Влияние компаний сырьевого сектора на Конкурентоспособность российской экономики 08. 00. 01 Экономическая теория

жүктеу/скачать 334.88 Kb.

Дата	18.07.2016
өлшемі	334.88 Kb.
	#207202
түрі	Автореферат диссертации

На правах рукописи

ББК: 65.011.33-52

К13

Кадышева Ольга Владимировна

Влияние компаний сырьевого сектора на Конкурентоспособность

российской экономики

08.00.01 – Экономическая теория

Автореферат

диссертации на соискание ученой

степени кандидата экономических наук

Москва

2008
Работа выполнена на кафедре «Экономическая теория» ФГОУ ВПО «Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации»

Научный руководитель доктор экономических наук, профессор

Юданов Андрей Юрьевич
Официальные оппоненты: доктор экономических наук

Кочетов Эрнест Георгиевич
кандидат экономических наук, доцент

Попадюк Татьяна Геннадьевна

Ведущая организация: ГОУ ВПО «Российский государственный

университет нефти и газа им. И.М. Губкина»

Защита состоится 22 января 2009г. в 10-00 часов на заседании совета по защите докторских и кандидатских диссертаций Д 505.001.04 при ФГОУ ВПО «Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации» по адресу: 125993, г. Москва, Ленинградский проспект, д.49, аудитория 406.

С диссертацией можно ознакомиться в диссертационном зале библиотечно-информационного комплекса ФГОУ ВПО «Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации» по адресу: 125993, г. Москва, Ленинградский проспект, д.49, комн. 203.
Автореферат разослан 19 декабря 2008г. и размещен на официальном сайте ФГОУ ВПО «Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации»: www.fa.ru
Ученый секретарь совета Д 505.001.04,

к.э.н., доцент И. В. Королева

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования.

Диссертационная работа посвящена теоретическому анализу роли компаний сырьевого сектора в обеспечении конкурентоспособности российской экономики (на примере нефтегазовых компаний).

Для России задача повышения конкурентоспособности национальной экономики является первостепенной. Занимаемые нашей страной позиции в рейтингах конкурентоспособности не соответствуют ее мощному природно-ресурсному, научно-техническому и человеческому потенциалу. Так, по значению Индекса глобальной конкурентоспособности, представленном в докладе «Глобальная конкурентоспособность 2008-2009» Всемирного экономического форума, Россия занимала 51-е место среди 134 стран^¹.

Многочисленные исследования позволяют утверждать, что именно сырьевой сектор (а в составе него – нефтегазовый комплекс) в сложившихся условиях оказывает наиболее сильное влияние на уровень конкурентоспособности нашей страны. С одной стороны, он выступает главным источником поступлений в бюджет (что позволяет финансировать создание положительных экстерналий), обеспечивает высокий уровень платежеспособного спроса во всей экономике страны. Сырьевой сектор во многом удержал хозяйство России от коллапса в сложный период экономических преобразований в нашей стране. Неоспорим вклад сырьевого сектора в переход страны к экономическому росту. Наконец, именно накопленные доходы о сырьевого сектора составляют и основу той «финансовой подушки», которая позволяет смягчить воздействие нынешнего мирового кризиса на нашу страну.

Следует подчеркнуть и особое значение нефтегазового комплекса. В процессе сокращения мировых запасов нефти и роста цен на «черное золото» богатые энергоресурсами страны оказываются в более благоприятном положении и получают дополнительные конкурентные преимущества. С другой стороны, ряд моментов, связанных с деятельностью компаний сырьевого сектора (тенденции усиления монополизации, сырьевое «утяжеление» структуры экономики, «голландская болезнь» и пр.), способны оказать сильное негативное влияние на конкурентоспособность России.

В рамках описанной тематики особо актуален микроэкономический аспект анализа влияния сырьевого сектора на конкурентоспособность экономики России. Известно, что рыночная экономика конкурентоспособна тогда, когда конкурентоспособны образующие ее компании. «Россия срочно нуждается в развитии конкурентоспособности на уровне компаний, чтобы полностью использовать свой ресурсный потенциал и создать более диверсифицированную и динамичную экономику^²», - не случайно именно так прокомментировал задачи России один из крупнейших специалистов в области проблем конкуренции Майкл Портер.

Общая проблема воздействия компаний сырьевого сектора на конкурентоспособность национальной экономики исключительно сложна и содержит по меньшей мере три среза.

Во-первых, предстоит рассмотреть теории функционирования рынка невозобновляемых природных ресурсов, определить границы приложимости этих теорий на практике в условиях приближения мирового пика добычи ресурсов и высокой степени информационной неопределенности на рынке, а также выяснить влияние сложившейся на рынке ситуации на конкурентоспособность экономики России в целом и сырьевых компаний в частности.

Второй срез проблемы касается макроэкономических последствий деятельности компаний сырьевого сектора. Для стран, обладающих, подобно России, богатыми природными ресурсами, деятельность сырьевых фирм оказывается мощным фактором, влияющим на структуру экономики, инвестиционную активность, уровень инфляции, курс валюты и многие другие макроэкономические параметры. Соответственно, предстоит определить, повышают или понижают эти воздействия конкурентоспособность национальной экономики, в частности, каким образом поступающие в экономику сверхдоходы нефтяного сектора влияют на конкурентоспособность национальных компаний как в сопряженных с сырьевыми, так и прочих отраслях экономики страны.

