественное право приобретения ценных бумаг, дополнительно указывается цена или порядок определения цены размещения ценных бумаг лицам, имеющим такое преимущественное право: Преимущественное право приобретения ценных бумаг не предусмотрено. 9.3. Наличие преимущественных прав на приобретение размещаемых эмиссионных ценных бумаг Преимущественное право приобретения ценных бумаг не предусмотрено. 9.4. Наличие ограничений на приобретение и обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг В случае размещения акций указываются ограничения, установленные акционерным обществом – эмитентом в соответствии с его уставом на максимальное количество акций или их номинальную стоимость, принадлежащих одному акционеру. Отдельно указываются ограничения, предусмотренные уставом эмитента и законодательством Российской Федерации, для потенциальных приобретателей - нерезидентов, в том числе ограничения на размер доли участия иностранных лиц в уставном капитале эмитента: не применимо Указываются любые иные ограничения, установленные законодательством Российской Федерации, учредительными документами (уставом) эмитента на обращение размещаемых ценных бумаг. Облигация допускается к свободному обращению на биржевом и внебиржевом рынках. Нерезиденты могут приобретать Облигацию в соответствии с законодательством Российской Федерации. Сделки купли-продажи Облигации после её размещения допускаются после представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации уведомления о завершении размещения Облигации и раскрытия информации о завершении ее размещения в Российской Федерации. На внебиржевом рынке Облигация обращается без ограничений до даты погашения Облигации. На биржевом рынке Облигация обращается с изъятиями, установленными организаторами торговли на рынке ценных бумаг. Ограничения, устанавливаемые Эмитентом в соответствии с его уставом на максимальное количество долей или их номинальную стоимость, принадлежащих одному участнику: Отсутствуют. В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996г. №39-ФЗ и Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05.03.1999г. №46-ФЗ запрещается рекламировать и/или предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 9.5. Сведения о динамике изменения цен на эмиссионные ценные бумаги эмитента Не указывается в соответствии с п. 9.7.6 Положения о раскрытии информации. 9.6. Сведения о лицах, оказывающих услуги по организации размещения и/или по размещению эмиссионных ценных бумаг Размещение ценных бумаг осуществляется эмитентом с привлечением лиц, оказывающих услуги по размещению и/или организации размещения ценных бумаг: Организациями, оказывающими Эмитенту услуги по организации размещения Облигаций (далее «Организаторы») могут выступать Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Тройка Диалог», Закрытое акционерное общество «ВТБ Капитал», Закрытое акционерное общество «Райффайзенбанк», Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания Внешэкономбанка («ВЭБ Капитал»)» и Общество с ограниченной ответственностью «РОН Инвест». Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» Сокращенное фирменное наименование: ЗАО ИК «Тройка Диалог» ИНН: 7710048970 ОГРН: 1027739007768 Место нахождения: Российская Федерация, 125009, город Москва, Романов переулок, д. 4 Почтовый адрес: Российская Федерация, 125009, город Москва, Романов переулок, д. 4 Номер лицензии: № 177-06514-100000 (на осуществление брокерской деятельности) Дата выдачи: 08 апреля 2003 года Срок действия: без ограничения срока действия Орган, выдавший указанную лицензию: ФКЦБ России Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «ВТБ Капитал» Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «ВТБ Капитал» ИНН: 7703585780 ОГРН: 1067746393780 Место нахождения: 123022, г. Москва, Столярный переулок, дом 3, корпус 34, комн. 410 Почтовый адрес: 125047, г. Москва, 4-Лесной. переулок, д.4 Номер лицензии: № 177-11463-100000 (на осуществление брокерской деятельности) Дата выдачи: 31 июля 2008 года Срок действия: без ограничения срока действия Орган, выдавший указанную лицензию: ФСФР России Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Райффайзенбанк» Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Райффайзенбанк» ИНН: 7744000302 ОГРН: 1027739326449 Место нахождения: 129090, г. Москва, ул. Троицкая, дом 17, стр. 1 Почтовый адрес: 129090, г. Москва, ул. Троицкая, дом 17, стр. 1 Номер лицензии: № 177-02900-100000 (на осуществление брокерской деятельности) Дата выдачи: 27 ноября 2000 года Срок действия: без ограничения срока действия Орган, выдавший указанную лицензию: ФКЦБ России Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания Внешэкономбанка («ВЭБ Капитал»)» Сокращенное фирменное наименование: ООО «ВЭБ Капитал» ИНН: 7708710924 ОГРН: 1097746831709 Место нахождения: 107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д.7 Почтовый адрес: 107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д.7 Номер лицензии: № 077-13226-100000 (на осуществление брокерской деятельности) Дата выдачи: 27.07.2010 Срок действия: без ограничения срока действия Орган, выдавший указанную лицензию: ФСФР России Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «РОН Инвест» Сокращенное фирменное наименование: ООО «РОНИН» ИНН: 7718686491 ОГРН: 1087746130823 Место нахождения: 107113, г. Москва, ул. Сокольнический Вал, д.1/2, стр.1 Почтовый адрес: 105005, г. Москва, Денисовский пер., д.26 Номер лицензии: № 177-11090-100000 (на осуществление брокерской деятельности) Дата выдачи: 18 марта 2008 года Срок действия: без ограничения срока действия Орган, выдавший указанную лицензию: ФСФР России основные функции данных лиц, в том числе: - разработка рекомендаций относительно концепции (структуры и параметров) облигационного займа; - предоставление консультаций по вопросам, связанным с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, предъявляемыми к процедуре выпуска Облигаций, их размещения, обращения и погашения, в том числе предоставление консультаций при раскрытии информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг и помощь в подготовке соответствующих информационных сообщений; - подготовка эмиссионных документов, на основании информации, предоставленной Эмитентом, необходимых для публичного размещения и публичного обращения Облигаций; - подготовка рекламных, презентационных и иных материалов, в том числе инвестиционного меморандума облигационного займа в целях распространения вышеуказанных материалов среди потенциальных покупателей; - организация переговоров и представление Эмитента в процессе переговоров с потенциальными покупателями; - организация маркетинговых мероприятий выпуска Облигаций; - осуществление всех иных необходимых мероприятий, направленных на успешное размещение Облигаций. Агентом по размещению выпуска Облигаций (посредником при размещении), действующим по поручению и за счет Эмитента (далее – «Агент по размещению») могут выступать: Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» или Закрытое акционерное общество «ВТБ Капитал» или Закрытое акционерное общество «Райффайзенбанк» или Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания Внешэкономбанка («ВЭБ Капитал»)» или Общество с ограниченной ответственностью «РОН Инвест». Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» Сокращенное фирменное наименование: ЗАО ИК «Тройка Диалог» ИНН: 7710048970 ОГРН: 1027739007768 Место нахождения: Российская Федерация, 125009, город Москва, Романов переулок, д. 4 Почтовый адрес: Российская Федерация, 125009, город Москва, Романов переулок, д. 4 Номер лицензии: № 177-06514-100000 (на осуществление брокерской деятельности) Дата выдачи: 08 апреля 2003 года Срок действия: без ограничения срока действия Орган, выдавший указанную лицензию: ФКЦБ России Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «ВТБ Капитал» Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «ВТБ Капитал» ИНН: 7703585780 ОГРН: 1067746393780 Место нахождения: 123022, г. Москва, Столярный переулок, дом 3, корпус 34, комн. 410 Почтовый адрес: 125047, г. Москва, 4-Лесной. переулок, д.4 Номер лицензии: № 177-11463-100000 (на осуществление брокерской деятельности) Дата выдачи: 31 июля 2008 года Срок действия: без ограничения срока действия Орган, выдавший указанную лицензию: ФСФР России Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Райффайзенбанк» Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Райффайзенбанк» ИНН: 7744000302 ОГРН: 1027739326449 Место нахождения: 129090, г. Москва, ул. Троицкая, дом 17, стр. 1 Почтовый адрес: 129090, г. Москва, ул. Троицкая, дом 17, стр. 1 Номер лицензии: № 177-02900-100000 (на осуществление брокерской деятельности) Дата выдачи: 27 ноября 2000 года Срок действия: без ограничения срока действия Орган, выдавший указанную лицензию: ФКЦБ России Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания Внешэкономбанка («ВЭБ Капитал»)» Сокращенное фирменное наименование: ООО «ВЭБ Капитал» ИНН: 7708710924 ОГРН: 1097746831709 Место нахождения: 107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д.7 Почтовый адрес: 107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д.7 Номер лицензии: № 077-13226-100000 (на осуществление брокерской деятельности) Дата выдачи: 27.07.2010 Срок действия: без ограничения срока действия Орган, выдавший указанную лицензию: ФСФР России Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «РОН Инвест» Сокращенное фирменное наименование: ООО «РОНИН» ИНН: 7718686491 ОГРН: 1087746130823 Место нахождения: 107113, г. Москва, ул. Сокольнический Вал, д.1/2, стр.1 Почтовый адрес: 105005, г. Москва, Денисовский пер., д.26 Номер лицензии: № 177-11090-100000 (на осуществление брокерской деятельности) Дата выдачи: 18 марта 2008 года Срок действия: без ограничения срока действия Орган, выдавший указанную лицензию: ФСФР России До даты начала размещения Облигаций Эмитент назначит Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» или Закрытое акционерное общество «ВТБ Капитал» или Закрытое акционерное общество «Райффайзенбанк» или Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания Внешэкономбанка («ВЭБ Капитал»)» или Общество с ограниченной ответственностью «РОН Инвест», либо иное лицо в качестве лица, которое будет исполнять функции Агента по размещению. Основные функции Агента по размещению: - удовлетворение заявок на покупку Облигаций по поручению и за счет Эмитента в соответствии с условиями договора и процедурой, установленной Сертификатом и Проспектом ценных бумаг; - информирование Эмитента о количестве фактически размещенных Облигаций, а также о размере полученных от продажи Облигаций денежных средств; - перечисление денежных средств, получаемых Агентом по размещению от приобретателей Облигаций в счет их оплаты, на расчетный счет Эмитента в соответствии с условиями заключенного договора; - осуществление иных действий, необходимых для исполнения своих обязательств по размещению Облигаций, в соответствии с законодательством Российской Федерации и договором между Эмитентом и Агентом по размещению. До даты начала размещения Эмитент раскрывает информацию о лице, назначенном Агентом по размещению, в адрес которого Участники торгов должны будут направлять заявки на приобретение Облигаций в дату начала размещения Облигаций. Эмитент раскрывает данную информацию в форме сообщения о существенном факте в следующие сроки: - в Ленте новостей - не позднее, чем за 5 (Пять) дней до даты начала размещения Облигаций; - на странице Эмитента в сети Интернет по адресу: http://www.eabr.org/r/investors/ - не позднее, чем за 4 (Четыре) дня до даты начала размещения Облигаций. При этом публикация на странице Эмитента в сети Интернет осуществляется после публикации в Ленте новостей. Указанное сообщение должно содержать следующую информацию об Агенте по размещению: - полное фирменное наименование. -сокращенное фирменное наименование, -ИНН, -место нахождения, -почтовый адрес, - номер лицензии, дата выдачи, срок действия, орган, выдавший указанную лицензию, -реквизиты счета, на который должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату Облигаций (владелец счета, номер счета, КПП получателя средств, поступающих в оплату ценных бумаг). Эмитент информирует Биржу о принятых решениях не позднее, чем за 5 (Пять) дней до даты начала размещения Облигаций. наличие у такого лица обязанностей по приобретению не размещенных в срок ценных бумаг, а при наличии такой обязанности - также количество (порядок определения количества) не размещенных в срок ценных бумаг, которое обязано приобрести указанное лицо, и срок (порядок определения срока), по истечении которого указанное лицо обязано приобрести такое количество ценных бумаг: У Организаторов и Агента по размещению отсутствуют обязанности по приобретению не размещенных в срок ценных бумаг. наличие у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера: У Организаторов и Агента по размещению отсутствует обязанность, связанная с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация). наличие у такого лица права на приобретение дополнительного количества ценных бумаг эмитента из числа размещенных (находящихся в обращении) ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и размещаемые ценные бумаги, которое может быть реализовано или не реализовано в зависимости от результатов размещения ценных бумаг, а при наличии такого права - дополнительное количество (порядок определения количества) ценных бумаг, которое может быть приобретено указанным лицом, и срок (порядок определения срока), в течение которого указанным лицом может быть реализовано право на приобретение дополнительного количества ценных бумаг: У Организаторов и Агента по размещению отсутствуют права на приобретение дополнительного количества ценных бумаг Эмитента из числа размещенных (находящихся в обращении) ценных бумаг Эмитента того же вида, категории (типа), что и размещаемые ценные бумаги. размер вознаграждения лица, оказывающего услуги по размещению и/или организации размещения ценных бумаг, а если такое вознаграждение (часть вознаграждения) выплачивается указанному лицу за оказание услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе услуг маркет-мейкера, - также размер такого вознаграждения: Размер вознаграждения Агента по размещению, не превысит 0,16% (Ноль целых шестнадцать сотых процента) от номинальной стоимости выпуска Облигаций (не превысит 8 000 000 (Восемь) миллионов рублей). Размер вознаграждения каждого Организатора, оказывающего Эмитенту услуги по организации размещения Облигаций не превысит 0,16% (Ноль целых шестнадцать сотых процента) от номинальной стоимости выпуска Облигаций и не превысит 8 000 000 (Восемь) миллионов рублей. 9.7. Сведения о круге потенциальных приобретателей эмиссионных ценных бумаг Указываются сведения о круге потенциальных приобретателей размещаемых ценных бумаг. Облигации размещаются путем открытой подписки среди неопределенного и неограниченного круга лиц. 9.8. Сведения об организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в том числе о фондовых биржах, на которых предполагается размещение и/или обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг В случае размещения ценных бумаг посредством подписки путем проведения торгов, организатором которых является фондовая биржа или иной организатор торговли на рынке ценных бумаг, указывается на это обстоятельство. Так как ценные бумаги размещаются посредством подписки путем проведения торгов, дополнительно указываются сведения о лице, организующем проведение торгов. Наименование лица, организующего проведение торгов (Организатор торговли): Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ» Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «ФБ ММВБ» Место нахождения: 125009, г. Москва, Большой Кисловский переулок, дом 13 Почтовый адрес: 125009, г. Москва, Большой Кисловский переулок, дом 13 Дата государственной регистрации: 02.12.2003 Регистрационный номер: 1037789012414 Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию: Межрайонная инспекция МНС России № 46 по г. Москве Номер лицензии фондовой биржи: 077-10489-000001 Дата выдачи: 23.08.2007 г. Срок действия: бессрочная Лицензирующий орган: ФСФР России Эмитент предполагает обратиться к Бирже также для допуска Облигаций ко вторичному обращению на Бирже. Потенциальный покупатель Облигаций, может действовать самостоятельно, в случае если он допущен к торгам на Бирже. В случае, если потенциальный покупатель не допущен к торгам на Бирже, он должен заключить соответствующий договор с любым брокером, допущенным к торгам на Бирже, и дать ему поручение на приобретение Облигаций, либо получить доступ к торгам на Бирже и действовать самостоятельно. Обязательным условием приобретения Облигаций на Бирже при их размещении является предварительное резервирование достаточного для приобретения объема денежных средств покупателя на счёте Участника торгов, от имени которого подана заявка на покупку Облигаций, в НРД в сумме, достаточной для полной оплаты Облигаций, указанных в заявках на приобретение Облигаций, с учётом всех необходимых комиссионных сборов. Потенциальный покупатель Облигаций обязан открыть соответствующий счёт депо в НРД или в Депозитарии. Порядок и сроки открытия счетов депо определяются положениями регламентов соответствующих депозитариев. При этом денежные средства должны быть предварительно зарезервированы в сумме, достаточной для полной оплаты того количества Облигаций, которое указано в заявках на приобретение Облигаций, с учётом всех необходимых комиссионных сборов (начиная со второго дня размещения дополнительно с учетом накопленного НКД). При размещении Облигаций на Конкурсе, в случае соответствия условий заявок указанным выше требованиям они регистрируются на Бирже, а затем удовлетворяются (или отклоняются) Агентом по размещению на Бирже (как это определено выше). В случае размещения Облигаций путем сбора адресных заявок на приобретение Облигаций по фиксированной цене и ставке купона на первый купонный период, определенной Эмитентом перед датой начала размещения Облигаций, при соответствии условий заявок указанным выше требованиям они регистрируются на Бирже, а затем удовлетворяются (или отклоняются) Агентом по размещению на Бирже в соответствии с решением Эмитента (как это определено выше). Проданные при размещении Облигации переводятся НРД на счета депо приобретателей Облигаций в дату совершения сделки купли-продажи Облигаций. Для совершения сделки купли-продажи Облигаций при их размещении потенциальный покупатель обязан заранее (до даты начала размещения Облигаций) открыть соответствующий счёт депо в НРД, осуществляющим централизованное хранение Облигаций, или в Депозитарии. Порядок и