ӘКБК бабы, оның мазмұны
|
Құқық бұзушылар туралы мәліметтер
|
Әкімшілік істі қарау күні
|
Өндіртіп алу шаралары
|
168-2-бап
1-бөлік
банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуі
|
«ТұранӘлем Банкі» АҚ
|
15.03.06ж.
|
206 000 тг.
|
«НСБК» АҚ
|
29.05.06 ж.
|
734 340 тг.
|
«Валют – Транзит Банк» АҚ
|
21.09.06ж.
|
103 000 тг.
|
«АльянсБанк» АҚ
|
04.09.06ж.
|
51500 тг.
|
"ЛАРИБА-БАНК" ББ АҚ лауазымды тұлғасы Басқарма Төрағасы А.Г. Бойченкоға әкімшілік жаза қолданылды
|
30.10.06ж.
|
30900 тг.
|
«МБ «Алма-Ата» АҚ
|
02.11.06 ж.
|
51500 тг.
|
«МБ «Алма-Ата» АҚ лауазымды тұлғасы Басқарма Төрағасы Женгиз Өскендірге әкімшілік жаза қолданылды
|
02.11.06 ж.
|
30900 тг.
|
168-2-бап
2-бөлік
банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерiне уәкiлеттi орган жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауы
|
«Банк Каспийский» АҚ
|
31.01.06ж.
|
206000 тг.
|
"Эксимбанк Казахстан" АҚ
|
14.04.06ж.
|
51500 тг.
|
«МБ «Алма-Ата» АҚ
|
22.05.06ж.
|
51500 тг.
|
«НефтеБанк» АҚ
|
15.06.06ж.
|
51500 тг.
|
«Валют – Транзит – Банк» АҚ
|
22.05.06ж.
|
103000 тг.
|
«ТұранӘлем Банк» АҚ лауазымды тұлғасы Басқарма Төрағасы С.Х. Мамештегіне әкімшілік жаза
қолданылды
|
01.09.06ж.
|
51500 тг.
|
168-2-бап 3-бөлік
168-2-баптың бiрiншi және екiншi бөлiктерiнде көзделген, әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған iс-әрекет (әрекетсiздiк)
|
«Валют – Транзит – Банк» АҚ
|
21.09.06ж.
|
206 000 тг.
|
«Валют – Транзит – Банк» АҚ
|
01.11.06 ж.
|
226600 тг.
|
«Валют – Транзит – Банк» АҚ
|
16.10.06 ж.
|
206000 тг.
|
«Валют – Транзит – Банк» АҚ
|
16.10.06 ж.
|
206000 тг.
|
168-2-бап 4-бөлік
банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi орган белгiлеген пруденциялық нормативтердi және (немесе) басқа да сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi әлденеше рет бұзуы
|
"Эксимбанк Казахстан" АҚ
|
14.04.06ж.
|
51500 тг.
|
168-2-бап 5-бөлік
банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруы
|
«Валют – Транзит – Банк» АҚ
|
13.01.06ж.
|
115000 тг.
|
"ЛАРИБА-БАНК" ББ АҚ лауазымды тұлғасы Басқарма Төрағасы А.Г. Бойченкоға әкімшілік жаза қолданылды
|
10.10.06ж.
|
41200 тг.
|
168-2-бап 6-бөлік
осы баптың бесiншi бөлiгiнде көзделген, әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған iс-әрекеттер (әрекетсiздiк)
|
«Валют – Транзит – Банк» АҚ
|
07.08.06ж.
|
21943000 тг.
|
168-2-бап 8-бөлік
банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың бухгалтерлiк есепке алуды Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген бухгалтерлiк есепке алу және қаржылық есептiлiк жөнiндегi талаптарды бұза отырып жүргiзуi не ондағы көрсеткiштердiң, не пруденциялық нормативтердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң және (немесе) Қазақстан Республикасының банк заңдарында белгiленген сақталуға мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттердiң бұрмалануына әкеп соққан банктiк немесе өзге де есептiлiк жасауы
|
«Алянс Банк» АҚ
|
04.09.06ж.
|
59218 тг.
|
170-бап 1-бөлік
банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушысы белгілерін уәкілетті органның алдын ала келісімінсіз алу
|
«Қазақстан Индустриалды Банкі» АҚ лауазымды тұлғасы Басқарма Төрағасы Н.К. Шәукеровке әкімшілік жаза қолданылды
|
25.08.06ж.
|
51500 тг.
|
172-1-бап 3-бөлік
тарату комиссиясы төрағасының уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк, сақтандыру заңдарында және Қазақстан Республикасының зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңдарында белгiленген есептiлiк пен қосымша ақпаратты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк алты ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi
|
«БанкАльраун» ААҚ тарату комиссиясының Төрағасы С.Н. Павленкоға әкімшілік жаза қолданылды
|
30.06.06ж.
|
30900 тг.
|
175-1-бап
қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуы
|
«ДанаБанк» АҚ
|
14.06.06ж.
|
20600 тг.
|
«Валют – Транзит – Банк» АҚ
|
20.11.06 ж.
|
20600 тг.
|
175-2-бап
қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламау, сондай-ақ қаржылық ұйымдардың филиалдарын, өкілдіктерін ашу кезінде Қазақстан Республикасының банк заңнамасының, Қазақстан Республикасының сақтандыру мен сақтандыру қызметі және зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңнамасының талаптарын сақтамау
|
«НефтеБанк» АҚ
|
31.07.06ж.
|
20600 тг.
|
«Казинвестбанк» АҚ лауазымды тұлғасы Басқарма Төрағасының орынбасары А.В. Цойға әкімшілік жаза қолданылды
|
16.10.06ж.
|
41200 тг.
|
195-1-бап
бағалы қағаздармен мәмiлелер жасаудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген тәртiбiн бұзу
|
«Банк Каспийский» АҚ
|
04.05.06ж.
|
103000 тг.
|