Наконец, третий срез касается собственно микроэкономического уровня, а именно конкурентоспособности самих сырьевых компаний (причем речь идет о сырьевых компаниях разных типов, в частности, резко различается ситуация с крупным и средним бизнесом), а также фирм, технологическим образом связанных с сырьевым сектором. Необходимо провести комплексное исследование процессов становления, функционирования и развития российских сырьевых компаний каждого из типов, осуществить системный анализ деятельности компаний сырьевого сектора в их взаимодействии между собой и с другими секторами и выявить преобладающий характер (позитивный/негативный) их воздействия на конкурентоспособность национальной экономики, а также определить условия реализации благоприятного воздействия.

Степень разработанности проблемы.

Основоположником теории использования истощаемых ресурсов в рыночной экономике считают Г. Хотеллинга. Позднее теоретические аспекты процессов разработки и использования природных ресурсов освещались в работах Д. Рейнолдса, М. Хабберта.

Проблема влияния сырьевой специализации страны на ее экономическое развитие и конкурентоспособность поднималась в рамках классической, неоклассической, институциональной и неоинституциональной школ. Одними из первых экономистов, обративших особое внимание на проблемы развития сырьевых экономик, были Ш. Монтескье и К. Маркс. Позднее данные вопросы получили развитие в трудах таких экономистов, как Р. Аути, С. Вайнберген, Т. Гильфасон, П. Дазгупта, Г. Зоега, Р. Иствуд, У. Корден, К. Кэмпбелл, Х. Мелум, К. Муйне, Дж. Нири, Р. Пребиш, Ф. Родригес, Дж. Сакс, В. Салтер, Р. Торвик, Э. Уорнер, Т. Хербертссон, А. Хиршман, М. Эллман, О. Янг и др. Свой вклад в изучение данного вопроса внесли российские исследователи А. А. Голуб, Н. А. Жукова, О. В. Забелина, Г. Р. Карташов, В. А. Крюков, Н. Н. Михеева, Л. Е. Пайдиев, Е. Б. Струкова и др.

Вопросы конкурентоспособности товаров, услуг, компаний и государств нашли отражение в работах К. Кордонье, М. Портера, Кс. Сала-и-Мартина, К. Шваба, а также Г. Л. Азоева, М. И. Гельвановского, Э. Г. Кочетова, Б. Н. Кузыка, А. Н. Праздничных, Ю. Б. Рубина, Р. А. Фатхудтдинова, А. Ю. Юданова, Ю. В. Яковца и др.

Наконец, конкурентоспособность сырьевых компаний РФ анализируют Л. И. Иршинская, Е. В. Корзун, В. C. Милов, Ю. К. Шафраник и др.

Несмотря на достаточно большое число работ, посвященных как конкурентоспособности национальных экономик в целом, так и развитию стран с преобладанием сырьевого сектора в частности, вопросы, касающиеся механизма воздействия сырьевого сектора и составляющих его компаний конкретно на конкурентоспособность экономики России, являются относительно слабо разработанными.

Многочисленные публикации о конкурентоспособности российских сырьевых компаний в основном посвящены вертикально-интегрированным нефтяным компаниям, другим же типам компаний (таким как малые и средние добывающие компании, сервисные фирмы) не уделяется достаточного внимания. К тому же приводятся лишь отдельные факты, относящиеся к текущей деятельности компаний, что не позволяет проследить становление компаний и выявить причины роста или снижения их конкурентоспособности.

Необходимо на базе экономической теории провести анализ деятельности российских компаний сырьевого сектора в их взаимодействии между собой и с другими секторами экономики и выявить воздействие каждого из типов сырьевых фирм на национальную конкурентоспособность.

Цель и задачи исследования.

Целью диссертационной работы является теоретическое обоснование роли компаний сырьевого сектора в обеспечении конкурентоспособности российской экономики.

Реализация поставленной цели определила необходимость решения следующих задач:

Провести систематизацию теоретических моделей функционирования рынка невозобновляемых природных ресурсов.
Выявить воздействие на национальную конкурентоспособность процесса истощения мировых запасов природных ресурсов.
Раскрыть взаимосвязь ресурсного потенциала и конкурентоспособности национальной экономики.
Конкретизировать причины проблем развития экономик с преобладанием сырьевого сектора.
Определить воздействие на национальную конкурентоспособность сырьевой ориентации экономики РФ.
Исследовать конкурентные преимущества и недостатки сырьевых компаний в России.
Проанализировать процесс формирования кластеров в сырьевом секторе российской экономики.

Методологические и теоретические основы исследования.

Диссертационное исследование базируется на общенаучной методологии. В процессе исследования использовались следующие методы: наблюдательный (эмпирический), статистический, причинно-следственный (каузальный), моделирования (научной абстракции).

Основой исследования послужили фундаментальные труды классической, неоклассической, институциональной и неоинституциональной экономических школ. Диссертационное исследование также базируется на работах современных отечественных и зарубежных экономистов, монографиях, учебных изданиях, аналитических статьях в научных изданиях, результатах научных исследований.

Нормативно-правовую основу работы составили Законы Российской Федерации, Постановления Правительства РФ и другие нормативные акты, регулирующие деятельность сырьевых компаний и отношения в сфере разработки и добычи полезных ископаемых на территории РФ.

Информационной базой работы послужили справочные и статистические материалы российских и международных экономических организаций. В качестве эмпирической базы использованы материалы периодической печати, источники Интернета, в том числе официальные сайты сырьевых компаний.

Тема исследования соответствует специальности 08.00.01 – «Экономическая теория», п. 1.1. – «Экономика ресурсов», п. 1.2. – «Теория конкуренции и антимонопольного регулирования», п. 1.4. - «Институциональная теория фирмы» паспорта специальностей ВАК Министерства образования и науки РФ (экономические науки).

Объектом исследования является деятельность компаний сырьевого сектора российской экономики.

Предметом исследования выступают экономические связи и процессы в сырьевом секторе экономики РФ, имеющие общезначимый характер для обеспечения конкурентоспособности национальной экономики.

Научная новизна исследования состоит в расширении теоретических представлений о роли компаний сырьевого сектора экономики России в обеспечении общего влияния сырьевого сектора на конкурентоспособность национальной экономики.

При этом получены следующие результаты, определяющие научную новизну исследования:

Систематизированы теоретические концепции функционирования рынка невозобновляемых природных ресурсов, на основе чего уточнены границы приложимости теории существования механизма саморегуляции рынка невозобновляемых ресурсов. Установлено, что рыночная тенденция к консервации ресурсов начинает проявляться только вблизи и после пика добычи ресурсов (после которого наступает снижение добычи по геологическим, а не экономическим причинам). Применительно к России доказано, что механизмы саморегуляции рынка невозобновляемых ресурсов в настоящее время не действуют в силу высокого уровня информационной неопределенности будущего мирового и национального развития сектора.
На основе анализа научных подходов к объяснению причин снижения конкурентоспособности экономик с преобладанием сырьевого сектора показано, что характер влияния природных ресурсов на конкурентоспособность национальной экономики зависит не столько от уровня развитости институтов в целом, сколько от того, в каком состоянии находится важнейшие на данный момент (релевантные) институциональные составляющие.
Показано, что проводимая нашим государством политика стерилизации валютных поступлений от экспорта природных ресурсов, в частности, нефтяных сверхдоходов, представляющая собой изъятие из экономики денежных средств, лишает компании средств на расширение и модернизацию, и таким образом способствует сохранению сырьевой ориентации экономики РФ, что в долгосрочной перспективе снижает национальную конкурентоспособность. Обосновано, что макроэкономическая политика должна быть направлена не только на борьбу с инфляцией (которая при определенных условиях может даже сопутствовать экономическому росту), но и на создание условий для диверсификации экономики, в том числе через формирование институтов, обеспечивающих перераспределение сырьевых доходов в другие сектора экономики.
Разработан научный подход к повышению уровня конкурентоспособности экономики России, учитывающий важный вклад в повышение национальной конкурентоспособности различных типов компаний сырьевого сектора: как вертикально-интегрированных нефтяных компаний, так и малых и средних нефтяных компаний и специализированных нефтесервисных фирм.
Обосновано значение кластеров фирм сырьевых и сопряженных с ними отраслей (включающих в себя добывающие, сервисные и машиностроительные компании) для обеспечения конкурентоспособности экономики страны за счет дифференциации экономики страны, развития высокотехнологичных и наукоемких производств, расширения сферы услуг.
Доказано, что действующая ныне система государственного регулирования процессов функционирования сырьевого сектора недостаточно эффективна; для обеспечения позитивного совокупного воздействия сырьевого сектора на конкурентоспособность национальной экономики необходимо создание более благоприятных институциональных условий деятельности эффективных типов сырьевых компаний и их кластеров, особенно на начальном этапе их формирования.
Установлено, что позитивный или негативный характер общего влияния сырьевого сектора на конкурентоспособность российской экономики определяется как процессами в сырьевом секторе в целом, так и особенностями функционирования составляющих его компаний.

Теоретическое значение диссертационной работы заключается в углублении понимания механизма функционирования рынка невозобновляемых природных ресурсов; осмыслении закономерностей конкурентоспособного развития экономик с преобладанием сырьевого сектора; выявлении и обосновании роли сырьевых компаний и их кластеров в обеспечении общего влияния сырьевого сектора на национальную конкурентоспособность. Выводы и материалы диссертации могут послужить основой для дальнейших научных разработок.

Практическая значимость диссертационного исследования заключается в том, что полученные результаты теоретического анализа, предложенные методы, выводы и научно обоснованные рекомендации ориентированы на широкое использование в практике разработки стратегий повышения конкурентоспособности как на микроуровне, так и на макроуровне и могут быть применены:

при анализе тенденций развития мирового рынка природных ресурсов и прогнозировании динамики цен на нем;
при формировании и проведении государственной политики использования природных ресурсов РФ (определение оптимального соотношения добыча/консервация);
при разработке и реализации целевых комплексных программ развития сырьевого сектора;
при разработке политики поддержки компаний сырьевого сектора на федеральном и региональном уровнях, в том числе в рамках кластерной политики;
при выработке стратегий повышения конкурентоспособности сырьевых компаний.

Основные положения работы могут быть использованы в учебном процессе ВУЗов в преподавании учебных дисциплин «Экономическая теория», «Экономика природных ресурсов», «Мировая экономика», а также спецкурса «Теория конкуренции».

Апробация и внедрение результатов исследования.

Диссертация выполнена в рамках НИР Финакадемии «Кластеры как основной механизм повышения уровня конкурентоспособности национальных экономик. Особенности России» (номер государственной регистрации 0120.0 506277).

Теоретические положения диссертации используются кафедрой «Экономическая теория» ФГОУ ВПО «Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации» в преподавании учебной дисциплины «Экономическая теория» (разделы «Микро- и макроэкономика»), что подтверждено соответствующей справкой о внедрении.

