Д. Ю. Пискулов теория и практика валютного дилинга
Подготовка «тикетов» или заполнение рапортичек (deal slip) по сделке
жүктеу/скачать 1.95 Mb.
|
- Бұл бет үшін навигация:
- КОНВЕРСИЯ ( FOREIGN
| Подготовка «тикетов» или заполнение рапортичек (deal slip) по сделке
После заключения сделки дилер обязан составить документ, содержащий в стандартной форме все реквизиты сделки. Для сделок, заключенных на оборудовании Reuters Dealing 2000, система автоматически формирует «тикеты», которые можно подтвердить и распечатать вместе с текстом переговоров. Если сделка заключена по телефону, или если в банке не пользуются рейтеровскими «тикетами», дилер заполняет рапортички вручную, указывая все реквизиты сделки. Ниже приводятся образцы возможных рапортичек для конверсионной и депозитной сделок («конверсия» и «депозит» соответственно): Дилер проверяет правильность заполнения рапортичек или «тикета», а также еще раз проверяет текст переговоров, после чего расписывается. Затем рапортички подписываются старшим дилером и складываются в накопительный ящик для передачи в Back-office. Во многих банках, имеющих компьютерные системы, после заключения сделки дилеры вводят реквизиты сделки в специальный модуль поддержки дилинговых операций через свой персональный компьютер, расположенный на рабочем месте, после чего все операции по обработке сделки, постановке на позицию, оформлению платежей и осуществлению проводок выполняются автоматически. Тем не менее, дилерам рекомендуется сразу же по заключении сделки немедленно зафиксировать ее на бумаге вручную (в позиции или просто на листе), чтобы не забыть и иметь запись о сделке на случай, если компьютерная система «зависнет», а текст переговоров потеряется. Табл. 24 КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ФОРЕКС» ________КОНВЕРСИЯ (FOREIGN EXCHANGE DEAL)______ Табл. 25 КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ФОРЕКС» _________ДЕПОЗИТ (DEPOSIT DEAL) Глава 6 ОФОРМЛЕНИЕ СДЕЛОК И РАСЧЕТЫ ПО ВАЛЮТНЫМ ОПЕРАЦИЯМ В отличие от дилинговой службы (Front-office) отдел расчетов по валютным операциям (Back-office) занимается дальнейшим оформлением заключенных дилерами сделок, платежами, контролем за их исполнением и учетом. Поскольку речь идет о переводах и получении средств в миллионы долларов, особое значение придается контролю за точным указанием сумм банков-корреспондентов, номеров счетов, правильностью оформления документов. Во избежание возможных обманов или подлогов (frauds), имеющих целью сокрытие прибылей или убытков, отдел дилинга и отдел расчетов должны быть разделены административно и территориально, причем дилеры не должны иметь доступа к операциям по оформлению сделок, равно как и сотрудники службы Back-office не имеют права заключать сделки. Это достигается размещением служб в разных помещениях банка, а также административным делением: дилинг относится к подразделению валютных операций (Trading Operations Department), a Back-office — к отделу расчетов (Settlements Department). жүктеу/скачать 1.95 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|