Государственное учреждение

«ҚАЗАҚСТАН РЕСПУБЛИКАСЫНЫҢ ҰЛТТЫҚ БАНКІ» РЕСПУБЛИКАЛЫҚ МЕМЛЕКЕТТІК МЕКЕМЕСІ		РЕСПУБЛИКАНСКОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ «НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН»
_____________________________________________________________________________
БАСҚАРМАСЫНЫҢ ҚАУЛЫСЫ		ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ
28 января 2016 года		№ 27
Алматы қ.		г. Алматы

1. Утвердить прилагаемые Правила предоставления номинальными держателями электронных услуг (далее – Правила).

2. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг (Хаджиева М.Ж.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»:

на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

5. Настоящее постановление вводится в действие с 1 апреля 2016 года и подлежит официальному опубликованию.

  Председатель

Утверждены

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 28 января 2016 года № 27

1. 
   Общие положения
   

1. 
   информационная операция – операция в системе учета номинального держания по:
   

выдаче отчета о проведенных операциях;

подготовке и выдаче других отчетов по запросу клиента;

2. 
   аутентификация – подтверждение личности клиента, подлинности и правильности составления электронного документа путем использования процедуры безопасности, установленной брокером;
   
3. 
   торговая платформа брокера - совокупность программных и технических средств брокера, включая его информационные системы, обеспечивающая получение информации об операциях с финансовыми инструментами в торговой системе фондовой биржи и (или) на международном рынке ценных бумаг, портфеле ценных бумаг клиента и иной информации, а также предоставление клиенту электронных услуг;
   
4. 
   внутренние правила брокера – правила брокера, устанавливающие особенности предоставления электронных услуг брокером, содержащие порядок и условия представления электронных услуг брокером, описание процедур безопасности, организационные меры и программно-технические средства, обеспечивающие информационную безопасность при предоставлении электронных услуг брокером;
   
5. 
   одноразовый (единовременный) код – уникальная последовательность электронных цифровых символов, создаваемая программно-аппаратными средствами по запросу клиента и предназначенная для одноразового использования при предоставлении доступа клиенту к электронным услугам брокера;
   
6. 
   личный кабинет – интерактивный сервис в торговой платформе брокера, посредством которого клиент направляет поручения брокеру на предоставление электронных услуг, получает электронные услуги;
   
7. 
   операция по лицевому счету – операция в системе учета номинального держания по:
   

списанию (зачислению) ценных бумаг со (на) счетов (счета) клиента;

списанию (зачислению) прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам с (на) лицевых (лицевые) счетов (счета) клиента;

обременению ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) и снятию обременения;

внесению записей о доверительном управляющем и удалению записей о доверительном управляющем;

8. 
   клиент – физическое или юридическое лицо, заключившее с брокером договор о предоставлении брокерских услуг, содержащий условия и порядок предоставления электронных услуг;
   
9. 
   динамическая идентификация клиента - процедура установления подлинности клиента с целью однозначного подтверждения его прав на получение электронных услуг путем использования одноразового (единовременного) или многоразового кода;
   
10. 
    поручение клиента – инструкция клиента брокеру на предоставление электронных услуг, составленная в форме электронного документа или иной электронно-цифровой форме, удостоверенной посредством динамической идентификации клиента;
    
11. 
    многоразовый код - уникальная последовательность электронных цифровых символов, создаваемая программно-аппаратными средствами по запросу клиента и предназначенная для многоразового использования в течение определенного периода времени при предоставлении доступа клиенту к электронным услугам брокера;
    
12. 
    процедура безопасности - комплекс организационных мер и программно-технических средств защиты информации, предназначенных для идентификации клиента при составлении, передаче и получении его поручений с целью установления его права на получение электронных услуг и обнаружения ошибок и (или) изменений в содержании передаваемых и получаемых поручений клиента;
    
13. 
    торговая система фондовой биржи - комплекс материально-технических средств, внутренних документов фондовой биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых заключаются сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между членами данной фондовой биржи;
    
14. 
    торговая операция – операция, осуществляемая брокером в соответствии с поручением клиента по:
    

списанию (зачислению) денег со (на) счетов (счета) клиента;

15. 
    электронные услуги – услуги, предоставляемые брокером клиенту через торговую платформу брокера, по осуществлению торговых операций, операций по лицевому счету и (или) информационных операций, а также иные услуги, предоставляемые брокером в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и внутренними правилами брокера.
    

5. 
   Для входа в личный кабинет клиент пользуется электронной цифровой подписью либо иными средствами аутентификации, предусмотренными внутренними правилами брокера и (или) договором. 
   
6. 
   Электронные услуги предоставляются брокером удаленно по каналам связи посредством персональных и планшетных компьютеров, мобильных телефонов с использованием специальных приложений (программ), не противоречащими законодательству Республики Казахстан.
   
7. 
   При предоставлении брокером электронных услуг клиенту осуществление торговых операций, операций по лицевому счету, за исключением операций, указанных в пункте 8 Правил, и информационных операций, производится на основании поручения клиента с использованием электронной цифровой подписи клиента и (или) посредством динамической идентификации клиента с использованием одноразового (единовременного) либо многоразового кода.
   
8. 
   Операции по списанию (зачислению) ценных бумаг со (на) счетов (счета) клиента, а также обременению ценных бумаг и снятию обременения производятся только на основании поручения клиента с использованием электронной цифровой подписи клиента.
   
9. 
   Порядок и условия предоставления электронных услуг и предоставления клиенту доступа в личный кабинет регламентируется Правилами, договором и внутренними правилами брокера.
   