Основные положения и выводы исследования докладывались и получили положительную оценку на следующих конференциях:

Конференция молодых ученых «Экономическая политика России в условиях глобализации». Москва, Институт экономики РАН, 2007.
III Всероссийская научная конференция «Сорокинские чтения: Социальные процессы в современной России: традиции и инновации». Москва, МГУ им. М.В. Ломоносова, 2007.
Международная научная конференция «Инновационное развитие экономики России: национальные задачи и мировые тенденции». Москва, МГУ им. М.В. Ломоносова, 2008.

Публикации. Основные положения диссертации получили отражение в 5 публикациях общим объемом 31,7 п.л. (авторский объем – 3,7 п.л.), в том числе в двух авторских работах общим объемом 1,48 п.л. в изданиях, определенных ВАК.

Структура содержания работы:

Введение

ГЛАВА 1. ВЗАИМОСВЯЗЬ КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТИ ЭКОНОМИКИ С ЕЕ ОБЕСПЕЧЕННОСТЬЮ природныМИ ресурсАМИ

1.1. Теория функционирования рынка невозобновляемых природных ресурсов

1.1.1. Ядро неоклассической теории

1.1.2. Теория рынка невозобновляемых ресурсов и информационная неопределенность

1.2. Процесс истощения мировых запасов природных ресурсов и его воздействие на конкурентоспособность

Глава 2. КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТЬ И Макроэкономические «Ловушки» сырьевого развития

2.1. Взаимосвязь ресурсного потенциала и конкурентоспособности государств

2.2. Причины снижения конкурентоспособности экономик с преобладанием сырьевого сектора

2.2.1. Классические и неоклассические концепции

2.2.2. Институциональные концепции

2.2.3. Проблема «голландской болезни»

2.3. Сырьевая ориентация и конкурентоспособность российской экономики

Глава 3. микроэкономическое воздействие сырьевого сектора на конкурентоспособность экономики

3.1. Становление конкурентоспособных сырьевых компаний в России

3.1.1. Вертикально-интегрированные нефтяные компании

3.1.2. Малые и средние сырьевые компании

3.2. Формирование кластеров в сырьевом секторе

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

БИБЛИОГРАФИЯ

ПРИЛОЖЕНИЯ
II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
В соответствии с целью и задачами исследования в диссертационной работе рассматриваются следующие группы проблем.

Первая группа проблем, освещаемых в диссертации, затрагивает ресурсный аспект общих проблем функционирования рыночной экономики (глобально-цивилизационный уровень) и связана с выявлением теоретических особенностей функционирования рынка природных ресурсов. Наличие достаточного количества природных ресурсов, обладающих нужными качественными характеристиками и доступной ценой, представляет собой первичное, абсолютно необходимое условие конкурентоспособности экономики.

Специфика рынка невозобновляемых природных ресурсов заключается в том, что в отличие от собственников практически всех других ресурсов для владельцев полезных ископаемых выгодным в принципе может быть как использование, так и консервация этих ресурсов, поскольку по мере сокращения запасов стоимость каждой оставшейся единицы ресурса должна возрастать.

В соответствии с неоклассической теорией, рынку невозобновляемых природных ресурсов присущ встроенный механизм саморегуляции: выбор оптимального уровня использования ресурсов каждодневно, стихийно и исключительно эффективно осуществляет рынок, т.е. существует механизм установления рыночного равновесия между использованием и консервацией ресурсов. Природный ресурс в земле имеет такую же природу, как и долговое финансовое обязательство, а консервация ресурса схожа с инвестиционным проектом.

В работе показано, что информационная составляющая оказывает крайне сильное воздействие на функционирование сырьевого сектора и конкурентоспособность макроэкономики в целом. Поэтому огромную важность приобретает задача снятия информационной неопределенности, т.е. создания научного прогноза спроса и предложения как самого ресурса, так и его заменителей.

Принципиальная теоретическая важность определения момента достижения пика добычи невозобновляемых природных ресурсов состоит в том, что это не просто количественная характеристика (через сколько конкретно лет истощатся запасы), а качественный параметр, определяющий тот или иной вариант функционирования сырьевого рынка.

С учетом теории Хабберта оценки влияния сырьевого сектора на конкурентоспособность экономики вообще и российской экономики в частности принципиально отличаются для двух разных ситуаций:

1. пик добычи уже наступил или наступит в ближайшем будущем

2. пик добычи относительно удален (скажем, речь идет о трех-четырех десятилетиях или большем сроке).

Проведенный в работе статистический анализ позволяет утверждать, что на современном этапе переход к политике тотальной консервации ресурсов еще не имеет достаточных оснований: конкурентоспособности России будет способствовать не тотальная консервация, а наиболее эффективное использование ресурсов (см. рис.1^³.).

Рис. 1. Динамика добычи нефти в мире и России в 1965-2006гг., тыс. барр./сут.

Поскольку общее количество и пространственное залегание невозобновимых ресурсов на практике известны не точно, на рынке возможна ситуация, когда вплоть до самого пика будет существовать иллюзия наличия достаточного запаса природных ресурсов. И только в самый последний момент возникает резкий дефицит полезных ископаемых, сопровождаемый экспоненциальным ростом рыночных цен на них.

В диссертации предложено следующее объяснение причин резкой смены тенденций функционирования сырьевого рынка в окрестностях пика Хабберта, подмеченной и описанной Д. Рейнолдсом. До тех пор, пока пик далек, вероятность его наступления в коммерчески значимом будущем рассматривается большинством субъектов рынка как низкая, и цены ориентируются на фактические издержки добычи сырья. Как только информация об истощении приобретает достаточно достоверный характер (что возможно лишь вблизи пика), происходит резкий рост цен.

