На правах рукописи

Работа выполнена в Федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Волгоградский государственный университет»

Защита состоится «31» января 2012 г. в 14 час. 00 мин. на заседании диссертационного совета Д 212. 241.01 по защите докторских и кандидатских диссертаций при Саратовском государственном социально-экономическом университете по адресу: 410003, г. Саратов, ул. Радищева, 89, ауд. 843.

Автореферат диссертации разослан «__» декабря 2011 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета Д 212. 241.01 А.Н. Донин



I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность исследования. Недостаточная эффективность процессов взаимодействия органов государственной власти и институтов гражданского общества в РФ, а также необходимость аккумуляции международного опыта общественного наблюдения и контроля над деятельностью властных институтов актуализируют важность отечественных политологических исследований проблем организации и осуществления социального и публичного контроля на федеральном и региональном уровнях. При этом повышение результативности гражданского контроля над деятельностью органов государственной власти тесно взаимосвязано с процессами институционализации сферы публичной политики в России как необходимого условия демократизации общества. В данной связи представляет особый научный интерес анализ условий и факторов влияния институтов гражданского контроля на развитие публичной сферы и повышение эффективности деятельности российских политических партий и общественных организаций.

Потребность в научном осмыслении политической институционализации гражданского контроля над системой исполнения наказаний современной России обусловлена недостаточной научно-теоретической разработанностью данной проблемы как части сложного и противоречивого процесса – организации гражданского контроля над деятельностью институтов государственной власти. При этом в условиях отечественной политической модернизации активизация гражданских инициатив, участия и ответственности населения за реализуемую в стране государственную политику становится определяющим фактором эффективности и успешности преобразований. Кроме того, развитие института гражданского контроля над уголовно-исполнительной системой является одной из важнейших задач в сфере обеспечения безопасности и общественно-политической стабильности в стране.

Противоречивость функционирования политического института гражданского контроля над пенитенциарными учреждениями РФ как одной из форм народовластия на современном этапе модернизации обусловливает потребность в разработке теоретической базы и практических рекомендаций федеральным и региональным органам государственной власти, местного самоуправления и институтам гражданского общества по оптимизации деятельности институциональных и неинституциональных образований в сфере соблюдения и защиты политических прав и свобод человека и гражданина.

Таким образом, актуальность изучения развития института гражданского контроля над системой исполнения наказаний России обусловлена необходимостью:

- совершенствования теоретических исследований институциональной структуры гражданского контроля как атрибутивного элемента демократической политической системы;

- конструктивного анализа опыта реформирования пенитенциарных систем и организации гражданского контроля над сферой применения уголовных наказаний в зарубежных странах с точки зрения актуальной практики модернизационных преобразований в России;

- разработки практических рекомендаций органам государственной власти РФ, направленных на развитие гражданских инициатив и обеспечение прав человека и гражданина;

- исследования условий и факторов, способствующих повышению эффективности функционирования гражданского контроля как политического института над системой исполнения наказаний;

- определения особенностей функционирования института гражданского контроля в пенитенциарных учреждениях, расположенных в субъектах РФ, с точки зрения уровня развития публичной политики и специфики региональных политических режимов.

Теоретические и методологические основания анализа общественного контроля как механизма реализации принципа народовластия представлены исследованиями Г. Алмонда, Э. Арато, С. Вербы, Р. Даля, Дж. Кина, Дж. Л. Коэна, Р. Патнэма, Ю. Хабермаса и др.¹ Среди отечественных исследователей, уделявших внимание осмыслению феномена общественного контроля, следует выделить В.П. Беляева, Н.М. Гладких, В.В. Гончарова, Н.М. Добрынина, Л.И. Ковалеву, В.В. Федорова и др.²

Концептуальные истоки современных исследований гражданского контроля представлены работами теоретиков партиципаторной модели демократии   Б. Барбера, Н. Боббио, К. Макферсона, К. Пейтмэн ³. Среди российских исследований гражданского контроля как институциональной формы влияния граждан и их объединений на органы государственной власти следует выделить работы И.В. Аверкиева, А.А. Гончарова, А.А. Козлова, О.Н. Кочевой, А.С. Полещука, В.Р. Шмидт и др.⁴