5. 
   Торговая платформа брокера предусматривает:
   

1. 
   осуществление торговых операций, операций по лицевому счету и (или) информационных операций;
   
2. 
   формирование клиентских заказов, содержание которых включает в себя реквизиты, установленные Правилами осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9249, при осуществлении торговой операции;
   
3. 
   формирование отчетов об исполнении клиентских заказов;
   
4. 
   формирование приказов клиента, содержание которых включает в себя информацию, определенную Правилами регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами в системе учета номинального держания ценных бумаг, предоставления номинальным держателем выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9876, (далее – Правила № 210);
   
5. 
   формирование выписки с лицевого счета клиента, содержащей сведения, определенные пунктом 49 Правил № 210;
   
6. 
   формирование отчетов о проведенных операциях и других отчетов по запросу клиента;
   
7. 
   формирование отказа в исполнении поручения клиента в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг;
   
8. 
   сохранность изменяемых данных и поиск клиента, в том числе по прежним данным, сохранность информации по всем торговым операциям, операциям по лицевому счету и (или) информационным операциям за весь период при изменении фамилии, имени, отчества (при его наличии) или полного наименования клиента брокера;
   
9. 
   поиск информации по индивидуальному запросу и по любым критериям с сохранением запроса, а также сортировку информации по любым параметрам и возможность просмотра информации за предыдущие даты;
   
10. 
    обработку и хранение информации по всем операциям по датам без сокращений.
    

5. 
   В случае предоставления брокером электронной услуги по осуществлению:
   

торговая платформа брокера учитывает требование, установленное частью второй пункта 31 Правил № 210;

5. 
   Торговая платформа брокера, интегрированная с торговой системой фондовой биржи, транслирует информацию о финансовых инструментах и их ценах, о ходе и результатах торгов на фондовой бирже и (или) на международном рынке ценных бумаг.
   

5. 
   Брокер предоставляет клиенту подробные инструкции пользования электронными услугами, личным кабинетом и торговой платформой в порядке, установленном договором и (или) внутренними правилами брокера.
   
6. 
   При выполнении торговой операции, операции по лицевому счету торговая платформа брокера выдает клиенту уведомление об отказе в совершении данных операций по основаниям, предусмотренным законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, в том числе при наступлении следующих условий:
   

3) ценные бумаги, подлежащие списанию, обременены и (или) блокированы;

5. 
   При открытии торговой платформы брокером для предоставления электронных услуг брокер за 5 (пять) рабочих дней до открытия торговой платформы уведомляет об этом уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган).
   
6. 
   Уведомление, направляемое в уполномоченный орган, содержит:
   

1. 
   перечень электронных услуг, которые предоставляются либо существует возможность предоставления их посредством торговой платформы брокера;
   
2. 
   информацию о наличии у брокера утвержденных процедур безопасности и защиты информации от несанкционированного доступа при предоставлении электронных услуг с приложением подтверждающих документов.
   

5. 
   При изменении информации, содержащейся в уведомлении, указанном в пункте 16 Правил, брокер за 5 (пять) рабочих дней после осуществления таких изменений уведомляет об этом уполномоченный орган.
   
6. 
   Брокер разрабатывает и применяет меры, а также необходимые процедуры по предотвращению использования действующих или внедряемых способов и технологий предоставления электронных услуг в схемах легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
   

5. 
   Электронные услуги предоставляются клиенту на основании Правил, а также договора и внутренних правил брокера, содержащих условия и порядок предоставления электронных услуг.
   
6. 
   При предоставлении брокером электронных услуг договор содержит следующие условия:
   

9) иные условия, согласованные сторонами и не противоречащие законодательству Республики Казахстан.

5. 
   Допускается включение в договор отдельных условий предоставления электронных услуг путем отсылки к электронному документу, размещенному на интернет-ресурсе брокера и содержащему условия такого договора. В этом случае брокер обеспечивает клиенту возможность беспрепятственного доступа к данному электронному документу в течение срока действия договора.
   

5. 
   Предоставление брокером электронных услуг производится в соответствии с процедурами безопасности, установленными внутренними правилами брокера и договором.
   
6. 
   Процедуры безопасности включают:
   

1. 
   достоверную аутентификацию клиента;
   
2. 
   контроль полноты вводимых данных (в случае выполнения функций или операции без полного заполнения всех полей программа выдает соответствующее уведомление);
   
3. 
   защиту от несанкционированного доступа к информации, составляющей коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, и персональным данным клиента;
   
4. 
   обеспечение целостности и полной сохранности информации в электронных архивах и базах данных при:
   

5. 
   предотвращение от несанкционированного доступа к торговой платформе брокера и личному кабинету клиента.
   

5. 
   Подлинность предоставления электронных услуг устанавливается в результате выполнения клиентом процедур безопасности, установленных внутренними правилами брокера и договором.
   
6. 
   Электронные услуги не предоставляются брокером в случае не выполнения клиентом процедур безопасности, установленных внутренними правилами брокера и договором.
   
7. 
   При обнаружении несанкционированного доступа к информации, составляющей коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, и персональным данным клиента, их несанкционированного изменения, осуществления несанкционированных торговых операций, операций по лицевому счету и информационных операций, возникающих при предоставлении электронных услуг брокером, брокер уведомляет об этом клиента, не позднее следующего рабочего дня после дня их обнаружения.
   
8. 
   В случае возникновения несанкционированных действий, указанных в пункте 26 Правил, брокер незамедлительно принимает все необходимые меры для устранения их причин.
   
9. 
   В торговой платформе брокера не предусматриваются:
   

2) наличие функций, позволяющих напрямую вносить изменения в уже сформированные выходные отчеты;

3) изменение (удаление) данных о проведенных операциях и состоянии лицевых счетов, за исключением специально предназначенных для этого операций (функций);

4) форматирование (изменение) выходных форм, в том числе клиентского заказа, приказа клиента, отчета о проведенных операциях клиента, выписки с лицевого счета клиента.