Жоба Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есептерді ұсыну қағидаларын бекіту туралы
(Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы)
жүктеу/скачать 0.69 Mb.
|
- Бұл бет үшін навигация:
- (Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы)
(Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарығында қаржы құралдармен жасалған мәмілелер туралы есеп
кестенің жалғасы
кестенің жалғасы
Басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам) _______________________________________________________________ (тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы) Бас бухгалтер _________________________________________________ (тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы) Орындаушы _____________________________________________________ (лауазымы, тегi және аты) (қолы) (телефон нөмiрi) Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20_____ «______» ________________ Мөр орны Ескерту: 1 «Уақыты, күнi, айы, жылы» форматында мәмiленi жасасу күнi мен уақыты көрсетiледi. 2 Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым немесе бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар инвестициялық қордың басқарушы компаниясы (инвестициялық қордың активтерi есебiнен) брокерлiк қызмет аясында мәмiле жасасқан жағдайда, инвестициялық комитеттiң мәмiле жасалғаны жөнiндегi қабылдаған инвестициялық шешiмiнiң нөмiрi мен күнi көрсетiледi. 3 Мәмiле түрi көрсетiледi (сатып алу, сату, репо). 4 Сауда жүйесiнде мәмiле жасалған қор биржасының атауы және «қор биржасының атауы/елi» форматында оның резиденттiк елi не мәмiле «ұйымдастырылмаған нарық» форматында қор биржасында жасалмағаны көрсетiледi. 5 Клиенттік тапсырысты орындаған брокердiң атауы көрсетiледi. Егер мәмiленi бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның тапсырмасы бойынша жасасқан басқа брокер (оның iшiнде шетел брокерi) мәмiленi орындаған жағдайда, онда осы брокер және «брокердiң атауы/елi» форматында оның резиденттiк елi көрсетiледi. 6 Қаржы құралдармен мәмілелер бойынша есеп айрысуды жүзеге асырған халықаралық (шетелдік) есептік-депозитарлық жүйесінің атауы көрсетіледі. 7 Борыштық бағалы қағазға берiлген/үлестiк бағалы қағаздың рейтингi немесе үлестiк бағалы қағаз эмитентiнiң рейтингi көрсетiледi (үлестiк бағалы қағазда рейтинг болмаған жағдайда, үлестiк бағалы қағаз эмитентiнiң рейтингi көрсетiледi). Егер борыштық бағалы қағазға/үлестiк бағалы қағазға (үлестiк бағалы қағаздың эмитентiне) бiрнеше рейтингтiк агенттiктер рейтинг берген жағдайда, онда барлық берiлген рейтингтер көрсетiледi. Рейтингтер «рейтинг (рейтингтiк агенттiк)/рейтинг (рейтингтiк агенттiк)» форматында көрсетiледi. Егер борыштық бағалы қағазда/үлестiк бағалы қағазда (үлестiк бағалы қағаздың эмитентiнде) рейтинг болмаса, онда «жоқ» деген сөз қолданылады. 8 «Эмитенттiң атауы/елi» форматында эмитенттiң және оның резиденттiк елiнiң атауы көрсетiледi. 9 «Валюталар мен қорларды белгiлеу үшiн кодтар» 07 ИСО 4217-2001 Қазақстан Республикасының Мемлекеттiк жiктелiмiне сәйкес валюталардың кодтары көрсетiледi. Бағалы қағаздардың номиналды құнының валютасы және осы бағалы қағаздар бойынша төлем валютасы «Номиналды құнының валютасы/Төлем валютасы» форматында көрсетiледi. 10 Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретiнде болса, «В» белгiсi көрсетiледi. Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилер ретiнде болса, «D» белгiсi көрсетiледi. 11 Егер ұйым брокер ретiнде болса, «Клиенттiң коды/елi» форматында «Клиент және оның резиденттiк елi» деген бағана толтырылады. Бұл ретте мәмiле олардың есебiнен және мүддесi бойынша жасалған брокер клиенттерiнiң кодтары көрсетiледi:
Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорлар және зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын, бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымдар зейнетақы активтерi есебiнен мәмiлелердi жасасқанда, осы бағанды толтырмайды. 12 Сатушыға төленген сыйақыны ескерiп, мәмiле жасалғанын растайтын (брокердiң есебi, S.W.I.F.T. жүйесi бойынша алынған растау, қор биржасының құжаты) бастапқы құжатта берiлген баға үтiрден кейiнгi төрт мәнге дейiнгi дәлдiкпен, мәмiлелердiң көлемi үтiрден кейiнгi екi мәнге дейiнгi дәлдiкпен көрсетiледi. Мәмiле бойынша есептi мәмiле жасасу күнiнде емес жүргiзгенде, мәмiленiң бағасы мен мәмiленiң көлемiн Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi есептi жүргiзу күнiнде белгiлеген ресми бағамы бойынша теңгемен көрсету қажет. Бағалы қағазды шетел валютасымен төлегенде, мәмiле валютасындағы сома көрсетiлетiн «шетел валютасында» деген бағана толтырылады. 13 Халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарығында қаржы құралдармен жасалған мәмілелер туралы есепте көрсетілген қаржы құралдарымен мәмілелер Қағидалардың 1-қосымшасына сәйкес Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында қаржы құралдармен жасалған (тіркелген) мәмілелер туралы есепте көрсетілмейді. Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есептерді ұсыну қағидаларына 8-қосымша Нысан _________бастап_________ дейiнгi кезеңде (Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) туынды қаржы құралдарымен жасалған мәмiлелер туралы есеп
кестенің жалғасы
Басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам) _______________________________________________________________ (тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы) Бас бухгалтер _________________________________________________ (тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы) Орындаушы _____________________________________________________ (лауазымы, тегi және аты) (қолы) (телефон нөмiрi) Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20_____ «______» ________________ Мөр орны Кепiлге берiлген не өзгеше ауыртпалық салынған меншiктi активтерi бойынша есепке ескерту: Ескерту:
Орталық қарсы агентінің қатысуынсыз биржада мәміле жасалған жағдайда «жоқ» деген сөз көрсетіледі. 7. Егер мәмiле қор биржасында жасалмаса, онда қарсы агенті, оның резиденттiк елi, сондай-ақ «қарсы агент/елi/рейтинг (рейтингтiк агенттiк)» форматында осы қарсы агентке берiлген рейтинг көрсетiледi. Егер қарсы агентте рейтинг болмаса, онда «қарсы агент/елi/рейтингi жоқ» форматында ақпарат көрсетiледi. 8 Егер мәмiле хеджирлеу мақсатымен жасалса, «иә» деген сөз және «иә/хеджирлеу объектiсiнiң деректемелерi» форматында хеджирлеу объектiсiнiң деректемелерi (бағалы қағаздың сәйкестендiру нөмiрi, саны, құны, көлемi, валютасы) көрсетiледi. Егер мәмiле хеджирлеу мақсатымен жасалмаса, «жоқ» деген сөз көрсетiледi. 9 Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретiнде болса, «В» белгiсi көрсетiледi. Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилер ретiнде болса, «D» белгiсi көрсетiледi. 10 Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым немесе бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар инвестициялық қордың басқарушы компаниясы (инвестициялық қордың активтерi есебiнен) брокерлiк қызмет аясында мәмiле жасасқан жағдайда, инвестициялық комитеттiң мәмiле жасалғаны жөнiндегi қабылдаған инвестициялық шешiмiнiң нөмiрi мен күнi көрсетiледi. 11 Егер Ұйым брокер ретінде болған жағдайда, «Клиенттiң коды/елi» форматындағы көрсетіледі. Бұл ретте мәмiле олардың есебiнен және мүддесi бойынша жасалған брокер клиенттерiнiң кодтары көрсетiледi:
Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорлар және зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын, бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымдар зейнетақы активтерi есебiнен мәмiлелердi жасасқанда, осы бағанды толтырмайды. 12 Вариациялық маржа – биржа есептейтiн және мерзiмдi келiсiм-шарт бағамының өзгеруiн ескеретiн сауда-саттыққа қатысушының мiндеттемелерi өзгеруiнiң ақшалай көрсетiлiмi. 13 Бастапқы маржа – клиент әрбiр ашық позиция үшiн енгiзуi қажеттi базистi активтiң жиынтық нарық құнынан биржа анықтайтын үлесi. 14 Т+0 немесе Т+n форматында көрсетiледi не биржа ережелерiнде қарастырылған басқа сауда-саттық режiмi сипатталады. 15 Мәмілені жасау орны көрсетіледі. Туынды қаржы құралдарымен мәмiле жасасу туралы есепке депозитарлық қолхаттармен мәмiлелер кiрмейдi. Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есептерді ұсыну қағидаларына 9-қосымша Нысан
жүктеу/скачать 0.69 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||