Сравнительный анализ отечественного и зарубежного опыта функционирования института исполнения наказаний представлен в исследованиях таких ученых, как Ю.К. Александров, А.В. Бабушкин, Е.В. Багреева, А.П. Букалов, В.В. Виноградов, Н.П. Ковалев, В.А. Пантелеев, В.А. Поникаров, А.Л. Сморгунова, Е.В. Тихомиров ¹. Важное значение для данного исследования имеют работы отечественных авторов, занимающихся проблемой реализации исполнения наказаний в современной России, таких, как В.Ф. Абрамкин, Ю.В. Баранов, М.В. Бухаров, В.Е. Везломцев, Я.И. Гилинский, А.Ф. Мицкевич, С.А. Пашин, Ю.А. Реент, А.С. Тимощук, В.А. Уткин, и ряд других ².

В рамках изучения способов организации гражданского контроля над уголовно-исполнительной системой государства, в диссертационной работе были использованы результаты исследований системы исполнения наказаний как структурного элемента государственной власти. Среди зарубежных авторов, представляющих классические исследования данной темы, следует выделить И. Канта, Г. Гегеля, Ч. Беккариа, И. Бентама, Э. Дюркгейма, М. Фуко и др.¹ В современной зарубежной науке вопросами исполнения уголовных наказаний занимаются такие ученые, как К. Бреттшнайдер, Д. Гарланд, Э. Дафф, Д. Коурнелл, Н. Кристи, К. Макбрайд, М. Райт, Х. Стренг, Ж. Шантрен, Л. Шерман и др.²

Для диссертации большое значение имеют труды, в которых представлен анализ политической модернизации, выступающей одновременно условием и показателем эффективности функционирования гражданского контроля. В качестве теоретической основы изучения моделей политической модернизации и их влияния на специфику организации гражданского контроля послужили работы таких зарубежных ученых, как Г. Алмонд, Р. Даль, Х. Линц, Л. Пай, Дж. Пауэлл, Д. Растоу, У. Ростоу, А. Турен, С. Хантингтон, П. Штомпка, Ш. Эйзенштадт ³. Раскрытию отечественной специфики модернизационных преобразований способствовали труды В.А. Ачкасова, Б.Г. Капустина, И.М. Клямкина, В.В. Козловского, С.А. Ланцова, С.А. Панкратова, А.И. Соловьева, Д.Е. Фурмана и др.¹ Интерес для исследования представляют работы В.Б. Романенко, К.В. Старостенко, В.Г. Федотовой, в которых процесс отечественной политической модернизации выступает необходимым условием формирования институтов гражданского общества, способных осуществлять контроль в том числе в пенитенциарной сфере ².

Всестороннему политологическому анализу проблем реформирования уголовно-исполнительной системы России в процессе модернизационных преобразований, а также факторов и условий формирования института гражданского контроля в нашей стране способствовали работы Ю.К. Александрова, А.В. Бабушкина, Н.Г. Карнишиной, М.Н. Садовниковой, В.И. Семенюка, Г.А. Стеничкина, М.А. Сутурина, З.С. Токубаева, В.В. Федорова и др.¹ Практикам применения наказаний и осуществлению гражданского контроля в регионах России посвящены научные публикации С.В. Исаева, Д.А. Колбасина, А.Д. Назарова, И.В. Подузовой, М.Н. Садовниковой, принимавших непосредственное участие в общественном инспектировании пенитенциарных учреждений ². Политологический анализ возможностей гражданского контроля над деятельностью администраций исправительных учреждений в Волгоградской области является важной частью научных исследований таких авторов, как Д.А. Землянский, В.Е. Козлович, С.А. Панкратов, Г.Н. Чернов, Н.А. Шеховцова и др.³

Содержание указанных исследований демонстрирует, что в зарубежной и отечественной науке сформирована политологическая традиция исследований особенностей формирования института гражданского контроля над системой исполнения наказаний, факторов и условий его функционирования. Однако противоречивость современного этапа отечественной политической модернизации и практическая востребованность института гражданского контроля в процессе формирования новой российской государственности определяют необходимость политологического анализа факторов и условий развития институциональных форм гражданского контроля над системой исполнения наказаний РФ.