При этом даже при приближении к пику сохраняется неопределенность из-за недостатка информации. Поэтому более вероятным представляется не мгновенный необратимый переход к экспоненциальному росту цен, как в модели Д. Рейнолдса, а зубчатая кривая с общей повышательной тенденцией (см. рис.2). Участки ускоренного роста цен на этой кривой будут соответствовать моментам, когда вероятность наступления тотального дефицита соответствующего вида сырья будет казаться высокой. Напротив, сохранение цен на определенном уровне или их снижение будут отмечать периоды, когда угроза близкого дефицита временно отступит (в силу роста предложения или сокращения спроса). Само появление «рвано-повышательного» характера роста цен указывает на постепенное приближение пика, что и наблюдается в настоящее время на рынке нефти.

Пик

Пик

Рис. 2. а) Динамика сырьевых цен по б) Динамика сырьевых цен по модифици-

Рейнолдсу рованной автором модели Рейнолдса

В принципиальном виде можно предположить существование зависимости типа:

P = f (ATC, t_E, N)

Р – цена ресурса,

АТС – средние издержки добычи,

t_E – ожидаемое время до проявления дефицита ресурса,

N- прочие факторы.

Когда время t_E велико, цена опускается до весьма низкого уровня, определяемого издержками. Так, в 1990-ые гг. цены на нефть упали до 10-15 долл. за баррель, причем – что характерно – не вызывая заметного сокращения предложения (в отличие от описываемой неоклассической теорией консервации). Когда время t_E сокращается, как было в последние годы в связи с возросшим потреблением нефти КНР, начинают преобладать тенденции экспоненциального роста цен по Рейнолдсу. В современных условиях глобального финансового кризиса время t_E снова возрастает. Показательно, что во всех случаях на цены влияет не столько реальное соотношение спроса и предложения (как в классических рыночных моделях), сколько удаление или приближение возможного дефицита. Например, нынешняя мировая рецессия, глубина которой, по оценкам, не превысит 3%, уже породила трехкратное понижение нефтяных цен.

Развитие автором модели Рейнолдса доказывает, что в случае минерального сырья рыночные механизмы не всегда действуют в «правильном» направлении: непрерывное увеличение объемов добычи может привести к выработке запасов до очень низкого уровня и последующей серии скачков цен, постепенно переходящей в их неудержимое повышение. Предсказываемый неоклассической теорией плавный рост рыночных цен по мере постепенного исчерпания ресурса (и базирующийся на повышении цен механизм консервации ресурсов) может не наблюдаться.

В работе показано, что следует резко сузить границы приложимости общераспространенной теории о существовании механизма саморегуляции рынка невозобновляемых ресурсов. Закономерности, предсказанные теорией и способствующие консервации ресурса, действуют только в близких окрестностях пика, когда информационная неопределенность полностью или частично снята. При отдаленном прогнозе пика, напротив, теоретическая закономерность размывается контртенденциями. Заметного влияния ограниченность и невозобновимость ресурса на деятельность его субъектов на этом (наиболее длительном по времени) этапе не оказывает. Производители наращивают или сокращают производство, руководствуясь текущими колебаниями издержек и рыночных цен.

Вывод о том, что рыночное установление оптимального соотношения между расходованием и консервацией невозобновимых ресурсов на практике не осуществляется, имеет большое прикладное значение для экономики России. Поскольку в условиях недостатка информации стихийные механизмы саморегуляции потребления невозобновимых ресурсов даже теоретически не могут работать, обеспечение будущей конкурентоспособности страны в плане гарантий долговременной физической доступности ресурсов должно базироваться на механизмах упреждающего прогнозирования и национального программирования^⁴.
Вторая группа проблем, анализируемых в диссертации, относится к макроэкономическому уровню и связана с проблемой конкурентоспособного развития экономик с преобладанием сырьевого сектора.

Исследование выявило сложный характер зависимости между наличием значительного природного богатства и уровнем конкурентоспособности национальной экономики. В мире существует достаточно большое число примеров как мощнейшего позитивного влияния сырьевого богатства на рост и уровень конкурентоспособности национальной экономики, так и неуспешных «сырьевых» экономик. В действительности, характер влияния природных ресурсов на экономическое развитие и конкурентоспособность национальной экономики является неоднозначным, разновекторным и постоянно меняющимся в первую очередь в зависимости от того, в каком состоянии находится важнейшие на данный момент институциональные составляющие.

Анализ показал существенно более сложную зависимость, чем предполагает стандартный институциональный подход, описывая воздействие ресурсного богатства на конкурентоспособность макроэкономики в общих чертах (развитые институты – позитивное влияние, неразвитые институты – негативное влияние). Так, многие страны с развитыми институтами испытали на себе феномен «голландской болезни», при которой рост сырьевого сектора осложняет развитие иных секторов хозяйства. Это выглядит парадоксом не только с позиций классического и неоклассического анализа, но труднообъяснимо и в рамках наиболее принятых институциональных подходов.

В работе показано, что характер влияния природных ресурсов на рост и конкурентоспособность национальной экономики зависит не только от уровня развитости институтов вообще, но и от того, в каком состоянии находится важнейшие на данный момент (релевантные) институциональные составляющие. Применительно к «голландской болезни» в диссертации выделено две релевантных составляющих.

