Карта процесса "Внутренний аудит"

Карта процесса "Внутренний аудит" 

 

Наименование действия 

Срок исполнения 

Ответственный 

исполнитель 

Согласование 

Регламентирующий 

документ 

Записи 

1. Разработка годового плана 

проведения внутренних прове-

рок на следующий год 

До 1 декабря 

текущего года 

Инженер по каче-

ству 

Представитель 

руководства  по 

качеству 

СТП СМК 02–

С4.1.2–01–2003 

Годовой 

план внут-

ренних 

проверок 

 

2. Подача служебной записки на 

проведение внеплановой внут-

ренней проверки. 

В соответствии 

со сложившими-

ся обстоятельст-

вами 

Руководитель, 

подавший слу-

жебную записку 

Начальник ОУК 

СТП СМК 02–

С4.1.2–01–2003 

Служебная 

записка  

3. Подготовка распоряжения о 

проведении проверки 

За неделю до 

начала проверки 

Инженер по каче-

ству 

Начальник ОУК –  Распоря-

жение 

4. Формирование и распределе-

ние работ внутри аудиторской 

группы 

После выполне-

ния действия 3 

Главный аудитор –  ИСО 10011–2 

– 

5. Разработка аудит-плана кон-

кретного аудита 

После выполне-

ния действия 4 

Инженер по каче-

ству 

Начальник ОУК 

СТП СМК 02–

С4.1.2–01–2003 

Аудит-

план  

6. Передача аудит-плана в под-

разделения 

За пять дней до 

начала проверки 

Инженер по каче-

ству 

– – 

– 

7. Проведение вводного совеща-

ния 

В первый день 

проведения про-

верки 

Главный аудитор – 

– 

– 

8. Обследование объекта аудита 

В соответствии с 

аудит-планом 

Аудитор – 

– 

– 

9. Составление протокола и акта 

Немедленно 

после проверки 

Аудитор 

С руководителем 

подразделения 

– 

Протокол и 

акт  

 

Продолжение табл.  

 

Наименование действия 

Срок исполнения 

Ответственный 

исполнитель 

Согласование 

Регламентирующий 

документ 

Записи 

10.  Разработка  корректирующих 

мероприятий  (если  это  необхо-

димо) 

После выполне-

ния действия 8 

Руководитель 

аудитируемого 

подразделения 

Аудитор 

СТП СМК 02–

В4.3–01–2003 

Протокол 

11. Проведение заключительного 

совещания 

В последний 

день проведения 

проверки 

Главный аудитор – 

– 

– 

12.  Составление  итогового  отче-

та по аудиту 

В течение неде-

ли после завер-

шения аудита 

Инженер  по  каче-

ству 

Начальник ОУК – Итоговый 

отчет 

13.  Предоставление  итогового 

отчета  руководителю  предпри-

ятия 

После выполне-

ния действия 11 

Представитель 

руководства 

по 

качеству 

– – 

– 

14.  Регистрация  результатов 

аудита 

После выполне-

ния действия 10 

Инженер  по  каче-

ству 

– – 

Журнал 

регистра-

ции несо-

ответствий  

15.  Выполнение  корректирую-

щих  мероприятий  (если  это  не-

обходимо) 

В соответствии с 

установленным 

сроком. 

Руководитель 

аудитируемого 

подразделения 

– – 

– 

16.  Проверка  выполнения  кор-

ректирующих мероприятий (если 

это необходимо) 

По истечению 

срока выполне-

ния корректи-

рующих меро-

приятий 

Аудитор 

Руководитель 

аудитируемого 

подразделения 

 

Отметка в 

протоколе 

17.  Принятие  решения  по  ре-

зультатам  проведенных  коррек-

тирующих мероприятий (несоот-

ветствия устранены?) 

После выполне-

ния действия 15 

Аудитор 

Руководитель 

аудитируемого 

подразделения 

– – 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Продолжение табл.  

 

Наименование действия 

Срок исполнения 

Ответственный 

исполнитель 

Согласование 

Регламентирующий 

документ 

Записи 

18.  Регистрация  результатов 

проверки  проведения  корректи-

рующих мероприятий 

После выполне-

ния действия 16 

Инженер  по  каче-

ству 

– – 

Журнал 

регистра-

ции несо-

ответствий, 

протокол 

 

19. Информирование начальника 

отдела управления качеством 

После выполне-

ния действия 17 

Главный аудитор 

Аудитор – 

Служебная 

записка 

20.  Анализ  причин  невыполне-

ния  корректирующих  мероприя-

тий 

После выполне-

ния действия 18 

Начальник ОУК 

Руководитель 

аудитируемого 

подразделения 

– – 

21.  Принятие  решения  по  ре-

зультатам  проведенного  анализа 

(несоответствие  будет  устране-

но?) 

После выполне-

ния действия 19 

Начальник ОУК – 

– 

– 

22.  Доведения  до  сведения  гене-

рального директора 

После выполне-

ния действия 20 

Начальник ОУК 

Руководитель 

аудитируемого 

подразделения 

– 

Служебная 

записка 

23.  Принятие  решения  об  адми-

нистративном взыскании 

В течение недели 

после подачи слу-

жебной записки 

Генеральный  ди-

ректор 

– – 

Приказ  

24.  Анализ  процесса  внутренней 

проверки 

После выполне-

ния действия 17 

Начальник ОУК 

Главный аудитор 

СТП СМК 02–С 

4.1.2–01–2003 

– 

25.  Принятие  решения  по  результа-

там  проведенного  анализа  (процесс 

требует корректирующих действий) 

После выполне-

ния действия 23 

Начальник ОУК – 

– 

– 

26. Проведение корректирующих 

действий 

После выполне-

ния действия 24 

Начальник ОУК –  СТП СМК 02–

В4.3–01–2003 

– 

27.  Поощрение  аудиторов,  под-

разделение 

В течение меся-

ца после прове-

денной проверки 

Представитель 

руководства 

по 

качеству 

Главный аудитор – Служебная 

записка