Достижение поставленной цели требует реализации следующих задач:

- выделить основные теоретико-методологические подходы к исследованию гражданского контроля над деятельностью институтов государственной власти и аргументировать их эвристический потенциал для анализа специфики контроля над уголовно-исполнительной системой;

- обосновать взаимосвязь между особенностями политической институционализации и функционированием гражданского контроля над уголовно-исполнительной системой и реализацией национальных моделей политической модернизации;

- интерпретировать позитивные и негативные факторы, влияющие на процесс политической институционализации гражданского контроля над уголовно-исполнительной системой РФ;

- определить тенденции функционирования и развития института гражданского контроля над уголовно-исполнительной системой в регионах РФ (на примере Волгоградской области);

- разработать систему мер, способствующих повышению эффективности функционирования институциональных форм гражданского контроля над уголовно-исполнительной системой на современном этапе политической модернизации в РФ.

Теоретическую базу работы составляют теоретические конструкции исследования института гражданского контроля (А.А. Гончаров, Р. Даль, А.А. Козлов, В.Р. Шмидт); политические подходы к анализу практик уголовных наказаний (Э. Дафф, Д. Гарланд, Я.И. Гилинский, Ж. Шантрен), теории политической модернизации (Г. Алмонд, С.А. Ланцов, А.Ю. Мельвиль, Л. Пай, С. Хантингтон) и концепции партиципаторной демократии (Б. Барбер К. Пейтмэн, Н. Боббио, К. Макферсон).

- отечественные и международные нормативно-правовые акты, регламентирующие организацию гражданского контроля над реализацией уголовно-исполнительной политики государства, в том числе Федеральный закон Российской Федерации от 10 июня 2008 г. № 76-ФЗ «Об общественном контроле за обеспечением прав человека в местах принудительного содержания и о содействии лицам, находящимся в местах принудительного содержания»; «Концепция развития уголовно-исполнительной системы Российской Федерации до 2020 года»;

- сведения Федеральной службы исполнения наказаний России и Управления Федеральной службы исполнения наказаний России по Волгоградской области;

- исследования ФОМ за 2007 2011 гг. об общественном контроле над государственной властью и организации исполнения наказаний в России;

- материалы периодической печати и интернет-ресурсы российских общественно-политических и правозащитных организаций.

При подготовке диссертации интерпретированы материалы фокусированных интервью, проведенных при участии автора с руководителями исправительных учреждений, представителями общественно-политических организаций, в рамках реализации ФЦП «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России» на 2009 2013 годы в рамках реализации мероприятия № 1.2.1 «Проведение научных исследований научными группами под руководством докторов наук», а также результаты контент-анализа региональных и федеральных печатных СМИ, документов политических партий и общественно-политических организаций РФ, полученные в рамках реализации мероприятия 1.1 «Проведение научных исследований коллективами научно-образовательных центров».

1. Наибольшим эвристическим потенциалом для характеристики гражданского контроля над функционированием государственной власти обладает неоинституциональный подход, позволяющий операционализировать данную категорию как организационно оформленные, нормативно закрепленные и регулярно воспроизводимые институциональные практики установления ограничений государства и гражданского общества путем принятия взаимных обязательств в процессе достижения коллективных целей. Вместе с тем применение методологического концепта политической модернизации и теории партиципаторной демократии способствует определению гражданского контроля над деятельностью органов государственной власти как институционального элемента демократического политического режима, основанного на праве участия граждан в публичном управлении; ресурса легитимизации целей и механизмов реализации национальной модели модернизации.

2. Условия и факторы реализации национальных моделей политической модернизации обусловливают как структурную и функциональную специфику уголовно-исполнительных систем государства (репрессивно-дисциплинарных, императивно-карательных, восстановительно-корректирующих, смешанных), так и особенности процесса институционализации гражданского контроля, что позволяет выделить следующие его виды: социально-ориентированный (бытовой); гражданско-правовой; адаптивно-ресоциализирующий; политико-коммуникативный. При этом эффективность гражданского контроля над уголовно-исполнительной системой связана с развитостью многоуровневого межсекторного социального партнерства, реализуемого в сфере публичной политики.

