Глава 3 Принятие решений и структура руководящего органа

• 
  Модель управляющего совета – совет несет основную ответственность за надзор, стратегическое руководство и оперативную политику регулятора, при этом функции регулятора по принятию решений в основном исполняются Старшим должностным лицом и штатом – например, Ведомство по регулированию в сфере водоснабжения (OFWAT) Великобритании;
  

• 
  Модель комиссии – совет сам принимает наиболее существенные регуляторные решения – примеры включают Федеральную торговую комиссию США и ACCC; и
  

• 
  Единоличный регулятор – физическое лицо назначается на должность регулятора и принимает наиболее важные регуляторные решения, а принятие менее важных решений делегирует своему штату.
  

Структура управления в каждом отдельном случае определяется характером регуляторной задачи и секторами экономики, подлежащими регулированию, что и обсуждается в настоящей главе.

• 
  определение стратегических направлений и разработка политики;
  

• 
  назначение старшего должностного лица;
  

• 
  контроль за деятельностью; и
  

• 
  обеспечение соблюдения правовых норм, внутренних документов организации и политики (ОЭСР, 2004).
  

Роли и функции имеют некоторое сходство с моделью, действующей в частном секторе, и моделью корпоративного управления, но во многих отношениях роль и функция руководящего органа существенно отличаются у регуляторов (Uhrig, 2003). В зависимости от характера институциональных и законодательных механизмов, ответственный министр наделяется большими полномочиями по сравнению с теми, которыми наделен акционер в отношении компании. Министр несет ответственность за многие из тех вопросы, которые в частном секторе решает руководящий орган, в частности за определение целей и базисной политики. Государственные предприятия часто имеют сложные функции, осуществляя деятельность от имени правительства и многочисленных заинтересованных лиц. Расширение сферы подотчетности регуляторов – перед их ответственным министром, законодательной властью и общественностью – и есть ключевое отличие от компаний из частного сектора.

• 
  Потенциальные последствия регуляторных решений для торговли/безопасности/социальной сферы/окружающей среды с учетом степени воздействия событий, несущих риск, и вероятности их возникновения – группа лиц, принимающих решение, с меньшей вероятностью будет «захвачена» заинтересованными лицами, чем единоличный орган управления, и группа способна предложить различные взгляды на решение вопроса;
  

• 
  Широта знаний, опыта и восприятия, что необходимо для принятия информированного решения с учетом степени субъективности суждений (например, в тех случаях, когда регулирование опирается на принципы или является особенно сложным), – коллективные органы, принимающие решения, лучше сбалансированы в отношении факторов, обусловливающих субъективность суждения, и позволяют свести к минимуму риски различных суждений;
  

• 
  Объем стратегического управления и надзор за делегированными регуляторными решениями, которые необходимы для достижения регуляторных целей, когда регулятору требуется существенное стратегическое руководство и надзор для достижения своих регуляторных целей, например при создании политики в сфере контроля за соблюдением правовых норм или правоприменения или размещения ресурсов, такие функции лучше предоставить органу, отделенному от оперативных подразделений. Коллективный орган обеспечивает коллегиальную поддержку такому процессу принятия стратегических решений;
  

• 
  Сложность и важность поддержания согласованности регуляторных действий с течением времени – если регуляторные решения требуют высокой степени субъективности суждения, коллективный орган, принимающий решение, является лучшим хранителей «корпоративной памяти» с течением времени; и
  

• 
  Важность независимости регулятора при принятии решений – совет менее подвержен политическому или отраслевому влиянию, чем единоличный руководящий орган, принимающий решения.
  

В документе ОЭСР «Внедрение реформы в жизнь: Уроки, преподанные странами ОЭСР» (ОЭСР, 2010 b) отмечается, что подавляющее большинство независимых регуляторов в странах – членах ОЭСР имеют в своем составе совет (или комиссию) и что такой совет рассматривается как наиболее надежный орган для принятия решений в связи с тем, что коллективный орган обеспечивает более высокий уровень независимости и добросовестности.

• 
  Кто осуществляет управление процессом назначения членов руководящего органа?
  

• 
  Как определяются требования к исполнению должностных обязанностей? Как происходит отбор кандидатов?
  

• 
  Кто производит назначения?
  

• 
  Как назначается председатель?
  

• 
  Какова роль министра (и офиса министра), министерства и других консультативных органов (при их наличии)?
  

• 
  Как происходит введение в должность?
  

• 
  Как осуществляется управление результатами деятельности?
  

• 
  Как решаются конфликты интересов?
  

В ряде стран законодательство предусматривает формальные полномочия по назначению членов совета и Старшего должностного лица регуляторного органа в интересах повышения прозрачности и ответственности в процессе назначения.

1. 
   Данные важные взаимоотношения в условиях частного сектора рассматриваются в документе ОЭСР (2004а). Взаимоотношения в сфере управления в рамках государственного сектора аналогичны тем, которые представлены в частном секторе. Например, экономический регулятор в секторе водоснабжения в Англии и Уэльсе (OFWAT) имеет в своей структуре Совет. Совет включает председателя, старшее должностное лицо, исполнительных членов совета и неисполнительных директоров. Члены совета назначаются государственным секретарем после консультаций с Правительством Уэльса (www.ofwat.gov.uk/aboutofwat/structure, последний раз доступ осуществлялся 10 октября 2012 года).
   

2. 
   См. документы о численности и эффективности совета (2011 г.) и о современных методах назначения членов совета и председателя совета регуляторного органа (2012г.)(www.professionalstandards.org.uk/regulators/overseeing-regulators/appointments-to-councils), Ведомство по профессиональным стандартам, Великобритания.