Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесін бекіту туралы
жүктеу/скачать 426.08 Kb.
|
| Источник: ИС ПАРАГРАФ, 13.09.2012 15:57:06
Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесін бекіту туралы Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 сәуірдегі № 121 Қаулысы (2009.27.03. берілген өзгерістер мен толықтыруларымен) Екінші деңгейдегі банктердің қызметін реттейтін нормативтік құқықтық актілерді жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ: 1. Қоса берілген Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесі бекітілсін. 2. Агенттік Басқармасының «Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер жүзеге асыратын банктік және өзге де операцияларды жүргізуге лицензияны беру, тоқтата тұру және қайтарып алу ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 9 қаңтардағы № 9 қаулысының күші жойылды деп танылсын (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4038 тіркелген). 3. Осы қаулы «Лицензиялау туралы» Қазақстан Республикасының 2007 жылғы 11 қаңтардағы Заңы қолданысқа енгізілген күннен бастап қолданысқа енгізіледі. 4. Лицензиялау басқармасы (Ә.Ж. Нәжімеденова): 1) Заң департаментімен (М.Б. Байсынов) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын; 2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, банктерге және «Қазақстан Қаржыгерлер қауымдастығы» Заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін. 5. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлімі осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын. 6. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л. Бахмутоваға жүктелсін.
Келісілді Қазақстан Республикасы Ұлттық Банк Төрағасы _________________ (қолы, күні, елтаңбалық мөр) Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 сәуірдегі № 121 қаулысымен бекітілді Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесі 1-тарау. Жалпы ережелер ҚР ҚҚА Басқармасының 2009.27.03 № 53 Қаулысымен 1 тармақ өзгертілді (бұр. ред. қара) (ресми жарияланған күннен кейін жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) 1. Осы Ереже «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 30 наурыздағы Заңына, «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы Заңымен, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 2 шілдедегі Заңымен, «Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы» Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 4 шілдедегі Заңымен, «Лицензиялау туралы» Қазақстан Республикасының 2007 жылғы 11 қаңтардағы Заңына сәйкес әзірленді және қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органның банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктің банктік және өзге операцияларды жүргізуге және бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыруға лицензияны беру, беруден бас тарту, қолданылуын тоқтата тұру және тоқтату тәртібін және шарттарын айқындайды.
2. Осы Ережеде мынадай ұғымдар пайдаланылады: 1) Банктер туралы Заң - «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы Заңы; 2) Лицензиялау туралы Заң - «Лицензиялау туралы» Қазақстан Республикасының 2007 жылғы 11 қаңтардағы Заңы; 3) өзге операциялар - Банктер туралы Заңның 30-бабының 11-тармағында көрсетілген операциялар; 4) уәкілетті орган - қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік орган. 2-тарау. Банкті ашуға рұқсат беру тәртібі 3. Банкті ашуға рұқсат алу үшін банктің құрылтайшылары уәкілетті органға Банктер туралы Заңның 19-бабында көзделген құжаттарды ұсынады. ҚР ҚҚА Басқармасының 2008.28.11 № 182 Қаулысымен 4-тармақ жаңа редакцияда (бұр.ред.қара) 4. Құрылтайшылар жөніндегі мәліметтер мыналарды қамтиды: 1) құрылтайшылар - заңды тұлғалар үшін: осы Ереженің 1-қосымшасына сәйкес мәліметтер, оларға заңды тұлға ретінде мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы куәліктің нотариат куәландырған көшірмесі және құрылтай құжаттарының (жарғының, құрылтай шартының) нотариат куәландырған көшірмелері қоса беріледі; Банктер туралы Заңның 19-бабының 4-тармағында белгіленген талаптардың орындалуын растайтын ақпарат; құқықтық статистиканы қалыптастыру және арнайы есепті жүргізу жөніндегі уәкілетті мемлекеттік органның анықтама нысанында берген атқарушы органның бірінші басшысында және құрылтайшы - заңды тұлғаның басқару органында экономикалық қызмет саласында жасалған қылмыстары үшін, мемлекеттік қызметтің және мемлекеттік басқару мүддесіне қарсы сыбайлас жемқорлық және өзге қылмыстары үшін өтелмеген немесе алынбаған заңда белгіленген тәртіпте соттылығы жоқтығын растайтын құжатты қоса беріп, Банктер туралы Заңның 24-бабының г-1) тармақшасының екінші абзацының талаптарын орындау жөніндегі ақпарат (аталған құжатты беру күні өтінішті берген күннің алдындағы үш айдан астам еместі құрайды); 2) құрылтайшылар - жеке тұлғалар үшін - осы Ереженің 2-қосымшасына сәйкес мәліметтер, сондай-ақ құқықтық статистиканы қалыптастыру және арнайы есепті жүргізу жөніндегі уәкілетті мемлекеттік органның анықтама нысанында берген осы тұлғада экономикалық қызмет саласында жасалған қылмыстары үшін, мемлекеттік қызметтің және мемлекеттік басқару мүддесіне қарсы сыбайлас жемқорлық және өзге қылмыстары үшін өтелмеген немесе алынбаған заңда белгіленген тәртіпте соттылығы жоқтығын растайтын құжатты қоса беріп, Банктер туралы Заңның 24-бабының г-1) тармақшасының екінші абзацының талаптарын орындау жөніндегі ақпарат (аталған құжатты беру күні өтінішті берген күннің алдындағы үш айдан астам еместі құрайды).
5. Банктердің басшы қызметкерлері лауазымына тағайындалу (сайлану) үшін ұсынылатын тұлғалар туралы мәліметтер Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 12 маусымдағы № 157 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 2952 тіркелген) бекітілген Қаржы ұйымдары басшы қызметкерлерінің лауазымына кандидаттарды келісілу ережесінің 1-қосымшасымен белгіленген нысанда жасалады. 6. Құрылтайшылар банктерді Қазақстан Республикасының резидент еместерінің қатысуымен құрған кезде Банктер туралы Заңның 19-бабында белгіленген құжаттар тізбесіне қосымша Банктер туралы Заңның 21-бабында көзделген құжаттарды ұсынады. ҚР ҚҚА Басқармасының 2009.27.03 № 53 Қаулысымен 7 тармақ өзгертілді (бұр. ред. қара) (ресми жарияланған күннен кейін жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) 7. Банктің жарғысының барлық даналарының бірінші бетінде оң жақ жоғарғы бұрышта мынадай айқындама болуы тиіс: «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігімен келісілді. Төраға (Төрағаның орынбасары) ______________». Осы құжаттар уәкілетті органның мөрімен бекітіледі. 8. Банкті ашуға рұқсат беру туралы өтініш осы Ереженің 3-қосымшасымен белгіленген нысан бойынша құрылтайшылармен беріледі және оны уәкілетті орган өтініш берушінің уәкілетті органмен сұратылған соңғы қосымша ақпаратты немесе құжатты ұсынған күннен бастап үш ай ішінде, бірақ өтініш қабылданған күннен бастап, алты айдан астам емес уақыт ішінде қарайды. 9. Банкті ашуға рұқсат осы Ереженің 4-қосымшасына сәйкес нысан бойынша беріледі.
10. Банкті ашуға рұқсат беруден бас тарту Банктер туралы Заңның 24-бабында көрсетілген негіздер бойынша жасалады. Банкті ашуға берілген рұқсат Банктер туралы Заңның 49-бабында көрсетілген негіздемелер бойынша қайтарылып алынады. 11. Банкті ашуға рұқсат беру, беруден бас тарту, қайтарып алу туралы шешімді уәкілетті органның Басқармасы қабылдайды. 3-тарау. Банкті лицензиялаудың жалпы шарттары 12. Уәкілетті орган банкке осы Ереженің 5-қосымшасымен белгіленген нысан бойынша, банктер жүзеге асыратын банктік және өзге операцияларды жүргізуге лицензияны береді. ҚР ҚҚА Басқармасының 2009.27.03 № 53 Қаулысымен тарау 12-1 тармақпен толықтырылды (ресми жарияланған күннен кейін жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі)
13. Уәкілетті орган банкке осы Ереженің 6-қосымшасына сәйкес нысан бойынша бағалы қағаздар рыногында қызметті жүзеге асыруға, банктік және өзге операцияларды жүргізуге лицензияны береді. ҚР ҚҚА Басқармасының 2009.27.03 № 53 Қаулысымен тарау 13-1 тармақпен толықтырылды (ресми жарияланған күннен кейін жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі)
14. Банкке банктік және өзге операцияларды жүргізуге лицензияны беруден бас тарту Банктер туралы Заңның 27-бабымен, Лицензиялау туралы Заңның 45-бабымен көзделген негіздемелер бойынша жүргізіледі. 15. Банкке бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыру үшін лицензияны беруден бас тарту Лицензиялау туралы Заңның 45-бабымен көзделген негіздемелер бойынша жүргізіледі. 16. Банк лицензиясын қайта ресімдеу Лицензиялау туралы Заңмен көзделген негіздемелер және тәртіп бойынша жүргізіледі. 17. Уәкілетті орган лицензиясы жоғалған, бүлінген жағдайда банктің жазбаша өтінішін алған күннен бастап, он жұмыс күні ішінде жаңа нөмірді беру арқылы және лицензияның оң жақ жоғары бұрышында «Дубликат» деген жазуымен лицензияның дубликатын береді.
4-тарау. Банкке банктік және өзге операцияларды жүргізуге лицензияны беру тәртібі және шарттары ҚР ҚҚА Басқармасының 2008.30.06 № 99 Қаулысымен (Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап отыз күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) (бұр.ред.қара); 2008.28.11 № 182 Қаулысымен (бұр.ред.қара) 18-тармақ редакцияда жазылды;ҚР ҚҚА Басқармасының 2009.27.03 № 53 Қаулысымен (бұр. ред. қара) (ресми жарияланған күннен кейін жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) 18 тармақ өзгертілді 18. Жаңадан құрылған банк уәкілетті органға депозиттерді қабылдау, заңды тұлғалардың банктік шоттарын ашу және жүргізу бойынша операцияны қоспағанда (осы ерекшелік жаңадан құрылған еншілес банкке таралмайды), Банктер туралы Заңның 26-бабының 2-тармағының 2)-11) тармақшаларында көзделген құжаттарды, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Банктер туралы Заңның 30-бабының 2-тармағының 5) және 12) тармақшаларында және 11-тармағының 9) тармақшасында көзделген операцияларды жүргізуге лицензия беру мүмкіндігі жөніндегі, бухгалтерлік есепті және бас бухгалтерлік кітапты автоматтандыруға қойылатын талаптарға жауап беретін автоматтандырылған банктік жүйенің бар болғандығы жөніндегі оң қорытындысын, сондай-ақ банктің бухгалтерлік есепті және бас бухгалтерлік кітапты автоматтандыру бойынша программалық қамтамасыз етуінің сипатын (атауын, әзірлеуші туралы мәліметтерді) қоса беріп, осы Ереженің 7, 7-1-қосымшаларына сәйкес нысан бойынша банктік және өзге операцияларды жүзеге асыруға лицензия беру туралы өтінішін береді.
ҚР ҚҚА Басқармасының 2008.30.06 № 99 Қаулысымен 18-1-тармақпен толықтырылды (Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап отыз күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) 18-1. Депозиттерді қабылдау, жеке тұлғалардың банктік шоттарын ашу және жүргізу бойынша операцияларды жүзеге асыруға лицензия алудың шарты болып жаңада құрылған банк осы Ереженің 18-тармағына сәйкес банк операцияларын жүргізуге лицензия алған күннен бастап банктің бір күнтізбелік жыл ішінде қызмет етуі табылады.