Первая относится к макроуровню и состоит в необходимости выработки целостной экономической политики диверсификации экономики РФ и снижения зависимости от добывающего сектора. В настоящее время государственная политика направлена в основном на регулирование финансовых аспектов функционирования сырьевого сектора. Проводимая в последние годы политика управления доходами сырьевого сектора с целью снижения инфляции (антиинфляционная составляющая политики монетарной стерилизации) вызывала повышение курса рубля, что снижало ценовую конкурентоспособность продукции несырьевых производств. Для России как страны с исходно (до повышения обменного курса) низкой конкурентоспособностью многих несырьевых производств последний эффект особенно опасен.

В то же время изъятие из экономики денежных средств снижает возможности компаний по расширению и модернизации и способствует сохранению сырьевой ориентации экономики РФ, что в долгосрочной перспективе снижает национальную конкурентоспособность. Макроэкономическая политика должна быть направлена не только на борьбу с инфляцией (которая при определенных условиях может сопутствовать экономическому росту), но и на создание условий для диверсификации экономики, в том числе через формирование институтов, обеспечивающих перераспределение сырьевых доходов в другие сектора экономики.

Вторая релевантная институциональная составляющая относится к микроуровню и состоит в том, чтобы на уровне отдельных фирм вырабатывались институты, позволяющие трансформировать сырьевые сверхдоходы в высокую конкурентоспособность как самих сырьевых компаний, так и фирм, связанных с ними технологически. Проведенное исследование показало, что в сырьевом секторе экономики РФ существуют многочисленные конкурентоспособные компании различных типов, активно взаимодействующие между собой и образующие кластеры в сырьевом секторе.
Третья группа проблем, раскрываемых в диссертации, находится на микроуровне и связана с анализом становления и функционирования компаний сырьевого сектора экономики РФ.

Подробное изучение опыта конкретных успешных фирм позволило выявить следующие основные конкурентные преимущества российских компаний сырьевого сектора и их роль в обеспечении национальной конкурентоспособности (см. таблицу 1).

Таблица 1

Конкурентные преимущества и роль в обеспечении национальной конкурентоспособности основных типов компаний сырьевого сектора экономики РФ^⁵

Рыночная ниша

Конкурентные преимущества

Роль в обеспечении конкурентоспособности российской

экономики

Вертикально-интегрированные нефтяные компании

Добыча нефти на крупных месторождениях

Нефтепереработка

Сбыт нефтепродуктов

Полный производственный цикл (геологоразведка, добыча, нефтепереработка, сбыт нефтепродуктов)

Работа на крупных богатых месторождениях

Наличие крупных финансовых ресурсов

Экономия на масштабах производства

Использование новых эффективных технологий

Снижение издержек трансакций за счет вертикальной интеграции

Основа нефтедобычи страны

Производство нефтепродуктов

Диверсификация экономики РФ за счет развития и модернизации нефтепереработки

Крупный налогоплательщик

Создание рабочих мест

Крупный и платежеспособный заказчик оборудования и услуг, центр формирования кластеров в сырьевом секторе

Малые и средние независимые нефтяные компании

Добыча нефти на мелких, истощенных и малорентабельных месторождениях

Разработка трудноизвлекаемых запасов, в том числе месторождений, оставшихся от ВИНК

Гибкость и мобильность

Индивидуальный подход к разработке месторождений

Использование инновационных технологий

Увеличение добычи нефти в стране

Более полное использование месторождений

Наукоемкое развитие экономики РФ за счет использования инновационных технологий

Активная геологоразведка и бурение скважин

Реинвестирование прибыли в экономику РФ

Важная социальная функция- создание рабочих мест, налоги в региональные бюджеты, развитие регионов, формирование среднего класса

Нефтесервисные компании

Разработка, производство, обслуживание и ремонт нефтегазового оборудования

Геологоразведка и бурение скважин

Строительство инфраструктуры (дороги и прочие объекты)

Наличие крупных финансовых ресурсов, в т.ч. привлечение иностранного капитала

Современное оборудование

Снижение издержек за счет использования отечественного оборудования и привлечения отечественных специалистов

Работа на весь рынок

Узкая специализация

Знание российской специфики

Способствуют увеличению объемов и снижению издержек добычи нефти в стране

Передача импульсов экономического роста из сырьевого в другие сектора экономики

Повышают технологический уровень страны

Модернизация оборудования/ материальной базы

Способствуют развитию машиностроения

Привлечение отечественных специалистов

Стимулирование НИОКР в РФ

Возвращение на рынок ранее простаивающих фирм –за счет реструктуризации, реорганизации, консолидации активов

В диссертации показано, что в настоящее время наибольшее воздействие на конкурентоспособность России среди компаний сырьевого сектора оказывают крупнейшие вертикально интегрированные нефтегазовые корпорации (ВИНК) страны. Они обеспечивают внутренние потребности страны в энергетических ресурсах, являются крупными налогоплательщиками, выступают в качестве заказчиков оборудования и услуг, образуя ядро сырьевых кластеров.

Их высокая конкурентоспособность в значительной степени объясняется благоприятными стартовыми условиями их деятельности (приватизация начала 1990-х г.г.) и другими экзогенными факторами (высокие мировые цены на энергоресурсы, монопольное положение в отдельных регионах страны, государственная поддержка и т.п.).

В то же время получение высоких доходов за счет простого присвоения природной ренты снижает мотивацию ВИНК к реинвестированию прибыли в модернизацию добывающего и перерабатывающего оборудования (износ которого достигает 60-70%), в строительство новых нефтеперерабатывающих заводов и осуществление геологоразведочных работ. Это отрицательно сказывается на конкурентоспособности российской экономики и объективно ставит под сомнение поддержание и рост конкурентоспособности данных компаний.