3. Результаты проведенного эмпирического исследования выявили доминирование в РФ социально-ориентированного типа гражданского контроля над уголовно-исполнительной системой, что связано со спецификой реализации этатистской модели политической модернизации, где государство выступает ведущим агентом, определяющим механизмы и процедуры согласования интересов с институтами гражданского общества как в социально-экономическом, политико-правовом, так и публичном пространстве отечественного социума. Социально-ориентированный тип гражданского контроля характеризуется акцентированием внимания на экспертизе бытовых условий лиц, находящихся в пенитенциарных учреждениях. Преобладание такого типа гражданского контроля вызвано наличием ограниченных возможностей общественных наблюдательных комиссий, некоммерческих и правозащитных организаций, самоограничительными практиками гражданской активности, наличием элементов патернализма в политическом сознании российских граждан, противоречивостью современного этапа формирования демократического правового государства.

4. Институционализация гражданского контроля над пенитенциарными учреждениями, расположенными на территории Волгоградской области, определяется как модернизационными рисками и угрозами, характерными для РФ в целом, так и региональными особенностями политического режима. Результаты эмпирических исследований указывают на тот факт, что в Волгоградском регионе воспроизводится социально-ориентированный тип гражданского контроля. Специфика проявляется: в высоком уровне установления партнерских отношений между наблюдательной комиссией, органами государственной власти, управленческими структурами пенитенциарных учреждений по сравнению с другими субъектами РФ; наличии в публичном пространстве региона системной информационной политики по освещению институциональных практик взаимодействия гражданского общества и государства в вопросах ресоциализирующего воздействия на осужденных; широком привлечении к участию в гражданском контроле представителей образовательных, культурно-просветительных и религиозных организаций.

5. Эффективность деятельности института гражданского контроля над уголовно-исполнительной системой РФ на современном этапе модернизации связана со смещением от доминирования социально-ориентированного типа к интегративному, содержащему функциональные элементы адаптивно-ресоциализирующего и политико-коммуникативного. Первичная связь в процессе организации гражданского контроля устанавливается посредством постоянного и реверсивного взаимодействия общественных наблюдательных комиссий, других представителей гражданского общества и администраций исправительных учреждений по вопросам соблюдения личных и гражданских прав, законных интересов осужденных. Источником реализации данной модели выступает согласованная целевая установка личности, общества, государства на обеспечение безопасности и социально-политической стабильности.

- систематизированы научно-теоретические концепции исследования гражданского контроля над функционированием государственной власти в пространстве публичной политики современного общества, а также обоснована эффективность применения неоинституционального подхода, акцентирующего внимание на специфике объема и способов ограничения усилий государства и гражданского общества как институциональных акторов политического процесса во взаимодействии / конкуренции друг с другом по поводу достижения коллективных целей;

- выявлена взаимосвязь между спецификой осуществления гражданского контроля (акторы, механизмы, наиболее типичные формы, уровни) над уголовно-исполнительной системой как структурным элементом государственной власти (принципы организации, стандарты функционирования, целевые установки) и практиками модернизационных преобразований (либеральные, этатистские) в России;

- аргументирован вывод о том, что современному этапу политической модернизации России присуще наличие позитивных (развитие межсекторного социального партнерства, формирование публичной политики) и негативных (низкая политическая активность граждан, этатистский характер институтов гражданского общества) факторов, определяющих направленность и темпы реформирования уголовно-исполнительной системы в процессе укрепления новой российской государственности, и доминирование социально-ориентированного вида гражданского контроля;

- представлена обобщенная характеристика институционализации гражданского контроля над пенитенциарными учреждениями, расположенными на территории Волгоградской области, выявлена его взаимосвязь с особенностями регионального политического процесса и пространства публичной политики;

- предложена институциональная модель функционирования гражданского контроля над уголовно-исполнительной системой РФ, внедрение которой позволит не только повысить ее эффективность, но и будет способствовать расширению общественно-государственного партнерства в условиях модернизационных преобразований.

Материалы диссертационного исследования могут быть применены образовательными учреждениями высшего и дополнительного профессионального образования в преподавании дисциплин «Современная российская политика», «Государственная политика и управление», «Сравнительная политология», а также при разработке специализированных учебных курсов для студентов направления 030200 Политология (бакалавриат и магистратура).