Тіркеу куәліктері, хабарлама туралы куәліктер берілген валюталық шарттары бойынша жүзеге асырылған

Есепті кезең: ____ жылғы _________ айы

Индексі: ПР-4

Нысан
Уәкілетті банктің атауы _____________________________________________

Басшы (Бас бухгалтер) _______________ ________________ ______________________________________

(лауазымы) (қолы) (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)
Орындаушы ______________ ____________________________________ телефоны ________________

(қолы) тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)

20 ____ жылғы «______»_____________

Мөр орны (ол болған жағдайда)

2. Нысан «Валюталық реттеу мен валюталық бақылау туралы» 2005 жылғы 13 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының 29-бабы 3-тармағының 4) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды Қазақстан Республикасының уәкілетті банктері тіркеу куәліктері, хабарлама туралы куәліктер берілген валюталық шарттары бойынша жүргізілген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша ай сайын (төлемдер (аударымдар) болған кезде) ұсынады.

4. Бірінші басшы немесе бас бухгалтер және орындаушы тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) көрсетілген Нысанға қол қояды және мөр басылады (ол болған жағдайда).

Есепте төлемдер және (немесе) ақша аударымдары клиенттің уәкілетті банктегі банк шотына қаражатты есепке алу (клиенттің уәкілетті банктегі банк шотынан қаражатты есептен шығару) күніне көрсетіледі. Резиденттің пайдасына тіркеу куәлігін ұсынуды талап ететін валюталық операция бойынша келіп түскен ақшаны валюталық заңнамаға сәйкес жіберушінің нұсқауларын сақтау шотына есепке алу күні 19-бағанда көрсетіледі.

Төлем сомасы төлем валютасының мың бірлігімен көрсетіледі.

6. 3-10-бағандар ақша аударымына (алуға) арналған төлем құжатының негізінде Төлем мақсатының кодтарын пайдалану қағидаларында көзделген форматтар мен кодтарды пайдалана отырып толтырылады. 7-бағанда ақша жіберуші (алушы) төлем құжатында көрсеткен төлем мақсатының коды (бұдан әрі – ТМК) көрсетіледі.

7. Резидент заңды тұлға шетел банкіндегі өзінің банк шотына (өзінің банк шотынан) ақша аударған кезде бенефициар (ақша жіберуші) ретінде резиденттің банк шоты ашылған шетел банкі көрсетіледі.

Резидент заңды тұлға тіркеу куәлігі (хабарлама туралы куәлік) берілген валюталық операция бойынша өзінің (резидент еместің) міндеттемелерін орындау мақсатында шетел банкіндегі меншікті банк шотына (меншікті банк шотынан) ақша аударымын (шетел банкіндегі шот туралы хабарлама туралы куәлік бойынша) жүзеге асырған жағдайда, валюталық операцияға тіркеу куәлігінің (хабарлама туралы куәліктің) нөмірі 11-бағанда көрсетіледі.

8. Осы Қағидалардың 9-тармағының төртінші бөлігінде айқындалған жағдайлардағы төлемдер және (немесе) ақша аударымдары кезінде 11-бағанда жаңа тіркеу куәлігін немесе хабарлама туралы куәлікті алу қажеттігі туралы ақпарат көрсетіледі.

9. 11-бағанда төлемнің ерекше талаптарына (бар болған кезде) сілтемелер көрсетіледі.

10. Есепке түзетулер есепті кезең аяқталғаннан кейін екі ай ішінде енгізіледі.