Определенным исключением выступают новые ВИНК, формирующиеся в настоящее время путем консолидации разрозненных, но взаимодополняющих активов в ходе слияния добывающих и перерабатывающих компаний. В диссертации проанализировано создание конкурентоспособной ВИНК нового типа в ходе слияния компаний West Siberian Resources Ltd. и НК «Альянс» и обоснована роль подобных компаний в процессе повышения конкурентоспособности экономики РФ.

Малые и средние независимые нефтяные компании (ННК) вносят важный вклад в повышение конкурентоспособности. Именно ННК разрабатывают малые, труднодоступные месторождения, находящиеся в сложных геологических условиях (такие месторождения количественно преобладают в России), используя инновационные технологии, что демонстрирует рассмотренный в работе пример ООО «Иркутская нефтяная компания». ННК обеспечивают увеличение добычи углеводородного сырья в стране, что приобретает особое значение в условиях высокой степени выработанности крупных месторождений и роста потребности в нефти. ННК играют важную социальную роль в развитии регионов. Позитивное воздействие ННК на национальную конкурентоспособность может быть усилено при сотрудничестве ВИНК и ННК (например, при передаче последним для эксплуатации так называемых «выработанных» полей).

В настоящее время наиболее полно на конкурентоспособность страны работают нефтесервисные компании (НСК), которые выступают своеобразным интегратором сырьевого и прочих секторов экономики. Проводимое данными компаниями приобретение отдельных машиностроительных и обслуживающих предприятий с последующей их консолидацией и реструктуризацией вернуло к работе многие из ранее простаивающих компаний. Положительное воздействие на конкурентоспособность России достигается за счет использования данными компаниями отечественного оборудования, технологий, найма отечественных специалистов, что подтверждает исследование опыта группы компаний "Интегра".

Анализ показал, что названные сырьевые (добывающие, перерабатывающие, машиностроительные и сервисные) компании, как правило, юридически независимые друг от друга, активно взаимодействуют между собой на основе рыночных отношений, что означает формирование кластеров на базе сырьевого сектора. В то же время автономия компаний позволяет им быть гибкими и быстро реагировать на изменение рыночной конъюнктуры.

Подобная структура кластеров закладывает основу дифференциации экономики России, что способствует повышению ее конкурентоспособности. Снижается зависимость от добычи сырья и происходит развитие более высокотехнологичных и наукоемких производств, а также расширяется сфера услуг. Это крайне важно в условиях усугубления экологической проблемы и сокращения запасов ресурсов.

Исследование выявило, что эффективность деятельности входящих в кластер компаний увеличивается за счет синергетического эффекта от их сотрудничества, происходит усиление конкурентных преимуществ входящих в него компаний. За счет консолидации и реорганизации активов происходит рост производительности, с которой используются национальные факторы производства. Таким образом, реализуется комплексное положительное воздействие сырьевого сектора и составляющих его компаний на конкурентоспособность экономики страны.

Для сохранения и усиления обозначенных позитивных тенденций развития компаний сырьевого сектора необходимо государственное регулирование, направленное на создание благоприятных институциональных условий деятельности всех трех обозначенных типов сырьевых компаний и их кластеров, особенно на начальном этапе их формирования. Конкретнее, необходимо стимулирование производительной деятельности (в противовес распространенному среди ВИНК в настоящее время рентоориентированному поведению), соблюдение антимонопольного законодательства и создание здоровой конкурентной среды в сырьевом секторе.

Для повышения конкурентоспособности России необходимо более полное и эффективное использование имеющихся месторождений, а также применение инновационных технологий и увеличение объемов геологоразведочных работ, поэтому государство должно поддержать сырьевые компании, вносящие вклад в подобные проекты, обеспечить финансовую, организационную и инфраструктурную поддержку этих проектов, в т.ч. в форме государственно-частного партнерства при осуществлении сложных проектов, имеющих общенациональное значение.
Основные результаты исследования макро- и микроэкономического воздействия сырьевого сектора на конкурентоспособность экономики России представлены в таблице 2.