сроки открытия счетов депо определяются положениями регламентов соответствующих депозитариев. Изменение и/или расторжение договоров, заключенных при размещении Облигаций, осуществляется по основаниям и в порядке, предусмотренном гл. 29 Гражданского кодекса Российской Федерации. В случае если ценные бумаги выпуска, по отношению к которому размещаемые ценные бумаги являются дополнительным выпуском, обращаются через фондовую биржу или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг, указывается на это обстоятельство: размещаемые ценные бумаги не являются дополнительным выпуском к иному выпуску В случае если эмитент предполагает обратиться к фондовой бирже или иному организатору торговли на рынке ценных бумаг для допуска размещаемых ценных бумаг к обращению через этого организатора торговли на рынке ценных бумаг, указывается на это обстоятельство: Эмитент предполагает обратиться к Бирже также для допуска Облигаций ко вторичному обращению на Бирже. а также предполагаемый срок обращения ценных бумаг эмитента: с даты начала размещения до даты погашения 9.9. Сведения о возможном изменении доли участия акционеров в уставном капитале эмитента в результате размещения эмиссионных ценных бумаг Не указывается в соответствии с п. 9.7.6 Положения о раскрытии информации. 9.10. Сведения о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг Указываются: общий размер расходов эмитента, связанных с эмиссией ценных бумаг: до 17 млн. руб., что составляет до 0,3% от номинальной стоимости Облигаций.
сумма уплаченной государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах в ходе эмиссии ценных бумаг: государственная пошлина за регистрацию Проспекта – 20 000 руб., что составляет до 0,0004% от номинальной стоимости Облигаций. размер расходов эмитента, связанных с оплатой услуг консультантов, принимающих (принимавших) участие в подготовке и проведении эмиссии ценных бумаг, а также лиц, оказывающих эмитенту услуги по размещению и/или организации размещения ценных бумаг:
размер расходов эмитента, связанных с допуском ценных бумаг эмитента к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, в том числе включением ценных бумаг эмитента в котировальный список фондовой биржи (листингом ценных бумаг): вознаграждение за допуск Облигации к торгам в процессе размещения в ЗАО «ФБ ММВБ» – 354 000 руб. (с НДС), что составляет до 0,006% от номинальной стоимости Облигаций. размер расходов эмитента, связанных с раскрытием информации в ходе эмиссии ценных бумаг, в том числе расходов по изготовлению брошюр или иной печатной продукции, связанной с проведением эмиссии ценных бумаг: расходы не планируются. размер расходов эмитента, связанных с рекламой размещаемых ценных бумаг, проведением исследования рынка (маркетинга) ценных бумаг, организацией и проведением встреч с инвесторами, презентацией размещаемых ценных бумаг (road-show): расходы не планируются. иные расходы эмитента, связанные с эмиссией ценных бумаг:
Указываются способы и порядок возврата средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в том числе: сроки возврата средств; полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения кредитных организаций (платежных агентов), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты; последствия неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по возврату средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг, и штрафные санкции, применимые к эмитенту; иная существенная информация по способам и возврату средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг. Доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск ценных бумаг признается несостоявшимся, не установлена. В случае признания выпуска (размещения) Облигаций несостоявшимся или недействительным либо признания незаконным решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о допуске Облигаций к публичному размещению и публичному обращению в Российской Федерации или решения о регистрации Проспекта денежные средства, переданные в оплату Облигаций, подлежат возврату приобретателям в порядке, предусмотренном в Положении ФКЦБ России «О порядке возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (иного имущества), полученных Эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным» (Утверждено Постановлением ФКЦБ России от 8 сентября 1998 г. № 36). До истечения 5 (Пяти) дней с даты получения Эмитентом решения судебного органа или письменного уведомления иного органа, в компетенции которого находится вопрос о признании выпуска (размещения) Облигаций несостоявшимся или недействительным, либо признании незаконным решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о допуске Облигаций к публичному размещению и публичному обращению в Российской Федерации или решения о регистрации Проспекта, Эмитент обязан создать комиссию по организации возврата средств, переданных в оплату Облигаций, владельцам Облигаций (далее – «Комиссия»). Такая Комиссия: - осуществляет уведомление владельцев/номинальных держателей Облигаций о порядке возврата средств, переданных в оплату Облигаций, - организует возврат средств, переданных в оплату Облигаций, владельцам/номинальным держателям Облигаций, - определяет размер возвращаемых владельцам/номинальным держателям Облигаций средств, переданных в оплату Облигаций, - составляет ведомость возвращаемых владельцам/номинальным держателям Облигаций средств, переданных в оплату Облигаций. Комиссия в срок не позднее 45 дней с даты получения Эмитентом решения судебного органа или письменного уведомления иного органа, в компетенции которого находится вопрос о признании выпуска (размещения) Облигаций несостоявшимся или недействительным, либо признании незаконным решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о допуске Облигаций к публичному размещению и публичному обращению в Российской Федерации или решения о регистрации Проспекта, обязана составить ведомость возвращаемых владельцам Облигаций средств инвестирования (далее – Ведомость). Указанная Ведомость составляется на основании списка владельцев Облигаций. По требованию владельцев Облигаций, подлежащих изъятию из обращения, или иных заинтересованных лиц (в том числе наследников владельцев Облигаций) Эмитент обязан предоставить им Ведомость для ознакомления после ее утверждения. Средства, переданные в оплату Облигаций, возвращаются в денежной форме. Комиссия в срок не позднее 2 месяцев с даты получения Эмитентом решения судебного органа или письменного уведомления иного органа, в компетенции которого находится вопрос о признании выпуска (размещения) Облигаций несостоявшимся или недействительным, либо признании незаконным решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о допуске Облигаций к публичному размещению и публичному обращению в Российской Федерации или решения о регистрации Проспекта, обязана уведомить владельцев Облигаций и номинальных держателей Облигаций (далее – «Уведомление»). Такое Уведомление должно содержать следующие сведения: - полное фирменное наименование Эмитента ценных бумаг; - наименование органа, принявшего решение о признании выпуска (размещения) Облигаций несостоявшимся, либо признании незаконным решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о допуске Облигаций к публичному размещению и публичному обращению в Российской Федерации или решения о регистрации Проспекта; - наименование суда, дату принятия судебного акта о признании выпуска (размещения) Облигаций недействительным, либо признании незаконным решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о допуске Облигаций к публичному размещению и публичному обращению в Российской Федерации или решения о регистрации Проспекта, дату вступления указанного судебного акта в законную силу; - полное фирменное наименование депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение Сертификата, его почтовый адрес; - вид, категорию (тип), серию, форму ценных бумаг, дату регистрации Проспекта и дату принятия решения о допуске Облигаций к публичному размещению и публичному обращению в Российской Федерации, наименование органа, осуществившего регистрацию Проспекта и принявшего решение о допуске Облигаций к публичному размещению и публичному обращению в Российской Федерации; - фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг; - место жительства (почтовый адрес) владельца ценных бумаг; - категорию владельца ценных бумаг (первый и (или) иной приобретатель); - количество ценных бумаг, которое подлежит изъятию у владельца, с указанием вида, категории (типа), серии; - размер средств инвестирования, которые подлежат возврату владельцу ценных бумаг; - порядок и сроки изъятия ценных бумаг из обращения и возврата средств инвестирования; - указание на то, что не допускается совершение сделок с ценными бумагами, выпуск (размещение) которых признан несостоявшимся или недействительным, либо решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о допуске которых к публичному размещению и публичному обращению в Российской Федерации признано незаконным, или решение о регистрации Проспекта которых признано незаконным; - адрес, по которому необходимо направить заявление о возврате средств инвестирования, и контактные телефоны Эмитента. К Уведомлению должен быть приложен бланк заявления владельца Облигаций о возврате средств инвестирования. Комиссия в срок не позднее 2 месяцев с даты получения Эмитентом решения судебного органа или письменного уведомления иного органа, в компетенции которого находится вопрос о признании выпуска (размещения) Облигаций несостоявшимся или недействительным, либо признании незаконным решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о допуске Облигаций к публичному размещению и публичному обращению в Российской Федерации или решения о регистрации Проспекта, обязана опубликовать сообщение о порядке изъятия Облигаций из обращения и возврата средств инвестирования. Такое сообщение должно быть опубликовано в периодическом печатном издании, доступном большинству владельцев Облигаций, подлежащих изъятию из обращения, а также в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам». Заявление владельца Облигаций о возврате средств, переданных в оплату Облигации, должно содержать следующие сведения: - фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца Облигаций; - место жительства (почтовый адрес) владельца Облигаций; - сумму средств в рублях, подлежащую возврату владельцу Облигаций. Заявление должно быть подписано владельцем изымаемых из обращения Облигаций или его представителем. К заявлению, в случае его подписания представителем владельца Облигаций, должны быть приложены документы, подтверждающие полномочия представителя. Заявление о возврате средств должно быть направлено владельцем изымаемых из обращения Облигаций Эмитенту в срок не позднее 10 дней с даты получения владельцем Облигаций Уведомления. Владелец Облигаций, в случае его несогласия с размером возвращаемых средств, которые указаны в Уведомлении, в срок, указанный в предыдущем абзаце настоящего пункта, может направить Эмитенту соответствующее заявление. Заявление должно содержать причины и основания несогласия владельца Облигаций, а также документы, подтверждающие его доводы. В срок не позднее 10 дней с даты получения заявления о несогласии владельца Облигаций с размером возвращаемых средств, Комиссия обязана рассмотреть его и направить владельцу Облигаций повторное Уведомление. Изъятие Облигаций из обращения осуществляется в срок не позднее 4 месяцев с даты получения Эмитентом решения судебного органа или письменного уведомления иного органа, в компетенции которого находится вопрос о признании выпуска (размещения) Облигаций несостоявшимся или недействительным, либо о признании незаконным решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о допуске Облигаций к публичному размещению и публичному обращению в Российской Федерации или решения о регистрации Проспекта. После изъятия Облигаций из обращения, Эмитент обязан осуществить возврат средств, переданных в оплату Облигаций, владельцу Облигаций. При этом срок возврата средств не может превышать 1 месяца. Возврат средств осуществляется путем их перечисления на счет владельца Облигаций или иным способом, предусмотренным законодательством Российской Федерации или соглашением Эмитента и владельца Облигаций. Способ и порядок возврата денежных средств в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, аналогичен указанному выше порядку возврата средств в случае признания выпуска (размещения) Облигаций несостоявшимся или недействительным, либо признания незаконным решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о допуске Облигаций к публичному размещению и публичному обращению в Российской Федерации или решения о регистрации Проспекта, если иной способ и/или порядок не установлен законом или иными нормативными правовыми актами. Возврат средств должен осуществляться Эмитентом самостоятельно, либо платежным агентом в случае его назначения. В случае назначения платежных агентов и отмены таких назначений информация о таком назначении и отмене таких назначений раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте в следующие сроки с даты совершения таких назначений либо их отмены: - в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня; - на странице Эмитента в сети Интернет по адресу www.eabr.org/r/investors – не позднее 2 (Двух) дней. При этом публикация на странице Эмитента в сети Интернет осуществляется после публикации в Ленте новостей. Последствия неисполнения или ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по возврату средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг и штрафные санкции, применимые к Эмитенту: В случае наступления неисполнения/ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по возврату средств, полученных в оплату размещаемых Облигаций, Эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам Облигаций проценты в соответствии со ст. 395 ГК Российской Федерации. жүктеу/скачать 7.28 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|