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

2015 жылғы __ _________

№ ___ қаулысына

5-қосымша

операцияларды жүзеге асыру қағидаларына

5-қосымша
Нысан
ТІРКЕУ КУӘЛІГІ/ХАБАРЛАМА ТУРАЛЫ КУӘЛІК № _______________

(тіркеу куәлігі/хабарлама туралы куәліктің орнына берілген № ________________)

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі осы арқылы ____________________________

__________________________________________________________________________________________

(валюталық операцияны жіктеу)

тіркеу туралы куәландырады/хабарлау туралы растайды
Валюталық шарт туралы/ шетел банкіндегі шот туралы мәліметтер:
1. Валюталық шарттың деректемелері (атауы, нөмірі, күні) / шетел банкіндегі банк шотының нөмірі __________________________________________________________________________________________
2. Валюталық шарттың қатысушылары:

Резиденттер:

__________________________________________________________________________________________

(заңды тұлғаның атауы/ жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда), қала/облыс)

Резидент еместер:

__________________________________________________________________________________________

(заңды тұлғаның атауы/ жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда), ел)
3. Валюталық шарттың сомасы___________________________________________________________

(шарттың валютасымен цифрлармен және жазбаша)

(валюталық шарттың мақсаты мен нысанасы)

6. Валюталық шарттың қолданылу мерзімі _____________________________________________________

(қысқа мерзімді, ұзақ мерзімді)

Қазақстан Республикасының

Ұлттық Банкі филиалының

директоры/директорының орынбасары ___________ ____________________________________

(қолы ) (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда))

Мөр орны

«Тіркеу күәлігін/Хабарлама туралы күәлігін» толтыру бойынша түсіндірме
1. Тіркеу куәлігі, хабарлама туралы куәлік тіркеу куәлігінің, хабарлама туралы куәліктің бланкісінде мемлекеттік және орыс тілдерінде бір данада ресімделеді, мөрмен расталады.

2. Тіркеу куәлігінде (хабарлама туралы куәлікте) валюталық шарттың барлық қатысушылары көрсетіледі, мысалы: кредитор, қарыз алушы, агент, төлем агенті, кепілгер, инвестор, инвестициялау объектісі, бағалы қағаздарды сатып алушы, бағалы қағаздарды сатушы, бағалы қағаздарды алушы.

3. Тіркеу куәлігінде (хабарлама туралы куәлікте) валюталық шарттың сомасы шарттың валютасында көрсетіледі. Егер валюталық шартта нақты сома белгіленбесе, валюталық шарттың сомасы толтырылмайды.

Егер валюта шартының бір тарабы ретінде резиденттер де, резидент еместер де болса, валюта шартының сомасы резиденттер мен резидент еместер арасындағы өзара міндеттемелері бөлігінде көрсетіледі (ақпарат бар болған жағдайда).

Шетел банкінде банк шотын ашу туралы хабарлама болған жағдайда валюталық шарттың сомасы толтырылмайды.

Шетел банкінде банк шотын ашу туралы хабарлама болған жағдайда, егер банк шотының шарттары валюта ретінде екі және одан да көп валютаны көздесе, шот валютасы мультивалюталық болып көрсетіледі.

4. Тіркеу куәлігінде (хабарлама туралы куәлікте) валюталық шарттың мәні (мақсаты мен нысанасы) көрсетіледі: нақты бір жобаны қаржыландыру (қаржылай қарыздарын тіркеу кезінде), нақты жобаға қатысу (бірлескен қызметті тіркеу кезінде), жылжымайтын мүлік елі (жылжымайтын мүлік туралы хабарлауды растау кезінде), инвестициялау объектісі (инвестициялау объектісін сатып алу немесе сату туралы хабарлауды растау немесе тіркеу кезінде), объект (сенімгерлікпен басқару туралы, зияткерлік меншік объектісін сатып алу (сату) туралы хабарлауды растау кезінде).

5. Тіркеу куәлігінің, хабарлама туралы куәліктің телнұсқасы тіркеу куәлігінің, хабарлама туралы куәліктің бланкісінде бір данада мемлекеттік және орыс тілдерінде ресімделеді, мөрмен, сондай-ақ телнұсқаны ресімдеу күнін көрсете отырып, жоғарғы он жақ бұрышына «Телнұсқа» деген мөртабанмен бекітіледі. Тіркеу куәлігінің, хабарлама туралы куәліктің телнұсқасы бастапқы тіркеу куәлігінің, хабарлама туралы куәліктің тіркеу нөмірімен және күнімен ресімделеді.

