С. П. Мороз предпринимательское (хозяйственное) право

Постановлением Правления Агентства РК по регулированию инадзору финансового 
рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 г. №152 «О требованиях к 
организационной структуре организатора торгов и обутверждении Правил осуществления 
деятельности структурного подразделенияорганизатора торгов, осуществляющего 
деятельность по надзору засовершаемыми сделками в торговой системе организатора 
торгов» установлено, что организационная структура фондовой биржи (организатора 
торгов) включает в себя самостоятельные подразделения, основными функциями которых 
являются: 
1) организация торгов с финансовыми инструментами; 
2) листинг ценных бумаг и послелистинговые процедуры; 
3) работа с биржевой информацией; 
4) осуществление программного сопровождения деятельности организатора торгов; 
5) осуществление технического сопровождения деятельности организатора торгов; 
6) осуществление деятельности по надзору за совершаемыми сделками в торговой 
системе организатора торгов. 
Акции фондовой биржи (организатора торгов) размещаются среди профессиональных 
участников рынка ценных бумаг, юридических лиц, не являющихся профессиональными 
участниками рынка ценных бумаг, но имеющих в соответствии с законодательством РК 
право на осуществление сделок с иными, кроме ценных бумаг, финансовыми 
инструментами. 
Каждый акционер фондовой биржи вне зависимости от количества принадлежащих ему 
акций имеет только один голос на общем собрании ее акционеров. 
Общее собрание акционеров фондовой биржи вправе принять решение об 
аннулировании выпуска объявленных акций с одновременной регистрацией выпуска акций 
в целях их консолидации (уменьшения количества объявленных акций данной фондовой 
биржи при сохранении количественного соотношения акций, принадлежащих каждому 
акционеру, к общему количеству размещенных акций фондовой биржи). Суммарная 
стоимость выпускаемых акций должна соответствовать размеру уставного капитала 
фондовой биржи на дату аннулирования выпуска акций. 
В состав совета директоров фондовой биржи на постоянной основе с правом голоса 
входит представитель уполномоченного органа. 
Правила фондовой биржи должны определять: 
1) категории членства на фондовой бирже, условия и порядок вступления в члены 
фондовой биржи, права и обязанности членов фондовой биржи, условия и порядок 
приостановления и прекращения членства на фондовой бирже; 
2) требования, предъявляемые к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к 
включению или включены в список фондовой биржи, а также к таким ценным бумагам; 
3) условия и порядок включения ценных бумаг в список фондовой биржи, их 
исключения из данного списка и смены категории списка; 
4) обязанности и ответственность эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список 
фондовой биржи (в том числе по раскрытию информации); 
5) порядок проведения биржевых торгов ценными бумагами; 
6) порядок осуществления расчетов по заключенным на биржевых торгах сделкам с 
финансовыми инструментами; 
6-1) условия и порядок приостановления и возобновления торгов на фондовой бирже; 
7) методику оценки финансовых инструментов, допущенных к обращению в торговую 
систему фондовой биржи; 
8) ответственность членов фондовой биржи за нарушение правил биржевой торговли, 
размеры и порядок уплаты взыскиваемых фондовой биржей штрафов; 
9) порядок разрешения споров и конфликтов, возникающих в процессе осуществления 
сделок с финансовыми инструментами. 

Членами фондовой биржи являются профессиональные участники рынка ценных бумаг 
и иные юридические лица, имеющие в соответствии с законодательством РК право на 
осуществление сделок с иными, кроме ценных бумаг, финансовыми инструментами (в том 
числе иностранные юридические лица, соответствующие требованиям, установленным 
нормативными правовыми актами уполномоченного органа). Фондовая биржа должна 
иметь не менее десяти членов профессиональных участников рынка ценных бумаг. 
Денежные взносы и сборы взимаются организатором торгов в следующих случаях: 1) 
за вступление в члены организатора торгов; 2) за пользование имуществом организатора 
торгов; 3) за листинг ценных бумаг и их нахождение в списке организатора торгов; 4) за 
регистрацию и оформление сделок; 5) за информационные услуги; 6) в иных случаях, 
предусмотренных правилами организатора торгов. 
Фондовая биржа осуществляет следующие функции: 
1) эксплуатацию и поддержание торговых систем; 
2) установление требований к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к 
включению или включены в список фондовой биржи, а также к ценным бумагам и иным 
финансовым инструментам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже; 
3) предоставление своим членам доступа к торговым системам в целях совершения 
сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к 
обращению на фондовой бирже; 
4) организацию и проведение регулярных торгов по ценным бумагам и иным 
финансовым инструментам, допущенным к обращению на фондовой бирже; 
5) осуществление мониторинга и анализа сделок с ценными бумагами, заключенных в 
торговой системе фондовой биржи; 
6) подготовку экспертного заключения по вопросам признания сделок, заключенных на 
организованном рынке ценных бумаг как совершенных в целях манипулирования; 
7) организацию и осуществление расчетов по сделкам с ценными бумагами и иными 
финансовыми инструментами, допущенными к обращению на фондовой бирже, либо 
подготовку информации, необходимой для осуществления таких расчетов; 
8) оказание организационных, консультационных, информационных и иных услуг 
своим членам; 
9) проведение аналитических исследований по вопросам рынка ценных бумаг и иных 
финансовых инструментов; 
10) осуществление отдельных видов банковских операций в порядке, установленном 
банковским законодательством РК; 
11) определение условий и порядка приостановления и возобновления торгов на 
фондовой бирже; 
12) иные функции, предусмотренные внутренними документами фондовой биржи. 

жүктеу/скачать 1.19 Mb.

Достарыңызбен бөлісу: