Қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды жүзеге асыру

-қосымшаны толтыру бойынша нұсқау

жүктеу/скачать 0.57 Mb.

бет	9/10
Дата	08.07.2016
өлшемі	0.57 Mb.
	#185362

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

10-қосымшаны толтыру бойынша нұсқау

9-қосымшаны толтыру бойынша нұсқау

Жеке тұлға-резидентте ЖСН жоқ болғанда, осы жеке тұлғаның СТН көрсетіледі.

Жеке тұлға үшін 3 және 5-бағандарда жеке тұлғаның аты мен бар болса әкесінің аты үшін инициалдарды көрсетуге жол беріледі.

9-баған валюталық шарт бойынша төлемдер және (немесе) ақша аударымдары жүзеге асырылған кезде толтырылады. Тиісінше, 2-8-бағандарда ақша жөнелтуші, ақша бенефициары, төлем күні, төлем валютасы, төлем сомасы төлем валютасының мың бірлігімен көрсетіледі.

10-баған басқа активтерді валюталық шарт бойынша міндеттемелерді орындау шотына берген кезде толтырылады. Тиісінше, 2-8-бағандарда актив беретін тұлға, актив қабылдайтын тұлға, активті беру күні, шарт валютасы, төлем сомасы шарт валютасының мың бірлігімен көрсетіледі.

Қазақстан Республикасында

валюталық операцияларды

жүзеге асыру қағидаларына

10-қосымша

Нысан

20_______ жылғы ______________ тоқсандағы жарғылық капиталға қатысу, бағалы қағаздармен және

туынды қаржы құралдармен операциялар бойынша

есеп

Резиденттің атауы __________________________________________________________________________________________________

КҰЖЖ коды ____________________________________________ БСН _____________________________________________________

1-кесте

Р/с №

Клиент туралы ақпарат

Мәміле туралы ақпарат

Ескерту

Резиденттілік белгісi

Атауы/ТАӘ

БСН (КҰЖЖ)/ЖСН

Резидент еместің елi

Резидентілік белгісi

Атауы/ТАӘ

Резидент еместің елi

Мәміле түрi

Бағалы қағаздардың саны

Бағасы (валюта бірлігі немесе %)

Сомасы(валютаның мың бірлігі)

Мәміле валютасы

Активтің/қаржы құралының атауы

ҰСН немесе ISIN

1-бөлім. Резидент емес эмитенттердің бағалы қағаздары, резидент емес инвестициялық қорлардың пайлары

2-бөлім. Резидент эмитенттердің бағалы қағаздары, резидент инвестициялық қорлардың пайлары

3-бөлім. Резидент еместердің капиталында қатысу үлесi

4-бөлім. Резиденттердің капиталында қатысу үлесi

5-бөлім. Басқа қаржы құралдар, оның ішінде туынды қаржы құралдар

2-кесте

Р/с №	Активтің/қаржы құралының атауы	ҰСН немесе ISIN	Базалық активтің атауы		Бағалы қағаздың түрi	Құрылтай құжаттары бойынша эмиссия/жарғылық капитал валютасы	Эмитент/инвестициялау объектісінің атауы	Эмитент/инвестициялау объектісінің елi	Борыштық бағалы қағаздарды шығару күнi	Борыштық бағалы қағаздарды өтеу күнi	Ескерту
Р/с №	Активтің/қаржы құралының атауы	ҰСН немесе ISIN	Активтің/қаржы құралының атауы	ҰСН немесе ISIN	Бағалы қағаздың түрi		Эмитент/инвестициялау объектісінің атауы	Эмитент/инвестициялау объектісінің елi	Борыштық бағалы қағаздарды шығару күнi	Борыштық бағалы қағаздарды өтеу күнi	Ескерту
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1-бөлім. Резидент емес эмитенттердің бағалы қағаздары, резидент емес инвестициялық қорлардың пайлары

2-бөлім. Резидент эмитенттердің бағалы қағаздары, резидент инвестициялық қорлардың пайлары

3-бөлім. Резидент еместердің капиталында қатысу үлесi

4-бөлім. Резиденттердің капиталында қатысу үлесi

5-бөлім. Басқа қаржы құралдары, оның ішінде туынды қаржы құралдар

Басшы/Бас бухгалтер _________________________ ______________ ________________

(лауазымы) (қолы) (аты-жөні)

Орындаушы ____________ ___________________ телефоны _________________

(қолы) (аты-жөні)

20 ____ жылғы «____»_____________

Мөр орны

10-қосымшаны толтыру бойынша нұсқау

Есепте брокерлер және (немесе) дилерлер, компания басқарушылары өз қаражаттары, клиенттердің және инвестициялық қорлардың қаражаты есебінен жүзеге асыратын мынадай операциялар туралы ақпарат беріледі:

1) резидент емес эмитенттердің бағалы қағаздарымен, резидент емес инвестициялық қорлардың пайларымен (резидент еместер арасындағы операцияларды қоспағанда) 100 мың АҚШ долларының баламасынан асатын сомаға операциялар;

2) резидент эмитенттердің бағалы қағаздарымен, резидент инвестициялық қорлардың пайларымен (резиденттер арасындағы операцияларды және мемлекеттік бағалы қағаздармен операцияларды қоспағанда) 500 мың АҚШ долларының баламасынан асатын сомаға операциялар;

3) резидент еместердің жарғылық капиталына қатысу салымдарымен резиденттердің 100 мың АҚШ долларының баламасынан асатын сомаға операциялары;

4) резиденттердің жарғылық капиталына қатысу салымдарымен резидент еместердің 500 мың АҚШ долларының баламасынан асатын сомаға операциялары;

5) төлем сомасы (төлем сомасына базалық активке ақы төлеу кірмейді) баламасында 100 мың АҚШ долларынан асқан кезде резиденттер мен резидент еместер арасында туынды қаржы құралдармен операциялар (төлем сомасына базалық активке жасалған төлем қосылмайды).

1-кестенің 2, 5, 6, 8-бағандары және 2-кестенің 9-бағаны Төлем мақсатының бірыңғай жіктеушісін қолдану туралы ережесіне сәйкес толтырылады.

1-кестенің 15-бағанында және 2-кестенің 3, 5-бағандарында бағалы қағаздың ҰСН - ұлттық сәйкестендіру нөмірі не бағалы қағаздың ISIN - халықаралық сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.

1-кестеде:

1-кестеде жасалған мәмілелер туралы ақпарат беріледі. Әрбір мәміле туралы ақпарат жеке жолда көрініс табады.

2-5-бағандарда клиент (резидент/резидент емес, резидент инвестициялық пай қоры) туралы ақпарат көрсетіледі. Өз операциялары болған жағдайда 2-5-бағандар толтырылмайды. Резидент заңды тұлғада БСН болмаған жағдайда, КҰЖЖ кодын көрсету міндетті. Резидент жеке тұлғада БСН болмаған жағдайда, осы жеке тұлғаның СТН көрсетіледі. Жеке тұлға үшін 2-бағанда жеке тұлғаның аты мен бар болса әкесінің аты үшін инициалдарды көрсетуге жол беріледі.

9-бағанда өз операциялары: сатып алу, сату, РЕПО/кері РЕПО ашу/жабу болған жағдайда клиент немесе есеп беретін резидент тарапынан мәміле түрі көрсетіледі.

11-бағанда баға пайызбен көрсетілгенде «%» белгісін көрсетіледі.

14-бағанда бағалы қағаздармен мәміле болған жағдайда бағалы қағаздың атауы (биржа мақсаты үшін пайдаланылатын бағалы қағаздың кодтарын көрсетуге жол беріледі), жарғылық капиталда қатысу үлесін иемденген жағдайда инвестициялау объектісі - заңды тұлғаның атауы, туынды қаржы құралдармен мәміле болған жағдайда туынды қаржы құралының (форвард, фьючерс, опцион және т.б.) атауы көрсетіледі.

2-кестеде

2-кестеде 1-кестеде көрсетілген мәміле жасалған қаржы құралдары туралы ақпарат көрініс табады. 2-кестеде әрбір қаржы құралы туралы ақпарат жеке жолда көрсетіледі. 1-кестеде бір қаржы құралымен бірнеше мәмілені көрсеткенде, 2-кестеде қаржы құралы туралы ақпарат бір рет беріледі.

2-кестенің 2 және 3-бағандары 1-кестенің 14, 15-бағандарына сәйкес толтырылады.

2-кестенің 6-бағанында бағалы қағаздың түрі (акция - жай, артықшылықты; облигация; нота және басқа) толтырылады.

2-кестенің 4 және 5-бағандары 2-кестенің 4-бөлімі толтырылған кезде ғана толтырылады. 2-кестенің 4-бөлімінде 6-11-бағандар туынды қаржы құралының базалық активі бағалы қағаздар болып табылған жағдайда толтырылады.

Қазақстан Республикасында

валюталық операцияларды

жүзеге асыру қағидаларына

11-қосымша

Нысан

200___ жылғы _________ тоқсандағы шетел банкіндегі банктік шоттағы қаражаттың қозғалысы туралы

есеп

Резидент ___________________________________________________________________________________________________________

(атауы/ аты-жөні)

КҰЖЖ коды ______________________________________________БСН _____________________________________________________

Шетел банкінің атауы, елі _____________________________________________________________________________________________

Ұлттық Банктің тіркеу куәлігінің/хабарлама туралы куәлігінің нөмірi

___________________________________________________________________________________________________________________

Беру күні ____________________________________________ Шот валютасы _________________________________________________

Жол коды	Көрсеткіштердің атауы	Шот валютасының мың бірлігімен
1	2	3
10	Есепті кезеңнің басындағы қалдық
20	Кезең ішінде түскен барлық қаражат ((21) + (31) + (32))
	оның ішінде:
21	резидент еместерден ((22) + (23) + (24) + (25) + (26) + (27) + (28) +(29) + (30)):
22	тауар (жұмыс, қызмет) экспортынан түсім
23	тартылған қаржылай қарыздары бойынша
24	берілген қаржылай қарыздарды өтеуден
25	жарғылық капиталға қатысу (акцияларды қоса алғанда) бойынша
26	бағалы қағаздармен (акциялардан басқа) және туынды қаржы құралдармен операциялар бойынша
27	жылжымайтын мүлікті сатудан
28	бірлескен қызметтен
29	сыйақы және дивидендтер
30	басқа (талдама жасалсын)
31	резиденттерден
32	басқа меншікті шоттардан валютаны айырбастауды қоса алғанда аудару тәртібімен ((33)+(34)):
33	уәкілетті банктердегі шоттардан
34	шетел банктеріндегі шоттардан
40	Кезең ішінде жұмсалған барлық қаражат ((41) + (42) + (52) + (53))
	оның ішінде:
41	өз филиалдары мен өкілдіктерін ұстауға
42	резидент еместерге басқа шығын ((43)+(44) +(45) + (46) + (47) + (48)+ (49) + (50) + (51)):
43	тауар (жұмыс, қызмет) импортына
44	тартылған қаржылай қарыздарын өтеуге
45	қаржылай қарыздарын беруге
46	жарғылық капиталға қатысу бойынша (акцияларды қоса алғанда)
47	бағалы қағаздармен (акциялардан басқа) және туынды қаржы құралдарымен операциялар бойынша
48	жылжымайтын мүлікті сатып алуға
49	бірлескен қызметке
50	сыйақы және дивиденд төлеуге
51	өзге де (талдама жасалсын)
52	резиденттерге өзге де шығын
53	валютаны айырбастауды қоса алғанда басқа өз шоттарына аудару тәртібімен ((54) + (55)):
54	уәкілетті банктердегі шотқа
55	шетел банктеріндегі шоттарға
60	Есепті кезеңнің аяғындағы қалдық ((10) + (20) - (40))
70	Осы шот бойынша шетел банкі есепті кезеңде есептеген сыйақы

Басшы/Бас бухгалтер ________________________ _____________ ______________

(лауазымы) (қолы) (аты-жөні)

Орындаушы ______________ ___________________ телефоны _________________

(қолы) (аты-жөні)

20 ____ жылғы «_____»_____________

Мөр орны

жүктеу/скачать 0.57 Mb.

Достарыңызбен бөлісу:

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10