С. П. Мороз предпринимательское (хозяйственное) право

Национальный банк РК устанавливает квалификационные требования к деятельности, 
связанной с использованием валютных ценностей, а также порядок регистрации (открытия) 
дополнительных торговых точек и обменных пунктов. При регистрации обменного пункта 
выдается документ установленного образца - регистрационное свидетельство обменного 
пункта. Для уполномоченных организаций дополнительно устанавливаются порядок 
согласования учредительных документов, требования к составу учредителей, 
организационно-правовой форме, размеру и порядку формирования уставного капитала, 
ограничения по созданию подразделений и участию в других юридических лицах. 
Лицензии на осуществление деятельности, связанной с использованием валютных 
ценностей, или отказ в выдаче лицензии выдаются в течение тридцати календарных дней с 
даты представления резидентом полного пакета документов. При отказе в выдаче лицензии 
заявителю дается мотивированный ответ в письменной форме. Основаниями для отказа в 
выдаче лицензии являются: 
1) непредоставление документов либо иной информации, предусмотренных в 
соответствии с Законом о валютном регулировании; 
2) несоответствие заявителя требованиям, установленным в соответствии с Законом о 
валютном регулировании; 
3) иные основания, предусмотренные законодательными актами РК. 
Национальный Банк РК осуществляет регистрацию валютных операций. Режим 
регистрации включает регистрацию валютного договора и последующее представление 
резидентом сведений по зарегистрированному валютному договору. 
Регистрация осуществляется в течение десяти рабочих дней с даты представления 
резидентом полного пакета документов. При регистрации валютного договора заявителю 
выдается документ установленного образца - регистрационное свидетельство. 
Отказ в регистрации осуществляется в случаях: 1) предоставления недостоверной 
информации либо непредоставления информации, предусмотренной в соответствии с 
Законом о валютном регулировании; 2) несоответствия проводимой операции 
законодательству РК. 
Резиденты в соответствии с требованиями, предъявляемыми к осуществлению 
деятельности, связанной с использованием валютных ценностей, а также в соответствии с 
требованиями режимов валютного регулирования, установленными Законом о валютном 
регулировании, представляют в Национальный Банк РК: 
1) заявление; 
2) копию валютного договора, прошитую и заверенную подписью (для физических и 
юридических лиц) и печатью (для юридических лиц); 
3) копию документа, удостоверяющего личность (для физических лиц, 
осуществляющих валютную операцию); 
4) копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица (для 
юридических лиц); 
5) нотариально засвидетельствованную копию учредительных документов (для 
юридических лиц); 
6) 
копию 
документа, 
подтверждающего 
государственную 
регистрацию 
налогоплательщика; 
7) документы, подтверждающие соответствие заявителя требованиям, в т.ч. 
квалификационным требованиям, установленным нормативными правовыми актами 
Национального банка РК; 
8) справку банка о наличии у резидента счета в иностранной валюте; 
9) копии документов, подтверждающих возникновение, исполнение и прекращение 
обязательств по валютному договору. 
В целях оценки устойчивости платежного баланса РК, Национальным банком РК 
осуществляется валютный мониторинг, основными задачами которого являются: 

1) создание информационной базы по валютным операциям, осуществляемым 
объектами валютного мониторинга; 
2) совершенствование статистики, анализа и прогноза платежного баланса, внешнего 
долга и международной инвестиционной позиции РК. 
Объектами валютного мониторинга являются филиалы и представительства 
юридических лиц-нерезидентов, действующие на территории РК более одного года. Виды 
деятельности, на которые распространяется валютный мониторинг, определяет 
Национальный Банк Республики Казахстан. 
Резиденты обязаны обеспечить в сроки, предусмотренные условиями сделки, 
зачисление на банковские счета в уполномоченных банках: 
1) национальной и иностранной валюты, полученной резидентом в оплату экспорта 
товаров (работ, услуг); 
2) национальной и иностранной валюты, переведенной резидентом в пользу 
нерезидента для осуществления расчетов по импорту товаров (работ, услуг), в случае 
неисполнения и (или) неполного исполнения обязательств нерезидентом. 
Зачисление резидентом на банковские счета в уполномоченных банках национальной и 
иностранной валюты при осуществлении расчетов по экспорту, импорту товаров (работ, 
услуг) не требуется в случаях: 
1) зачисления валютной выручки на счета резидента в иностранных банках, 
предназначенные для обеспечения обязательств резидента в соответствии с условиями 
привлеченного от нерезидента займа; 
2) зачисления валютной выручки на счета в иностранных банках, предназначенные для 
обеспечения деятельности филиалов и представительств резидента, открытых за рубежом. 
При непоступлении национальной и иностранной валюты на счета в уполномоченных 
банках при осуществлении расчетов по экспорту, импорту товаров (работ, услуг) 
обязательство по зачислению в соответствии с Законом о валютном регулировании 
считается частично или полностью исполненным в случаях: 
1) прекращения обязательства нерезидента зачетом встречного однородного 
требования; 
2) прекращения обязательства нерезидента заменой первоначального обязательства, 
существовавшего между ними, другим обязательством между теми же лицами, 
предусматривающим иной предмет или способ исполнения; 
3) уступки другому лицу права требования к нерезиденту; 
4) получения страховой выплаты при наступлении страхового случая по договорам 
страхования риска неисполнения нерезидентом обязательств. 
Национальный банк РК устанавливает единые правила и условия оформления 
резидентами паспортов по экспорту и импорту и порядок осуществления экспортно-
импортного валютного контроля в целях обеспечения выполнения резидентами требования 
репатриации. Паспорт сделки не оформляется по контрактам, заключенным на сумму, не 
превышающую эквивалента 10 тысяч долларов США на дату заключения экспортером 
(импортером) контракта. 
Контроль за зачислением резидентом на свои счета в уполномоченных банках и (или) 
иностранных 
банках 
национальной 
и 
иностранной 
валюты 
в 
контракте, 
предусматривающем экспорт, импорт товаров (работ, услуг), и за обоснованностью 
невозврата валютных средств осуществляется Национальным банком РК совместно с 
органами налоговой службы, таможенными и правоохранительными органами. 

жүктеу/скачать 1.19 Mb.

Достарыңызбен бөлісу: