Д. Ю. Пискулов теория и практика валютного дилинга
Функции отдела расчетов по валютным операциям (
жүктеу/скачать 1.95 Mb.
|
- Бұл бет үшін навигация:
- Проверка правильности реквизитов сделки и текста переговоров.
- Подготовка и отсылка подтверждения банку-контрагенту.
| 6.1. Функции отдела расчетов по валютным операциям (Back-office)
Получение оригиналов сделок. Получение («тикетов» с переговорами или рапортичек сделок) и постановка их на контроль осуществляется в специальных журналах регистрации конверсионных и депозитных сделок. Сделки регистрируются под порядковым номером в соответствии с внутренними правилами. Журнал регистрации может использоваться для контроля за совершением последующих операций с данной сделкой. Табл.26 Журнал регистрации конверсионных сделок
Табл. 27 Журнал регистрации депозитных сделок
Здесь по графам указываются все операции, осуществляемые по сделке. После выполнения операции сотрудник отдела расчетов ставит «галочку» или «ОК» в соответствующей графе для каждой сделки. Если сделка заключена через брокера, то необходимо вести учет брокерских комиссий. Для этого сотрудники ведут отдельные журналы по брокерским фирмам, где фиксируют все сделки, заключенные с их помощью, а также размер комиссии в соответствии с согласованными тарифами. Проверка правильности реквизитов сделки и текста переговоров. Помимо контроля со стороны дилеров, сотрудники отдела расчетов должны еще раз тщательно проверить правильность сделки: прочитать текст переговоров и сверить реквизиты сделки и «тикета». Наиболее часто встречающиеся ошибки: неправильная дата валютирования; неправильный курс; прокотирована одна сумма, а куплена другая сумма; неверно указаны банки-корреспонденты Подготовка и отсылка подтверждения банку-контрагенту. Независимо от того, заключена ли сделка по «Рейтеру» или по телефону, рекомендуется подтверждать ее отдельно по телексу или в системе SWIFT (Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications; формат МТЗОО для конверсионной сделки, МТ320 для депозитной сделки). Обычно подтверждения посылаются в день заключения сделки (как правило, в течение ближайших 3-4 часов). Срочность подтверждения зависит от близости даты валютирования: для сделок на споте это может быть и следующий день, для сделок с датой валютирования «today» подтверждения необходимо посылать в течение ближайших часов. Независимым подтверждением по сделке обмениваются оба контрагента; поэтому в функцию службы Back-Office входит получение подтверждения от банка-контрагента и его сверка с реквизитами сделки. Если обнаруживаются несоответствия в реквизитах между посланным и полученным подтверждениями, сотрудник обязан выяснить причину. Для этого он обращается к рапортичке сделки, вновь проверяя реквизиты сделки. Если реквизиты правильные, необходимо проверить текст переговоров (для сделки, заключенной «по рейтеру») и в случае правильности текста переговоров связаться с банком-контрагентом через дилеров, либо позвонив в Back-Office банка-контрагента, и попросить их прислать новое подтверждение. жүктеу/скачать 1.95 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|