Таблица 2

Влияние сырьевого сектора (СС) на конкурентоспособность экономики России^⁶

МАКРОУРОВЕНЬ		МИКРОУРОВЕНЬ
Положительное влияние	Отрицательное влияние	Положительное влияние	Отрицательное влияние
СС обеспечивает собственные потребности в сырьевых ресурсах, создает базу экономической безопасности страны. Продукция СС -основная статья экспорта страны. Это позволяет поддерживать устойчивое положительное сальдо торгового баланса. Поступления СС выступают основным источником доходов бюджета; облегчает финансирование общественных благ (создание положительных экстерналий). Выступает важным источником платежеспособного спроса, вызывает мощный мультипликационный эффект. СС имеет важное социальное воздействие (создание рабочих мест, формирование среднего класса, развитие регионов).	Отсутствие механизмов саморегуляции рынка невозобновляемых природных ресурсов (соотношение добыча/консервация) до достижения пика добычи ресурсов. Крупный приток доходов СС вызывают рост инфляции и укрепление курса рубля, что снижает конкурентоспособность отечественной продукции. Происходит перераспределение инвестиционной активности в сырьевой (при негативном сценарии – низкотехнологичный) сектор экономики. СС является базой консервации неэффективных институтов, затрудняющих трансформацию сырьевых доходов в технологическое развитие страны, мало способствует росту благосостояния населения. Высокий уровень монополизации производства в ресурсных секторах создает питательную среду для коррупции.	В СС наблюдается формирование крупных конкурентоспособных национальных корпораций (в нефтегазовом секторе – ВИНК). Особо позитивная роль новых ВИНК, созданных путем приобретения взаимодополняющих активов, их консолидации и реорганизации. Разработка и применение отечественных инновационных технологий добычи сырья, как крупными ВИНК, так и средними независимыми компаниями (ННК). Появление в СС малых и средних добывающих компаний, за счет которых происходит увеличение добычи и более полная разработка месторождений. Формирование кластера высокотехнологичных обслуживающих компаний (НСК), что вызвано высокой потребностью растущего СС в обслуживании, модернизации и замене оборудования. В результате происходит стимулирование развития машиностроения и сектора услуг.	Слабые институты тормозят появление и развитие конкурентоспособных компаний в СС. Рентоориентированное поведение компаний СС (прежде всего традиционных ВИНК). Стремление части сырьевых компаний к немедленному обогащению в ущерб долговременной конкурентоспособности. Недостаточное внимание ВИНК к развитию нефтепереработки, преобладание добывающей активности. Недостаточные инвестиции ВИНК в геологоразведку и модернизацию оборудования (слабая забота о будущем). Олигопольная (а в некоторых регионах –монопольная) структура рынка не оптимальным образом сказывается на эффективности функционирования СС в целом. Неразвитая транспортная инфраструктура и недружественная по отношению к ННК политика государственной монополии Транснефти препятствует развитию малых и средних добывающих компаний.
Баланс
Отчетливое преобладание позитивных эффектов в настоящее время для своего сохранения в долгосрочной перспективе требует, в первую очередь, выработки базовых принципов ЭКОНОМИЧЕСКОЙ СОСТАВЛЯЮЩЕЙ государственной энергетической политики (в отличие от технологической составляющей в настоящее время отсутствует). Последняя, как минимум, должна включать целевые ориентиры для выработки оптимального уровня консервации ресурсов (равно опасны и излишняя и недостаточная консервация), а также проведения политики «двойной стерилизации», предусматривающей недопущение развития негативных процессов как инфляционной, так и понижающей конкурентоспособность природы.		Отчетливое преобладание на микроуровне позитивных процессов становления отдельных фирм и целых кластеров конкурентоспособных фирм. Основными носителями формирующихся конкурентных преимуществ являются НСК, ННК и новые ВИНК. Государственная политика должна поддерживать их развитие и устранять искусственные барьеры на пути этого процесса, в том числе создаваемые традиционными ВИНК. По отношению к самим ВИНК необходимы государственные меры, препятствующие рентоприсваивающей ориентации их политики.

Исследование показало, что характер общего влияния сырьевого сектора на конкурентоспособность экономики РФ влияния во многом определяется не только и не столько процессами в сырьевом секторе в целом, сколько развитием составляющих его компаний.

Основные положения диссертации опубликованы в следующих научных работах:

Кадышева О.В. Нефтесервисная компания Интегра [Текст] / А.Ю. Юданов, Н.Н. Думная, Г.В. Колодняя и др.; автор проекта и координатор исследований А.Ю. Юданов// Опыт конкуренции в России. Причины успехов и неудач. - М.: Финансовая компания «Интраст», КноРус, 2007.- §5.3.- С. 331-346. – 1,0 п.л.
Кадышева О.В. От сырьевой ориентации российской экономики к ориентации технологической: фактор нефтесервиса [Электронный ресурс] [Текст] //Электронный научный журнал «Нефтегазовое дело», 2007. http://www.ogbus.ru/authors/Kadysheva/Kadysheva_1.pdf. -1,08 п.л.
Кадышева О.В. Социально-экономические проблемы развития ресурсных экономик [Текст] / О.В. Кадышева // Тезисы докладов III Всероссийской научной конференции «Сорокинские чтения: Социальные процессы в современной России: традиции и инновации”. Т.1.- М.: КДУ, 2007. -524с.- с.266-269. -0,14 п.л.
Кадышева О.В. Невозобновляемые природные ресурсы: теория рынка [Текст] / О.В. Кадышева //Вестник Финансовой академии*. -2008.- №1 (45).- с.160-169. – 0,57 п.л.
Кадышева О.В. Малые и средние независимые нефтяные компании как носители конкурентных преимуществ [Текст] / О.В. Кадышева // Региональная экономика: теория и практика*.- 2008.-№27 (84).- с. 43-51.-0,91 п.л.

*Журнал входит в перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, выпускаемых в Российской Федерации (см. http: vak.ed.gov.ru/help_mat/)

1См. The Global Competitiveness Report 2008-2009. World Economic Forum. 2008.

http://www.weforum.org/en/initiatives/gcp/Global%20Competitiveness%20Report/index.htm

2 Reuters. Приводится по: Комсомольская правда. 01.11.2007.

3 составлено автором по данным BP Statistical Review of World Energy. 2007.

4 В подтверждение необходимости государственного участия в функционировании сырьевого сектора говорит и то, что «в России уже до конца года может появиться национальный резервный фонд полезных ископаемых, предназначенный для будущих поколений. В его состав готовятся включить значительную часть месторождений на континентальном шельфе.» См. подробнее: РБК daily. 4 сентября 2008. № 166. с.1.

5 Составлено автором

6 Составлено автором

жүктеу/скачать 334.88 Kb.

Достарыңызбен бөлісу: