форма подтверждения соответствия

 

 

 

 

 

Приложение В 

 

Матрица распределения ответственности за управление процессом "Внутренний аудит" 

 

Должностные лица 

Выполняемая  функция 

Генеральный

 ди

-

ректор

 

Представит

ель

 

руководства

 по

 

кач

ест

ву

 

Начальник

 ОУ

К

 

Главный

 аудит

ор

 

Аудиторы

 

Руководит

ели

  

проверяемых

 под

-

разделений

 

Инженер

 по

  каче

-

ству

 

1. Подбор и обучение членов груп-

пы по проверке 

 

Р 

И 

 

 

 

 

2. Разработка годового плана внут-

ренних аудитов 

 

 

Р 

 

 

 

И 

3. Назначение главного аудитора 

 

 

Р 

 

 

 

 

4. Назначение аудиторов 

 

 

У 

Р 

И 

 

 

5. Разработка аудит-плана 

 

 

 

Р 

У 

 

И 

6. Подготовка к проверке 

 

 

 

Р 

И 

У 

 

7. Проведение проверки 

 

 

 

Р 

И 

У 

 

8. Оформление отчета о результатах 

проверки 

 

У 

У 

Р 

И 

 

 

9. Анализ отчета 

Р 

И 

У 

У 

У 

 

 

10. Выполнение корректирующих 

действий 

 

 

 

 

 

Р 

 

11. Контроль выполнения корректи-

рующих действий 

 

 

 

Р 

И 

У 

 

12. Анализ процесса 

 

 

Р 

И 

 

У 

 

Р – руководит  деятельностью  и  принимает  окончательное  решение  по  управлению  процессом,  возложена  ответствен-

ность  за  конечные  результаты;  И – исполняет,  обобщает  результаты,  готовит  и  обосновывает  проекты  решений,  возложена 

ответственность за своевременность и качество подготовки решений; У – принимает участие в подготовке решений в рамках 

своей компетенции, несет ответственность за обоснование своих предложений, исполняет принятое решение и возложена от-

ветственность за своевременность и качество исполнения в рамках своей компетенции. 

Приложение Г 

(обязательное) 

 

СПЕЦИФИКАЦИЯ ПРОЦЕССА "ВНУТРЕННИЙ АУДИТ" 

(ИЗМ. № 1) 

 

Цель процесса 

Получение свидетельств эффективности и результативности функционирования системы менеджмента 

качества 

Владелец процесса 

Начальник ОУК 

Процесс вышестоящего уровня 

Мониторинг и измерение 

Входы процесса 

Результаты анализа со стороны руководства; финансовые средства; контроль за выполнением внешней 

нормативной документации, документов СМК, управление записями; квалифицированный персонал 

Выходы процесса 

Результаты внутреннего аудита 

Требования к входам 

СТП СМК 02-В2.2-01-2003, СТП СМК 02-В5.3-01-2003,  СТП СМК 02-В1.1-01-2003, СТП СМК 02-

В1.2-01-2003,  СТП СМК 02-В 5.1-01-2003 

Требования к выходам 

СТП СМК 02-С 4.1.2-01-2003 

Поставщики процесса 

Подразделения предприятия, внешние организации 

Потребители процесса 

Руководство предприятия, подразделения 

Основные ресурсы 

Инфраструктура (программные средства), подготовленные кадры. 

Выполнение требований нормативной документации СМК 100 

% 

Выполнение  корректирующих  или  предупреждающих  действий  по  результатам 

предыдущего анализа 

100 % 

Проведение запланированных внутренних проверок за год 

100 % 

Контролируемые  параметры* 

Обеспечение контроля за устранением несоответствий, выявленных в ходе проведе-

ния внутренней (внешней) проверки 

100 % 

Периодичность  контроля 

Не реже одного раза в год 

Методы измерения  параметров 

процесса 

Анализ, обследование 

*1. Каждое зафиксированное невыполнение требования нормативной документации СМК снижает средний процент функционирова-

ния СМК в подразделении на 10 %. 

2. Если полученное значение оценки попадает в интервал:  

− 

от 0 до 30 % – это означает, что система менеджмента качества не функционирует и требует оперативного вмешательства высше-

го руководства; 

 

− 

от 30 % до 60 % – это означает, что система менеджмента качества функционирует не результативно и требует проведения зна-

чительных корректирующих действий со стороны руководителя подразделения; 

− 

от 60 % до 90 % – это означает, что система менеджмента качества функционирует результативно и требует проведения незначи-

тельных корректирующих действий со стороны руководителя подразделения; 

− 

от 90 % до 100 % – это означает, что система менеджмента качества функционирует эффективно, но требует проведения преду-

преждающих действий со стороны руководителя подразделения; 

− 

100 % – это означает, что система менеджмента качества функционирует эффективно и не требует проведения каких-либо дейст-

вий. 

 

 

жүктеу/скачать 0.78 Mb.

Достарыңызбен бөлісу: