СабақҚа дайындалуға арналған тапсырма құрастырушы: МжҚТ кафедрасының аға оқытушысы А. Т. Ахмадиева

Қазақстан Республикасының Білім және ғылым министрлігі

С. Торайғыров атындағы Павлодар мемлекеттік университеті

«Қазақстан Республикасының Банк құқығы» пәні бойынша

050301 Құқықтану мамандығының

студенттеріне

МжҚТ кафедрасының

аға оқытушысы

А.Т. Ахмадиева

Павлодар

1. 
   Банк түсінігі. Банк қаржылық-несиелік ұйым ретінде.
   
2. 
   Банктің өзге де коммерциялық ұйымдардан айырмашылығы.
   
3. 
   Банк қызметінің түсінігі.
   
4. 
   Банк құқығының пәніне түсінік.
   
5. 
   Банк қызметі процесінде пайда болатын қатынастар.
   
6. 
   Банктік құқықтық қатынастар: түсінігі мен негізгі белгілері.
   
7. 
   Банк құқығының әдістеріне түсінік.
   
8. 
   Банк құқығында қолданылатын әдістер.
   
9. 
   Банк құқығының түсінігі.
   
10. 
    Құқық жүйесіндегі банк құқығының орны.
    
11. 
    Банк құқығының азаматтық құқық пен қаржы құқығымен арақатынасы.
    
12. 
    Банк құқығы кешенді құқықтық құрылым ретінде.
    
13. 
    Банк құқығының жүйесі.
    

1. 
   Банк заңдылықтары түсінігі.
   
2. 
   Қазақстан Республикасы Конституциясы және ҚР-ның заңдары.
   
3. 
   Банк құқығының пәні және әдістемесі.
   
4. 
   ҚР Ұлттық Банкісінің нормативтік-құқықтық актілеріне сипаттама.
   
5. 
   ҚР халықаралық банк құқығы нормалары мен халықаралық шарттары нормаларының алатын орыны.
   
6. 
   Банк құқығының қайнар көзі болып табылатын халықаралық шарттар мен халықаралық конвенцияларды атаныз.
   
7. 
   Банк тәжірибесінде қолданылатын банктік әдет-ғұрыптар мен дағдылар.
   

1. 
   Банк құқығының нормалары мен оның түрлері.
   
2. 
   Банк құқығы нормаларының құрылымы.
   
3. 
   Банктік құқықтық қатынастарының ұғымы.
   
4. 
   Банктік құқықтық қатынастарның белгілері мен түрлері.
   
5. 
   Банктік құқықтық қатынастардың субъектілері.
   
6. 
   Банктік құқықтық қатынастардың субъектілерінің құқықтарын қорғаудың әдістері.
   
7. 
   Банктік құқықтық қатынас субъектілерінің құқықтарын әкімшілік тәртібімен қорғаудың жалпы сипаттамасы.
   
8. 
   Банктік құқықтық қатынас субъектілерінің құқықтарын сот тәртібімен қорғау.
   
9. 
   Банктік құқықтық қатынастардың пайда болуы, өзгеруі және тоқтатылуы.
   

1. 
   Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мақсаттары мен міндеттері.
   
2. 
   Банк жүйесіндегі Ұлттық Банкісінің орны.
   
3. 
   Ұлттық банктің негізгі міндеттері.
   
4. 
   Оның қызметтері, құқықтары, өкілеттігі мен жауаптылығы.
   
5. 
   Ұлттық Банктің құқық жасау өкілеттігі.
   
6. 
   Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкісінің қаржылық негіздері.
   
7. 
   Ортақ банк ретінде Ұлттық Банктің басқару органдарының функциясын атап кетініз.
   
8. 
   Ұлттық Банктің басқармасын жүйеленіз.
   
9. 
   Ұлттық Банктің ақша жүйесі мен ақша айналымы саласындағы құзыреті.
   
10. 
    Ұлттық Банктің Төрағасы мен олардың құзыреті.
    
11. 
    Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкісінің шетел валютасымен және қымбат металдармен жасалатын операциялар.
    
12. 
    Ұлттық Банктің бақылау және қадағалау қызметтері.
    
13. 
    Ұлттық Банктің бекіткен экономикалық нормативтері.
    
14. 
    Ұлттық Банктің басқа мемлекеттік органдармен байланысы.
    
15. 
    Ұлттық Банктің Үкіметпен және Қаржы Министрлігімен байланысы.
    

1. 
   Коммерциялық банктердің түсінігі мен белгілері.
   
2. 
   Коммерциялық банктердің түрлері.
   
3. 
   Банктердің филиалдары мен өкілдіктері.
   
4. 
   Еншілес банктердің түсінігі және оның ерекшеліктері.
   
5. 
   Шетелдіктер мен құрылған банктердің жалпы сипаттамасы.
   
6. 
   Коммерциялық банктің еншісі.
   
7. 
   Банктің жарғысы, оның жарғылық капиталын қалыптастыру
   
8. 
   Банктің жарғысының мазмұны.
   
9. 
   Банкті ашудан бас тарту үшін негіздер.
   
10. 
    Банктерді тіркеу тәртібі.
    
11. 
    Банктерді консервациялаудың негіздерін анықтаныз.
    
12. 
    Банктердің қатысушылары мен құрылтайшылары.
    
13. 
    Банктерді қайта құрудың негіздері.
    
14. 
    Банктер арасындағы және оның клиенттерімен арасындағы қарым-қатынасы.
    
15. 
    Банкаралық депозит, несиелік және басқа да операциялар.
    

1.Банкілік операция түсінігі.

2.Банкілік операция түрлері.

3.Банктік қызыметті жүзеге асыру кезіндегі тиым салу негіздері.

4. Пассивтік операцияларға және активті операцияларға мінездеме.

5. Банктің несие қорының реттелу тәртібі және оның қайнар көздері.

6. Операциялардың жекелеген түрін жүзеге асыру дың жалпы сипаттамасы.

7. Несиелік серіктестіктердін түсінігі.

8. 
   Айырбастау пунктері мен ломбардтардың құқықтық жағдайы.
   
9. 
   Операциялардың жекелеген түрін жүзеге асыру кезінде қойылатын талаптар.
   

1. Бағалы қағаз түсінігі.

2. Бағалы қағаздардың жіктелінуі және түрлері.

3. Бағалы қағаздардың алатын орыны.

4. Бағалы қағаздарды эмиссиялаудың сипаттамасы.

5. Басқару органдарының эмиссияланған бағалы қағаздарды тіркеу тәртібі.

6. Акциялар мен облигацияларды банктердің эмиссиясы.

7. Акциялар мен облигацияларды шығарудың ерекшелігі.

8. Қазақстан Ұлттық Банкі бағалы қағаздары.

9. Бағалы қағаздарды қолдан жасағаны және өткізгені үшін қылмыстық жауапкершілік.

1. 
   Валюталық операциялар түсінігі және түрлері.
   
2. 
   Валюталық операциялардың ерекшеліктері.
   
3. 
   Шетел валютасымен операция жасауға қойылатын жалпы талаптар.
   
4. 
   Қазақстан Республикасының валюталық заңдылықтары.
   
5. 
   Резиденттер мен резиденттер емес арасындағы шетел валютасымен жасалатын операциялар.
   
6. 
   Шетел валютасымен операция жасаудын тәртібі.
   
7. 
   Резиденттер мен резиденттер емес арасындағы шетел валютасымен жасалатын операциялардың ерекшелігі.
   
8. 
   Валюталық операцияларды жүзеге асыруда лицензия беру тәртібі.
   
9. 
   Валюталық бақылау жүргізу.
   

1. Банктің салық төлеуші ретіндегі сипаттамасы.

2. Банктер төлейтін салықтардың түрлері.

3. Корпоративті салыққа сипаттама.

4. Жер, мүлік және транспортық салыққа сипаттама

5. Банк несиесі шартының құқықтық сипаттамасы мен құқықтық табиғаты.

6. Банк несие шартының жағдайлары. Тараптардың құқықтары мен міндеттері.

7. Банк несиесі шарты бойынша міндеттемелерді бұзғаны үшін тараптардың жауапкершілігі.

1. 
   Банк заем шартының түсінігі.
   
2. 
   Банк заем шартының құқықтық табиғаты.
   
3. 
   Банк заем шартының талаптары.
   
4. 
   Тараптардың құқықтары мен міндеттері
   
5. 
   Банк заем шартының орындалу тәсілдері.
   
6. 
   Банк несие шартының жағдайлары. Тараптардың құқықтары мен міндеттері.
   
7. 
   Банк несиесі шарты бойынша міндеттемелерді бұзғаны үшін тараптардың жауаупкершілігі.
   

1. 
   Банк шот шартының ұғымы мен мазмұны
   
2. 
   Банк шот шартын ашу және жасасу тәртібі мен негіздемесі.
   
3. 
   Банк шоты шартының құқықтық табиғаты мен заңды мінездемесі.
   
4. 
   Банк шоты шартының банк салымынан және басқа да азаматтық-құқықтық міндеттемелерден айырмашылығы.
   
5. 
   Банк шоты шартына қойылатын талаптар сипаттамасы.
   
6. 
   Банк құқығы тараптарының құқықтары мен міндеттері.
   
7. 
   Банк шоты шартының нысаны.
   
8. 
   Банк шоты шартындағы өз міндеттерін дұрыс орындамағаны үшін клиенттің жауапкершілігі.
   
9. 
   Жауапкершілікке тарту мен санкция орындау тәртібі.
   

1. 
   Есеп айырысу қатынастарының ұғымы және түрлері.
   
2. 
   Банктік есеп айырысу тәсілдері мен принциптері.
   
3. 
   Аударым ақшалармен есеп айырысу түрлері.
   
4. 
   Есеп айырысудағы тараптардың құқықтары мен міндеттерін реттеу ережелері.
   
5. 
   Есептік құқықтық қатынастарды бұзғаны үшін әкімшілік кодексінде көзделген жауапкершілік.
   
6. 
   Есептік құқықтық қатынастарды бұзғаны үшін қылмыстық кодексінде көзделген жауапкершілік
   

1. 
   Коммерциялық құпия ұғымы мен оның құқықтық реттелуі.
   
2. 
   Банк құпияны құрайтын мәліметтерді берудің негіздері мен тәртібі және оның коммерциялық құпиядан айырмашылығы.
   
3. 
   Банк құпиясы мәселесін реттейтін нормативтік құқықтық актілер.
   
4. 
   Банк құпиясын білетін лауазымды тұлғалардың міндеттері.
   
5. 
   Банк құпиясының көлемі мен мазмұны.
   
6. 
   Банк құпиясы туралы мәліметтер берудің негіздері.
   
7. 
   Банк құпиясы туралы мәліметтер берудің негіздерінің тәртібі.
   
8. 
   Банк құпиясын таратқаны үшін жауапкершілік.
   

1. 
   Сақтандыру ұғымы
   
2. 
   Хеджирлеу ұғымы
   
3. 
   Несиелік тәуекел ұғымы мен түрлері.
   
4. 
   Несиелік, валюталық және ьасқа да банктік тәуекел түрлері.
   
5. 
   Банк тәжірибесінде қолданылатын сақтандару түрлері.
   
6. 
   Сақтандыру ережелерін бұзғаны үшін жауапкершілік.
   
7. 
   Салым сақтандыруының тәртібі және банктің салымдарды сақтандыру жөніндегі жауапкершілігі.
   

1. 
   Агарков М.М. Основы банковского права. Учение о ценных бумагах. М., Бек, 1994.
   
2. 
   Завидов Б.Д. Договоры кредитно-финансовой сферы. М., ФБК – пресс, 1997г.
   
3. 
   Тосунян Г.А. Банковское дело и банковское законодательство в России: опыт, проблемы, перспективы. М., Дело Лтд, 1995г.
   
4. 
   Вишневский А.А. Залоговое право. М., Бек, 1994.
   
5. 
   Ефимова Л.Г. Банковское право. М., Бек, 1994.
   
6. 
   Козлова Н.В: Учредительный договор о создании коммерческих обществ и товариществ. М.Бек, 1994г.
   
7. 
   Олейник О.М. Основы банковского права М., Юрист, 1997.
   
8. 
   Крылов А.С., Сидоров В.В. Банковский бизнес в России: криминологические и уголовно-правовые проблемы. М., Дело ЛТД, 1994г.
   
9. 
   Сейткасимов Г.С. Банковское дело. Алматы, Каржы-каражат. 1998г.
   
10. 
    Лунтовский Г.И. Проблемы денежно-кредитной системы. // Деньги и кредит, 1999г, № 3
    
11. 
    Кабатова Е.В. Лизинг: правовое регулирование, практика. М., Инфра-М, 1997г.
    
12. 
    Осипов Е.Б. Правовая природа банковских договоров. Алматы, Адилет пресс, 1997.
    
13. 
    Осипов Е.Б. Совершенствование банковского законодательства. Алматы, Министерство печати и массовой информации РК, 1995.
    
14. 
    Купик Я.А. Банковское право США М., Прогресс, 1992
    
15. 
    Горбунова О.Н. Финансовое и банковское право. Словарь-справочник. М., Инфора-М, 1997.
    
16. 
    Ольхова Р.Г. Банк и контроль. М., Финансы и статистика. 1991г.
    
17. 
    Корчевский С.П. Арест и обращение взыскание на денежные средства юридических лиц, находящехся на банковских счетах. Бизнес и банки 1999г. № 17.
    
18. 
    Свириденко О. Правовое регулирование залога и его реализация в банковском кредитовании. Хозяйство и право, 1998 № 7
    
19. 
    Тосунян Г., Викулин А. Исключительная правоспосбность банка. Хозяйство и право. 1999 № 5.
    
20. 
    Таимов М. Банковская гарантия. Внешноэкономическая деятельность в Казахстане. 1998 № 20.
    
21. 
    Медведов П.А. Банковское законодательство в условиях кризиса. Деньги и кредит. 1999г. №1
    
22. 
    Башнев Б. Банки не хотят подчиниться закону. Аль-Нори. 1999г. № 2
    
23. 
    ҚР Конституциясы 1995ж Алматы (соңғы өзгерістер 2007ж 21 мамыр ҚР заңымен енгізілді)
    
24. 
    “Заңды тұлғаларды мемлекеттік тіркеу туралы” ҚР Заңы. 10.07.98.
    
25. 
    “Лицензиялау туралы” ҚР Заңы. 1995ж 17 сәуір (соңғы өзгерістер 2005ж 8 шілдедегі ҚР заңымен енгізілді)
    
26. 
    “Жылжитын мүліктерге кепілді тіркеу туралы” ҚР Заңы. 30.06.98.
    
27. 
    “Банкроттық туралы” ҚР Заңы. 21.01.97. (соңғы өзгерістер 2007ж 15 мамыр ҚР заңымен енгізілді)
    
28. 
    “Акционерлі қоғамдар туралы” ҚР Заңы. 21.01.97.
    
29. 
    “Валюталық реттеу және валютаны бақылау туралы” ҚР Заңы. 2005ж 13 маусым.
    
30. 
    “ Төлемдер мен ақша айналымы туралы” ҚР Заңы. 29.06.98.
    
31. 
    „Бағалы қағаздар рыногы туралы“ 2003ж 2 шілдедегі ҚР заңы.
    
32. 
    “Вексель айналымы туралы” ҚР Заңы. 28.12.97. (соңғы өзгерістер 2003ж 9 шілдедегі ҚР заңымен енгізілді)
    
33. 
    “Ұлттық Банк туралы” ҚР заңы 30.03.95. (соңғы өзгерістер 2005ж 8 шілдедегі ҚР заңымен енгізілді)
    
34. 
    “Банктер және банк қызметі туралы” ҚР Президентінің заң күші бар жарлығы. 31.08.95.( соңғы өзгерістер 2005ж 8 шілдедегі ҚР заңымен енгізілді)
    
35. 
    „Қазақстанның Даму Банкі туралы“ 2001ж 25 сауірдегі ҚР заңы (соңғы өзгерістер 2004ж 20 желтоқсандағы ҚР заңымен енгізілді)
    

Қосымша

36. 
    «Кредиттик серіктестік туралы» ҚР заңы 28.03.2003ж.
    
37. 
    Банк қызметі туралы ҚР-ның құқықтық актілер жиынтығы. Алматы, Юрист 2005ж.
    
38. 
    «Шағын кредиттик серіктестік туралы» ҚР заңы 06.03.2003ж.
    
39. 
    Банктік құқық С.М. Найманбаев Алматы, „Жеті Жарғы“ 2005ж.
    
40. 
    ҚР Банк құқығы Л. Давыдова, Д. Райманов Алматы, „Жеті Жарғы“ 2006ж.
    
41. 
    Банковское право Российской Федерации. Особенная часть
    

42. 
    Елубаев Ж. Ответственность за нарушение в сфере банковской деятельности. Закон и время. 1996. №2
    
43. 
    Митюгин Т.Д. Ответственность за нарушение валютного законодательства. Бюллетень бухгалтера. 1996г №40
    
44. 
    Дееева А.И. Инвестиции. М: Издательство Экзамен, 2004.
    
45. 
    Ерпылева Н.Ю. Международное банковское право. М: Дело, 2004.
    
46. 
    Жарковская Е.П. Банковское право М: Омега-Л, 2005.
    
47. 
    Көшкенова Б.А. Ақша. Несие. Банктер. Валюта қатынастары. Алматы: Экономика, 2000.
    
48. 
    Карагусов Ф. С. Ценные бумаги и деньги в системе обьектов гражданских прав. Алматы: Жеті Жарғы , 2002.
    
49. 
    Тедеев А.А. Банковское право. М: ЭКСМО, 2005.
    
50. 
    Братко А.Г. Банковское право. М: ПРИОР, 2000.
    
51. 
    Правила краткосроного кредитования экономики РК / №1 11.02.94г. утвержденный Правлением Нац.Банка РК: Библиотека бухгалтера и предпринимателя. 1994г. №4-5 Справочная серия Бюллетень бухгалтера.
    
52. 
    Правила проведения валютных операции а РК, утвержденный Правлением Нац. Банка. 24.11.94.. № 188 Информационный бюллетень Минфина РК, 1995 № 1.
    
53. 
    ҚР Азаматтық Кодексі (жалпы бөлімі) Алматы 1994ж. (соңғы өзгерістермен толықтырулар 2007ж 12 қаңтар ҚР заңымен енгізілді)
    
54. 
    ҚР Азаматтық Кодексі (ерекше бөлімі) Алматы 1999ж. (соңғы өзгерістермен толықтырулар 2007ж 12 қаңтар ҚР заңымен енгізілді)
    
55. 
    “Сақтандыру қызметі туралы” ҚР Заңы. 18.12.00.
    
56. 
    Положение “ Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев автотранспортных средств”. 31.10.96.
    
57. 
    Худяков А.И. Страховое право РК. Алматы 1997г.
    
58. 
    Н.Ә. Назарбаев “Қазақстанның егемендік ретінде қалыптасуы мен дамуының стратегиясы” Алматы, 1992, 28бет.
    
59. 
    Н.Ә.Назарбаев “Қазақстан саяси экономикалық әлеуметтік жедел жанару жолында” 18. 02. 05.
    
60. 
    Н.Ә. Назарбаев «Қазақстан өз дамуындағы жаңа серпіліс жасау қарсанында» 2. 03. 06
    
61. 
    Н.Ә. Назарбаев «Қазақстанның әлемдегі бәсекеге барынша қабілетті 50 елдің атағына кіру стратегиясы» Астана 2006 1 наурыз.
    
62. 
    Н.Ә. Назарбаев «Жаңа әлемдегі жаңа Қазақстан» Астана 2007 жылғы 28 ақпан.