Тіркеу куәлігінің, хабарлама туралы куәліктің түзетілген нұсқасы тіркеу куәлігінің, хабарлама туралы куәліктің бланкісінде бір данада мемлекеттік және орыс тілдерінде ресімделеді, мөрмен, сондай-ақ жоғарғы оң жақ бұрышында түзетілген данасын ресімдеу күнін көрсете отырып, «Түзетілген» деген мөртабанмен расталады. Түзетілген тіркеу куәлігі, хабарлама туралы куәлік бастапқы тіркеу куәлігінің, хабарлама туралы куәліктің нөмірімен және күнімен ресімделеді. Тіркеу куәлігінің, хабарлама туралы куәліктің қате жасалған данасы Ұлттық Банктің тиісті аумақтық филиалына қайтарылады.

Тіркеу куәлігінің, хабарлама туралы куәліктің көшірмесі мөрмен, сонымен қатар жоғарғы оң жақ бұрышында «Көшірме» мөртабанымен расталады.

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

2015 жылғы __ ______

№ ___ қаулысына

6-қосымша
Қазақстан Республикасында
валюталық операцияларды
жүзеге асыру қағидаларына
6-қосымша

Нысан

___________________________________________________________________________________

(заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда))
ЖСН/БСН ______________________________

1. _______жылғы  "____" ____ № ___________ валюталық шарт

(құжаттың атауы)

________________________________________________________________________________________

(мақсаты мен мәнi)

(құжаттың атауы, ресiмдеу нөмiрi, күнi)

Заңды тұлғаның атауы /жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)

Мекенжайы

4. Валюталық шартқа қатысушы резидетн емес (резидент еместер):

________________________________________________________________________________________

Заңды тұлғаның тiркелген / жеке тұлғаның тұрғылықты елi _________________

________________________________________________________________________________________

___ 1-бөлiм. Коммерциялық кредиттер және қаржылай қарыздар;

___2-бөлiм. Капиталға, бағалы қағаздармен
және туынды қаржы құралдарымен операцияға қатысу;

___ 3-бөлiм. Шетел банкiнде банк шотын ашу;

___ 4-бөлiм. Капитал қозғалысының басқа да операциялары.

Өтiнiш берушiнiң уәкiлеттi тұлғасы:

      20___ жылғы "_____"___________

Мөр орны (ол болған жағдайда)

1. Операция түрі (белгіленсін):

___ резиденттің резидент емеске берген қаржылай қарызы, коммерциялық кредиті

___ резидент еместің резидентке берген қаржылай қарызы, коммерциялық кредиті

(валюталық шарттың валютасында)

Шарттың валютасы _____________________
3. _____жылғы "__" _____ №___ негіздемелік келісім (болған кезде)

_____________________________________________________________________________

(құжаттың атауы)

4. Резиденттiң резидент емеске қатысы (белгiленсiн):

_____ резидент еместің резиденттің дауыс беретін акцияларының, қатысушылары дауыстарының 10% және одан астамына тікелей иелік етуі;

_____ резидент еместің резиденттің дауыс беретін акцияларының, қатысушылары дауыстарының 10% және одан астамына жанама иелік етуі;

_____ резиденттің резидент еместің дауыс беретін акцияларының, қатысушылары дауыстарының 10% және одан астамына тікелей иелік етуі;

_____ резиденттің резидент еместің дауыс беретін акцияларының, қатысушылары дауыстарының 10% және одан астамына жанама иелік етуі;

_____ резидент және резидент емес ешқандай бақылау жасамайды немесе бір-біріне ықпал етпейді, бірақ резиденттің дауыс беретін акцияларының, қатысушылары дауыстарының кемінде 10% тікелей немесе жанама иелік ететін бір инвестордың бақылауында немесе ықпалында болады

_____ басқа да

мерзiмi өткен әрбiр күнге

өзге (талдап көрсетілсін) ________________________________________________________
7. Iлеспе төлемдер (ұйымдастырғаны үшiн, басқарғаны үшiн комиссия, мiндеттемелер және басқа үшiн комиссия)

(кредит сомасының, негiзгi борыштың және т.б. соманың пайыздарында)

Резидент ____________ Резидент емес ___________ (белгiленсiн)

Заңды тұлғаның атауы ______

Резидент туралы ақпарат: мекен-жайы телефоны

Резидент емес туралы ақпарат: тiркелген елi

____ қарыз алушының ұзартуға құқығы

____ қарыз алушының мерзiмiнен бұрын өтеу құқығы

____ кредитордың берешектi мерзiмiнен бұрын өтеудi талап ету құқығы

____ басқа да (талдап жазу) _______________________________________________
________________________________________________________________________
11. Осы валюталық шарт шеңберiнде қаржыландыратын келiсiмшарттар туралы мәлiметтер (бар болған кезде) банктер және өзге де қаржы институттары көрсетеді):

11.1. Аппликант (банктiң немесе өзге қаржы институтының қаржыландыруды сұрататын клиентi) туралы мәлiметтер:

Резидент ____________ Резидент емес ___________ (белгiленсiн)

Заңды тұлғаның атауы/ жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)_______

Резидент туралы ақпарат: мекенжайы

____________ телефоны ___________

КҰЖЖ коды ______________________ЖСН/БСН ______________________________

Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген /жеке тұлғаның тұрғылықты елi ______________________________________________________________________
11.2. Қаржыландырылатын келiсiмшарттар туралы мәлiметтер:

Келiсiмшарттың нөмiрi _____________________________ күні

Келiсiмшарттың мақсаты мен мәнi _________________________________________________

__________________________________________________________________________

Келiсiмшарттың сомасы ____________________________ валютасы ________________________

(валютаның мың бiрлiгi)

Келiсiмшарттың есептік нөмірі немесе келiсiмшарттың есептік нөмірін алу талап етілетін экспортқа немесе импортқа арналған келiсiмшарттар үшін мәміле паспортының нөмірі _______________________________________________________________________________________

11.3. Бенефициар (келiсiмшартқа қатысушы) туралы мәлiмет:

Резидент ____________ Резидент емес ___________ (белгіленсін)

Заңды тұлғаның атауы / жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)

Резидент туралы ақпарат: мекенжайы ______________________________________________________

____________ телефоны ___________

КҰЖЖ коды ______________________ЖСН/БСН _____________________________

Бейрезидент туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген / жеке тұлғаның тұрғылықты елi ___________________________________________________________________________________

11.4. Кредитордың банктi немесе өзге қаржы институтын қаржыландыру нысаны (белгiленсiн):

___ қаражаттың банктiң немесе өзге қаржы институтының шотына түсуi,

___ кредитордың бенефициарға ақы төлеуi,

___ өзге (талдап көрсетілсін)_____________________________________________________
12. Қаражаттың түсу және берешектi өтеу кестесi

шарт валютасының мың бiрлiгi

13. Ескертпе

2-бөлiм. Капиталға, бағалы қағаздармен және туынды қаржы құралдарымен операцияларға қатысу
1. Операция түрi (белгiленсiн):

1) ___ резиденттердің резидент емес - эмитенттердің акцияларын, пайларын, депозитарлық қолхаттарын (тікелей инвестицияларды қоспағанда) сатып алуы,

2) ___ резиденттердің резидент еместердің жарғылық капиталындағы қатысу үлесін сатып алуы, резиденттердің резидент еместердің жарғылық капиталына қатысуын қамтамасыз ету мақсатында (тікелей инвестицияларды қоспағанда) салымдар енгізуі

3) ___ резиденттердің резидент емес - эмитенттердің өзге бағалы қағаздарын сатып алуы,

4) ___ резидент еместердің резидент-эмитенттердің акцияларын, пайларын, депозитарлық қолхаттарын (тікелей инвестицияларды қоспағанда) сатып алуы,

5) ___ резидент еместердің резиденттердің жарғылық капиталындағы қатысу үлесін сатып алуы, резидент еместердің резиденттердің жарғылық капиталына қатысуын қамтамасыз ету мақсатында (тікелей инвестицияларды қоспағанда) салымдар енгізуі

6) ___ резидент еместердің резидент-эмитенттердің өзге бағалы қағаздарын сатып алуы,

7) ___ туынды қаржы құралдарымен операциялар.

1. 
   _____ резидент еместің резиденттің дауыс беретін акцияларының, қатысушылары дауыстарының 10% және одан астамына тікелей иелік етуі;
   
2. 
   _____ резидент еместің резиденттің дауыс беретін акцияларының, қатысушылары дауыстарының 10% және одан астамына жанама иелік етуі;
   
3. 
   _____ резиденттің резидент еместің дауыс беретін акцияларының, қатысушылары дауыстарының 10% және одан астамына тікелей иелік етуі;
   
4. 
   _____ резиденттің резидент еместің дауыс беретін акцияларының, қатысушылары дауыстарының 10% және одан астамына жанама иелік етуі;
   

6)_____ басқа да

Резидент _______ Резидент емес _______ (белгiленсiн)

Заңды тұлғаның атауы / жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)______________________________________

Резидент туралы ақпарат: мекенжайы

____________ телефоны _____________________________

КҰЖЖ коды___________ ____ЖСН/БСН___________________

Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген /жеке тұлғаның тұрғылықты елi ____________________________________________
3. Сатушы туралы мәлiмет (өтiнiш берушi сатушы болып табылса толтырылмайды):

Резидент _______ Резидент емес _______ (белгiленсiн)

Заңды тұлғаның атауы / жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)______________________

___________

Резидент туралы ақпарат: мекенжайы телефоны____________________

КҰЖЖ коды ___________ ____ЖСН/БСН _________________________

Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген /жеке тұлғаның тұрғылықты елi _________________________________________________

4. Валюталық шарт туралы мәлiмет:

Валюталық шарттың сомасы

(валюталық шарттың валютасындағы цифрлармен және жазумен)

Валюталық шарттың валютасы

Мерзiмi өткен төлемдер үшiн мөлшерлеме мерзiмi өткен әрбiр күн үшiн

Iлеспе төлемдер (ұйымдастырғаны үшiн, басқарғаны үшiн комиссия, мiндеттемелер және тағы басқалар)

(талдап көрсетілсін)

Өтiнiш берiлген күнi валюталық шарт бойынша ұсынылған қаражат:

Операцияның қысқаша сипаттамасы (ақы төлеу жөніндегі нұсқаулық, қаражат қозғалысының кестесi және басқа)

____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
5. Инвестициялау объектiсi туралы мәлiмет (егер өтiнiш берушi инвестициялау объектiсi болып табылса толтырылмайды):

Резидент _______ Резидент емес _______ (белгiленсiн)

Атауы

Резидент туралы ақпарат: мекенжайы (облыс, қала) ______________________________________________

КҰЖЖ коды _______________________ ЖСН/БСН _______________________________________

Резидент емес туралы ақпарат: тiркелген елi ________________________________________

7. . Инвестициялау объектiсiнiң акциялары туралы ақпарат (акциялармен операцияларды жүзеге асырған жағдайда толтырылады):

8. Инвестор (инвесторлар) валюталық шарт бойынша сатып алатын инвестициялау объектiсiнiң акциялары туралы ақпарат:

9. Инвестор (инвесторлар) сатып алатын борыштық бағалы қағаздар, инвестициялық қорлардың пайлары туралы мәлiметтер:

ISIN/ҰСН ___________________________________________________________________

Бағалы қағаздардың саны _________________________________________________ дана

Бiр бағалы қағаздың номиналдық құны __________________валюта бiрлiгi

Шығару валютасы ____________________________________________________

Қор түрі (акционерлік, пайлық, ашық, жабық, аралық, өзге (көрсетілсін))

_______________________________________________

Басқарушы компания _______________________________________________

(атауы, елі)

10. Депозитарлық қолхаттар туралы мәлiметтер:

Депозитарлық қолхаттың ISIN/ҰСН _______________________________________________

Шығару күнi ______________________________

Депозитарлық қолхаттың саны: операция жүргiзгенге дейiн __________________ дана, операция жүргiзгеннен кейiн __________________ дана.

Депозитарлық қолхат пен базалық актив бiрлiктерiнiң арақатынастары:

Бағалы қағаздың түрi: ________ акциялар, _________ облигациялар (көрсетiлсiн)

Депозитарлық қолхаттарға айырбасталған базалық активтер бiрлiктерiнiң саны:

операция жүргiзгенге дейiн __________________ дана,  операция жүргiзгеннен кейiн ___________________ дана.

Резидент _______ Резидент емес _______ (белгiленсiн)

Атауы

Резидент емес туралы ақпарат: тiркелген ел

Резидент еместің экономика секторы
11. Туынды қаржы құралдары туралы мәлiмет:

Туынды қаржы құралының түрi (көрсетiлсiн):

__ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, ______ өзге (талдап көрсетілсін)

___________________________________________________________________________

Туынды қаржы құралының базалық активiнiң атауы

___________________________________________________________________________

Бағалы қағаздың ISIN/ҰСН

12. Ескертпе ___________________________________________________________________

3-бөлiм. Шетел банкiнде (оның ішінде жинақ банкінде) банк шотын ашу
1. Шетел банкi

(атауы, мекенжайы, SWIFT коды және басқа да банктiк деректемелерi)

____ резиденттің, Қазақстан Республикасында орналасқан резидент филиалының (өкілдігінің)

ағымдағы шоты,

____ Қазақстан Республикасынан тыс орналасқан резидент филиалының (өкілдігінің)

ағымдағы шоты,

____ резиденттiң салымы,

____ басқасы (талдап көрсетілсін) ______________________________________________

_______________________________________________________________________

6. Резидент филиалының (өкiлдiгiнiң) орналасқан жерi

(елi, мекен-жайы)
7. Ескертпе____________________________________________________________________________

4-бөлiм. Капитал қозғалысының басқа операциялары.

____ жылжымайтын мүлiкке меншiк құқығын сатып алу

_____ зияткерлiк меншiк объектiлерiне айрықша құқықты толық сатып алу

_____ бiрлескен қызметке қатысушының мiндеттемелерiн орындау

_____ ақшаны және мүлiктi сенiмгерлiк басқаруға беру
2. Валюталық шарт туралы мәлiметтер:

Валюталық шарттың сомасы

(валюталық шарттың валютасындағы цифрлармен және жазумен)

Валюталық шарттың валютасы

Қаражатты (болған кезде) пайдалану үшiн сыйақы мөлшерлемесі (мүддесі):

___________________________________________________________________________ жылдық %

(өзгермелi пайыздық мөлшерлеме болған жағдайда оны есептеу базасы және маржа мөлшерi көрсетiледi)
Iлеспе төлем (болған кезде)

(талдап көрсетілсін)

_____________________________________________________________________________________
Операцияның қысқаша сипаттамасы (ақы төлеу жөніндегі нұсқаулық, қаражаттың қозғалу схемасы және басқа)___________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

3.1. жылжымайтын мүлiк: _______________________________________________________________

(елi, мекенжайы)

3.2. зияткерлiк меншiк объектiсi ________________________________________

_______________________________________________________________________________

(объектiнiң қысқаша сипаты)

3.3. бiрлескен қызмет ______________________________________________________

_______________________________________________________________________________

(жобаның қысқаша сипаты)

3.4. сенiмгерлiк басқару _____________________________________________________

_______________________________________________________________________________

(мақсаттың қысқаша сипаттамасы)

4. Өтiнiш берiлген күнi валюталық шарт бойынша ұсынылған қаражат:

Жөнелтуші	Бенефициар	Күнi	Сомасы, валюталық шарт валютасының мың бiрлiгi