Басқармасының Қаулысы

жүктеу/скачать 0.94 Mb.

бет	6/7
Дата	25.02.2016
өлшемі	0.94 Mb.
	#24133

1 2 3 4 5 6 7

Сауалнама

Басшы: _______________________________ ____________

(аты-жөні, тегі) (қолы)

Бас бухгалтер: ________________________ ___________

(аты-жөні, тегі) (қолы)

Орындаушы: _____________________________ ________ _________________

(лауазымы, аты-жөні, тегі) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 200 __ жылғы "___"________________

Ұлттық валютадағы активтер мен міндеттемелердің мерзімдерін салыстыру кестесін толтыру жөніндегі түсіндірме:

Ұлттық валютадағы активтер мен мiндеттемелердің мерзiмдерiн салыстыру кестесiн толтыру кезiнде ұлттық валютадағы әрбiр актив (мiндеттемелер) үшiн ең аз мерзiм қарастырылады, ол мерзiм аяқталғаннан кейiн банк дебиторлар мен корреспонденттердiң мiндеттемелерiн орындауын талап етуге құқылы (клиенттердiң талаптарын орындайды). 1-жолға осы Нұсқаулыққа сәйкес жоғары өтімді активтер мен талап ету бойынша міндеттемелердің, оның ішінде есептеуді жүзеге асырудың мерзімі белгіленбеген міндеттемелердің мөлшерін есептеуге алынатын банктің ұлттық валютадағы активтері мен міндеттемелері, сондай-ақ банктерден алынған «овернайт» заемдары және бір түнге банктерден тартылған салымдар, кредитордың міндеттемелерді мерзімінен бұрын өтеуді талап етудің шартсыз құқығымен мерзімді міндеттемелер, оның ішінде банктердің мерзімді және шартты депозиттері жазылады. Активтер мен шартты міндеттемелер, ұлттық валютада жіктелген активтер мен жіктелген шартты міндеттемелерге құрылған, қалыптасқан арнайы провизияларды шегеріп, алынады.

Активтер, мiндеттемелер және ықтимал (шартты) мiндеттемелер бағандары бойынша 1-ден 5-жолға дейiнгi деректер өсу қорытындысы бойынша толтырылады. 5 және 6-жолдардың сомасы 7-жолдағы «Қорытындыға» жазылады, ол банк балансының деректерімен салыстырылады. Баланс бойынша активтердің қорытынды жолымен «Ұлттық валютамен активтер» бағанындағы «Қорытынды» жолы бойынша пайда болған алшақтық банктің шетел валютасындағы активтері мен ұлттық валютадағы қаржылық емес активтерінің сомасына сәйкес келеді. Баланс бойынша міндеттемелердің жиынтық жолымен «Ұлттық валютамен міндеттемелер»
бағанындағы «Қорытынды» жолы бойынша пайда болған алшақтық қалыптасқан арнайы провизиялардың, шетел валютасындағы міндеттемелердің және ұлттық валютадағы қаржылық емес міндеттемелердің сомасына сәйкес келеді.

11-қосымша алынып тасталсын

«Екiншi деңгейдегi банктер үшiн пруденциалдық нормативтер есеп айырысуларының нормативтiк мәнi мен әдiстемесi туралы нұсқаулыққа 12-қосымша

Сауалнама

Оригинатор банктің атауы ___________________________________

№ р/р	Сұрақтар	Жауаптар
1	Арнайы қаржы компаниясының атауы, орналасқан орны
2	Секьюритилендіруді ескерместен меншікті капитал К2 жеткіліктілік коэффициентінің мәні
3	Секьюритилендіруді ескере отырып, меншікті капитал К2 жеткіліктілік коэффициентінің мәні (шектеулі тәсіл)
4	Секьюритилендірудің шектеулі тәсілін қолданудың мақсатқа лайықтылығын айқындауға жауапты банк басқармасының құрамынан тұлғалар айқындалды	_____ иә _____ жоқ
5	Арнайы қаржы компаниясы секьюритилендірілген активтер бойынша төлемдерді борышкерлердің төлемеуімен байланысты, оның ішінде және оригинатордың банкроттығы (төлем қабілетсіздігі) жағдайында барлық тәуекелдерді көтеретіндігі туралы заңды қорытынды бар ма?	_____ иә _____ жоқ
6	Оригинатордың жарғылық капиталдағы тура немесе жанама қатысу үлесі не арнайы қаржы компаниясындағы дауыс беру құқығы бар акциялары бар ма?	_____ иә _____ жоқ егер, келіскен жағдайда қатысу үлесін көрсетсін
7	Оригинатор директорлар кеңесінің немесе арнайы қаржы компаниясының басқарма мүшелерінің басым көпшілігін тағайындауға немесе сайлауға құқылы ма?	_____ иә _____ жоқ
8	Оригинатор шартпен немесе өзге тәсілмен арнайы қаржы компаниясының шешімдерін айқындауға құқылы ма?	_____ иә _____ жоқ егер, келіскен жағдайда, қандай тәсілмен екендігі нақтылансын
9	Оригинатор арнайы қаржы компаниясынан секьюритилендірілген активтерді сатып алу бойынша қандай да бір міндеттемелерді өзіне қабылдауға құқылы ма?	_____ иә _____ жоқ егер, келіскен жағдайда, міндеттемелері көрсетілсін
10	Оригинатор секьюритилендірілген активтерге қатысты қандай да бір тәуекелдерді ұстап қалу бойынша міндеттемелерді өзіне қабылдауға құқылы ма?	_____ иә _____ жоқ егер, келіскен жағдайда түсіндірсін
11	Оригинатор арнайы қаржы компаниясы секьюритилендірілген активтерді бергеннен кейін секьюритилендірумен және арнайы қаржы компаниясының қызметімен байланысты шығыстарды қабылдай ма?	_____ да _____ нет
12	Оригинатордың төлем міндеттемелері арнайы қаржы компаниясымен шығарылған бағалы қағаздар бола ма ?	_____ иә _____ жоқ
13	Секьюритилендіру мәмілесінде кері сатып алу опционы көзделген бе?	_____ иә _____ жоқ егер келіскен жағдайда, кері сатып алу опционының іске асыру шартын ашу керек
14	Оригинатор секьюритилендірілген активтерді сатып алуға не оларды жиынтығымен басқа активтерге ауыстыруға құқылы ма ?	_____ да _____ жоқ егер келіскен жағдайда, активтерді сатып алу немесе оларды ауыстыру қандай жағдайларда екендігін мүмкін ашып көрсету
15	Оригинатор секьюритилендірілген активтерге қызмет көрсету бойынша қызметтерді көрсете ме?	_____ иә _____ жоқ
16	Оригинатор мен арнайы қаржы компаниясының арасындағы шартпен және арнайы қаржы компаниясы мен оригинатордың басқа құжаттарының оригинатордың арнайы қаржы компаниясына қандай да бір қолдауды көрсетуге тыйым салуы көзделе ме, оригинатордың секьюритилендіру мәмілесін жүзеге асырудың басында оригинатормен көрсетілетін қолдауды қоспағанда?	_____ иә _____ жоқ егер келіссе, онда түсіндірілсін
17	Арнайы қаржы компаниясының бағалы қағаздар шығарылымының проспектісінде оригинатордың арнайы қаржы компаниясына көрсететін шарттық қолдауы туралы ақпарат бола ма?	_____ иә _____ жоқ
18	Оригинатордың, сондай-ақ оригинатормен айрықша қатынастармен байланысты тұлғалар құжаттарында арнайы қаржы компаниясына қандай да бір нысанда жанама қолдау көрсетуге тыйым салу көзделген бе?	_____ иә _____ жоқт
19	Тартылған рейтингтік агенттіктер туралы ақпарат
20	Бір секьюритилендіру мәмілесінің аясында траншқа берілген (сақталынған немесе иемденген) кредиттік рейтингтер туралы ақпарат
21	Секьюритилендіру мәмілесімен байланысты банкте туындайтын позициялар туралы ақпарат
22	Құжаттарда өтімділік құралдарын пайдалану көзделе ме?	_____ иә _____ жоқ егер келіскен жағдайда, онда қандай екендігі көрсетілсін және оларды пайдалану шарттары

жүктеу/скачать 0.94 Mb.

Достарыңызбен бөлісу:

1 2 3 4 5 6 7