ҚР ҚҚА Басқармасының 2008.28.11 № 182 Қаулысымен 19-тармақ өзгертілді (бұр.ред.қара) 19. Банк банк операцияларының қосымша түрлерін жүргізуге лицензия алу үшін Банктер туралы Заңның 26-бабының 2-1-тармағы талаптарын орындаған кезде лицензияны беру туралы өтінішпен бір уақытта мынаны ұсынады:
20. Уәкілетті органның банкке банктік және өзге операциялардың қосымша түрлеріне, сондай-ақ бағалы қағаздар рыногындағы қызмет түрлеріне лицензия беру туралы шешім қабылдаған жағдайда, банкке банктік және өзге операциялардың қосымша түрлерін, сондай-ақ бағалы қағаздар рыногындағы қызмет түрлерін енгізумен қатар жаңа лицензия беріледі. Банктің бұрынғы лицензиясы уәкілетті органға қайтарылуға жатады. 5-тарау. Банкке бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыру үшін лицензияны беру тәртібі және шарттары 21. Лицензия банкке Банктер туралы Заңның 30-бабының 12-тармағында көрсетілген бағалы қағаздар рыногындағы қызметтің бір немесе бірнеше үйлесімді түрлерін жүзеге асыру үшін беріледі. 22. Банк үшін бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыру үшін лицензия алудың шарттары мыналар болып табылады: ҚР ҚҚА Басқармасының 2008.28.11 № 182 Қаулысымен 1) тармақша өзгертілді (бұр.ред.қара) 1) уәкілетті орган банктер үшін белгілеген пруденциалдық нормативтерді, өзге сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыру үшін лицензия алуға өтініш берген күн алдындағы алты жүйелі күнтізбелік айдан кем емес кезеңде сақтауы; ҚР ҚҚА Басқармасының 2008.28.11 № 182 Қаулысымен 2) тармақша өзгертілді (бұр.ред.қара) 2) уәкілетті органның банкке бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыру үшін лицензияны алуға өтініш берген күн алдындағы алты жүйелі айдан кем емес кезеңде қолданылған санкциялардың болмауы. 23. Бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыру үшін уәкілетті органның лицензиясы бар банк үшін бағалы қағаздар рыногында қызметтің қосымша түрін жүзеге асыру үшін лицензияны алу шарттары болып табылады: ҚР ҚҚА Басқармасының 2008.28.11 № 182 Қаулысымен 1) тармақша өзгертілді (бұр.ред.қара)
24. Бағалы қағаздар рыногында қызметті жүзеге асыруға лицензия алу үшін банк уәкілетті органға ұсынады: ҚР ҚҚА Басқармасының 2009.27.03 № 53 Қаулысымен 1) тармақша өзгертілді (ресми жарияланған күннен кейін жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) (бұр. ред. қара) 1) осы Ереженің 8, 8-1-қосымшаларына сәйкес нысан бойынша лицензияны беру туралы өтініш; 2) лицензияны беруге лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжат; ҚР ҚҚА Басқармасының 2008.28.11 № 182 Қаулысымен 3) тармақша жаңа редакцияда (бұр.ред.қара) 3) директорлар кеңесі бекіткен және «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 2 шілдедегі Заңының 48-бабының 1-тармағының 1) тармақшасында көрсетілген мәліметтері бар алдағы үш жылға жасалған бизнес-жоспар; 4) бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыруға қатысатын банк филиалдарының тізімі (осындайлар болған кезде); 5) банктің қызметкерлерінің фамилиясын, атын және болса, әкесінің атын, атқарып отырған лауазымдарын көрсете отырып, штаттық кестесінің көшірмесі; ҚР ҚҚА Басқармасының 2008.28.11 № 182 Қаулысымен 6) тармақша өзгертілді (бұр.ред.қара) 6) бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыру бойынша міндет жүктелген құрылымдық бөлімшелер («Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 2 шілдедегі Заңының талаптарына сәйкес келетін) туралы ереже; ҚР ҚҚА Басқармасының 2008.28.11 № 182 Қаулысымен 7) тармақша жаңа редакцияда (бұр.ред.қара) 7) банкте программалық-техникалық құралдардың және Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыру үшін қажетті өзге жабдықтардың бар болғандығын растайтын мына құжаттардың көшірмесі: жабдықтарды жеткізуге шарттың; жабдықты қабылдау-өткізу актісінің; лицензиялардың санын көрсетіп, программалық қамтамасыз етуді әзірлеуге және (немесе) жеткізуге шарттың; программалық қамтамасыз етуді қабылдау-өткізу актісінің; қорғау мен қауіпсіздікті ұйымдастыру бойынша құжаттардың (ақпаратты резервтеу тәртібін сипаттау, деректерге қол жетімділікті бөлу механизмін сипаттау, қайта қалпына келтіру жоспары, ішкі бақылау механизмі). Банк программалық өнімді дербес әзірлеген не өтініш берушіге программалық өнімді басқа тұлға ақысыз берген жағдайда, осы тармақтың екінші-бесінші абзацтарында көрсетілген құжаттар берілмейді. Берілген құжаттарда сонымен қоса мына ақпарат көрсетіледі: қолданылып жүрген программалық қамтамасыз етудің, версияның атауы, лицензия бар болғандығы туралы мәліметтер. Құжаттардың көшірмелері банктің бірінші басшысының қолымен және банк мөрінің таңбасымен расталады. 25. Кастодиандық қызметті жүзеге асыруға лицензияны алудың шарты уәкілетті органның сейфтік операцияларды жүзеге асыруға лицензиясының болуы болып табылады. 26. Банк осы Ереженің 22-25-тармақтарында көзделген шарттарды орындамаған жағдайда, уәкілетті орган лицензия алу үшін ұсынылған құжаттарды қарамастан қайтарады.
6-тарау. Банкке банктік және өзге операциялардың барлық және жекелеген түрлерін, сондай-ақ бағалы қағаздар рыногындағы қызметтің барлық және жекелеген түрлерін жүргізуге берілген лицензияны тоқтата тұру не қайтарып алу 27. Банк лицензиясын тоқтата тұру не айыру Қазақстан Республикасы заңнамалық актілерімен көзделген негіздемелер бойынша жүргізіледі. 28. Уәкілетті органның лицензияны тоқтата тұру не айыру туралы шешімі банкке орындау үшін жіберіледі. 29. Лицензиясы тоқтатылған банк ай сайын әрбір айдың оныншы күнінен кешіктірмей (лицензияның қолданысы жаңартылған не лицензия тоқтатылған мерзім аяқталған күнге дейін) уәкілетті органды анықталған жөнсіздіктерді жою бойынша банк жүргізген іс-шаралар туралы хабарлайды. 30. Банктің жекелеген банктік және өзге операцияларды жүргізуге және (немесе) бағалы қағаздар рыногындағы қызмет түрлерін жүзеге асыруға (оның ішінде лицензиядан жекелеген операциялар және (немесе) қызмет түрлерін лицензиядан алып тастау) берілген лицензияны ерікті қайтаруы банктің осы операциялар немесе қызмет түрлері бойынша барлық міндеттемелерді орындағаннан кейін ғана банктің өтініші негізінде жүзеге асырылуы мүмкін. Лицензияны ерікті түрде қайтару туралы ақпаратты банк оны уәкілетті органға қайтарған күнге дейін алпыс күнтізбелік күннен кешіктірмей республикалық бұқаралық ақпарат құралдарында жариялайды. Банк уәкілетті органға лицензияны ерікті қайтарған кезде бір уақытта өтінішпен бірге осы тармақта көрсетілген іс-шаралардың орындалғанын растайтын хатпен ұсынады. 7-тарау. Қорытынды ережелер 31. Уәкілетті орган осы Ережеде көзделген тазартылып өшірілген не қосып жазылған, сөздері сызылған құжаттарды қарауға қабылдамайды. 32. Осы Ережеде реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңнамасымен белгіленген тәртіппен шешіледі. Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесінің 1-қосымшасы Құрылтайшы - заңды тұлға туралы мәліметтер ________________________ 200__ жылғы «____» ________________ (банктің атауы) 1. Құрылтайшы _________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________ (заңды тұлғаның атауы) 2. Мекен-жайы _________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________ (пошта индексі, қала, көше, байланыс телефоны) 3. Мемлекеттік тіркеу _________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________ (құжаттың атауы, нөмірі, күні, кім берді) 4. Қызметтің түрі _________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________ (негізгі жүзеге асыратын қызмет түрлерін көрсету) 5. Қазақстан Республикасының резиденті, Қазақстан Республикасының резиденті емес (керегінің асты сызылсын) 6. Заңды тұлғаның - құрылтайшының басшысы _________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________ (фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты, туған күні) Білімі____________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________ (оқу орны, бітірген жылы, мамандығы) Еңбек қызметі туралы қысқаша резюме _____________________ _________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________ (орны, лауазымы, жұмыс істеген кезеңі). 7. Соңғы үш күнтізбелік жылда заңды тұлғада - құрылтайшыда ірі қаржы проблемалар, оның ішінде банкротқа ұшырау, консервация, санация болды ма: _________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________ (олардың туындау себептері) _________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________ (бұл проблемаларды шешу қорытындысы) 8. Банк құрылтайшысы - заңды тұлға жарғылық капиталға қатысу үлесінің он немесе одан да көп пайызына тұра және (немесе) жанама иеленген немесе ірі акционері болып табылатын ұйымдарды көрсетіңіз: 1) ұйымның атауы, орналасқан жері және мемлекеттік тіркеу туралы деректер: _________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________ 2) Ұйым жүзеге асыратын қызметтің түрі _________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________ 3) осы заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысуы _________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________ Ұйым басшысының қолы _____________ күні ______________ Мөрдің орны Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесінің 2-қосымшасы Фото (3 х 4 сантиметр) Құрылтайшы - жеке тұлға туралы мәліметтер ________________________ 200__ жылғы «____» ________________ (банктің атауы) 1. Құрылтайшы _________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________ (фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты) 2. Туған күні _________________________________________________________________________________________________________________ 3. Туған жері _________________________________________________________________________________________________________________ 4. Азаматтығы ________________________________________________________________________________________________________________ 5. Жеке тұлғасын куәландыратын құжаттың деректері ________________________________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________________ 6. Тұрғылықты жері ________________________________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________________ 7. Жұмыс орны, лауазымы ________________________________________________________________________________________________________________ 8. Телефон нөмірі (қаланың коды, жұмыстың және үйдің) _______________________________________________________________________________________________________________ 9. Білімі _______________________________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________________________________ (оқу орны, бітірген жылы, мамандығы) 10. Еңбек қызметі туралы қысқаша резюме _______________________________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________________________________ (жұмыс орны, лауазымы, жұмыс істеген кезеңі) Қолы _____________ күні ______________ Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесінің 3-қосымшасы Банкті ашуға рұқсат беру туралы өтініш _______________________________________________________________________________________________________________ (өтініш берушінің фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты) _______________________________________________________________________________________________________________ (осы өтінішті құрылтайшылар атынан беруге өкілеттігін куәландыратын нотариатта немесе басқадай расталған құжатқа сілтеме) _______________________________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________________________________ (өтініш берушінің жұмыс орны мен оның лауазымы, тұрғылықты жері, заңды мекен-жайы) Құрылтай жиналысының ______жылғы «___»____________ № ____ шешіміне (хаттамасына) сәйкес _______________________________________________________________________________________________________________ (құрылатын банктің толық атауы мен орналасқан жері) _______________________________________________________________________________________________________________ ашуға рұқсат беруді сұрайды. Құрылтайшы (құрылтайшылар) өтінішке қоса берілген құжаттардың шынайылығына, сондай-ақ уәкілетті органға осы өтініштің қаралуына байланысты сұратылған ақпаратты уақтылы ұсынуға толық жауап береді. Қосымша (жіберілген құжаттардың тізбесі, даналар саны және әрқайсысының парақтар саны): _______________________________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________________________________ _________________________________ (өтініш берушінің қолы, күні) Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесінің 4-қосымшасы (уәкілетті органның Қазақстан Республикасының мемлекеттік елтаңбасы бар бланкісінде басылады) Банкті ашуға № ___ рұқсат Осы рұқсат _________________________________________________________________________________________________________________ (банктің толық атауы) ашуға берілді. Банкті ашуға рұқсат әділет органдарына құрылтайшы құжаттармен қоса берілуге тиіс және уәкілетті орган банкке банктік операцияларды жүзеге асыруға лицензия беру туралы шешім қабылдағанға дейін заңды күші бар. Төраға (төрағаның орынбасары) ______________________ ____жылғы »__»_________ Мөрдің орны
ҚР ҚҚА Басқармасының 2009.27.03 № 53 Қаулысымен 5 қосымша жаңа редакцияда (ресми жарияланған күннен кейін жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) (бұр. ред. қара)
жүктеу/скачать 426.08 Kb. Достарыңызбен бөлісу:
|