(Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында

Бас бухгалтер _________________________________________________

Орындаушы _____________________________________________________

Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20_____ «______» ________________

Мөр орны

Кепiлге берiлген не өзгеше ауыртпалық салынған меншiктi активтерi бойынша есепке ескерту:

Үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есепті толтыруға ескертулер:

Осы есепті толтыратын Ұйымның осы есепті толтырған кезде оның қарсы әріптестері болып табылатын оның үлестес тұлғаларымен меншікті және клиенттік активтері есебінен жасалған мәмілелерді көрсету тиіс. Осы есепті толтыратын Ұйым клиенттердің активтері есебінен мәмілелерді жасаған кезде осы есепте осы есепті толтыратын Ұйымның клиенттері оның үлестес тұлғалары болып табылатына немесе болып табылмайтынына қарамастан оның қарсы әріптестері болып табылатын осы ұйымның үлестес тұлғаларымен жасалған мәмілелер көрсетіледі .

      ¹ Егер Ұйым брокер ретінде болған жағдайда «В» символы пайдаланылады (брокер кімнің мүддесінде болған жағдайда тұлғаны көрсете отырып), егер Ұйым дилер ретінде болған жағдайда «D» символы пайдаланылады.

      ² «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 64-бабына сәйкес клиент Ұйымға қатысты үлестес тұлға деп танылатын белгісі көрсетіледі. Егер клиент Ұйымға қатысты үлестес тұлға деп танылмаған жағдайда онды «жоқ» деген сөз көрсетіледі.

     ³ «Күн/ай/жыл» форматында мәміле жасаған күні көрсетіледі.

      ⁴ Сауда жүйесінде мәміле жасалған қор биржасының атауы және «қор биржасының атауы /елі» деген форматында оның резиденттiк елi көрсетіледі не мәміле «ұйымдастырылмаған нарық» деген форматында қор биржасында жасалмағаны не «халықаралық нарығында» жасалғаны көрсетіледі.

      ⁵ Мәміле түрі көрсетіледі (сатып алу, сату, «репо» ашу және жабу операциялары, банктің салым шартын жасау және өзге мәмілелер). «Репо» операциялары бойынша сондай-ақ «репо» операцияларының түрі: тікелей немесе кері «репо» көрсетіледі. Қор биржасының сауда жүйесінде жасалған мәмілелер бойынша «Ескерту» деген бағанда мәмілені жасау әдісі көрсетіледі.

      ⁶ Осы жағдайда:

осы есепті толтыратын Ұйым мәміле жасаған кезде бір мезгілде екі тараптың атынан қатысады - осы Ұйымға қатысты үлестес тұлға болып табылатын Ұйымның клиенті. егер Ұйым «В/клиенттің атауы немесе тегі, аты (бар болса - әкесінің аты)» форматында брокер ретінде болған жағдайда, осы жағдайда «В» символы көрсетіледі;

осы есепті толтыратын Ұйымға қатысты үлестес тұлға болып табылатын басқа брокер және (немесе) дилер. бұл жағдайда осы брокердің атауы көрсетіледі;

осы есепті толтыратын Ұйымға қатысты үлестес тұлға болып табылатын басқа брокердің және (немесе) дилердің клиенті қарсы әріптес деп танылады. Егер басқа брокердің және (немесе) дилердің атауы немесе тегі, аты (бар болса - әкесінің аты) белгілі болған жағдайда, онда «үлестес тұлғаның атауы немесе тегі, аты (бар болса - әкесінің аты)/ басқа брокердің және (немесе) дилердің атауы» форматында басқа брокердің және (немесе) дилердің клиенті болып табылатын үлестес тұлғаның атауы немесе тегі, аты (бар болса - әкесінің аты) көрсетіледі. Бұл ретте үлестес тұлғаның атауы курсивпен беріледі;

банктік салымды ашқан кезде банктің атауы көрсетіледі.

     ⁷ «Акционерлік қоғамдар туралы» 2003 жылғы 13 мамырдағы Қазақстан Республикасының Заңының 64-бабына сәйкес қарсы әріптес Ұйымға қатысты үлестес тұлға деп танылған белгісі көрсетіледі.

       ⁸ үтірден кейін екі белгіге дейін дәлдігімен жинақталған сыйақыны (банктік салымын ашу) ескере отырып мәмілені орындауына (сатып алу, сату, кері «репо» операциясы - ашу/жабу және басқалар) байланысты шығыстарды есептемегенде сома көрсетіледі.

       ⁹ «Күн/ай/жыл» форматында банктік салым шартының аяқталу күні көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының бағалы

қағаздар нарығында брокерлік және

(немесе) дилерлік қызметті жүзеге

асыруға лицензиялары бар

ұйымдардың есептерді ұсыну

қағидаларына

10-қосымша

Нысан
«___» ________________ жағдай бойынша

(Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік

және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға

лицензиясы бар ұйымның атауы)

брокердің шоттарындағы брокердің және клиенттердің

меншікті шоттарындағы ақша қалдықтары туралы есеп

Жиынтығы	Меншікті ақша қалдығы	Клиенттердің шоттарындағы ақша қалдығы

      

Ескерту:
      1. Брокердің шоттарындағы брокердің және клиенттердің меншікті шоттарындағы ақша қалдықтары туралы мәліметтер Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген ресми бағамы бойынша теңгеде есепті күнге ұсынылады.

2. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар екінші деңгейдегі банктер «Меншікті ақша қалдығы» деген бағанды толтырмайды.

3. «Клиенттердің шоттарындағы ақша қалдығы» деген бағанды толтырған кезде клиенттердің атынан және олардың есебінен бағалы қағаздар нарығында операцияларды жүзеге асыру үшін ашылған клиенттердің шоттарындағы ақша қалдығы көрсетіледі.

Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)

Бас бухгалтер _________________________________________________

Орындаушы _____________________________________________________

Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20_____ «______» ________________

Мөр орны

Қазақстан Республикасының бағалы

қағаздар нарығында брокерлік және

(немесе) дилерлік қызметті жүзеге

асыруға лицензиялары бар

ұйымдардың есептерді ұсыну

қағидаларына

11-қосымша

Нысан
«___» ________________ жағдай бойынша

(Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік

және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы)

андеррайтер ретінде немесе эмиссиялық консорциумның құрамында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығару және орналастыру, қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес қаржы құралы бойынша баға белгілеуді жариялау және қолдау, бағалы қағаздарды қор биржасының ресми тізіміне енгізілуі және болуы жөніндегі мәселелері бойынша консультациялық қызмет көрсету бойынша эмитентке

қызмет көрсету туралы есеп
1-нысан. Қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес қаржы құралы бойынша баға белгілеуді жариялау және қолдау бойынша эмитентке қызмет көрсету (маркет-мейкер ретінде)

№	Қаржы құралының атауы	Эмитенттің атауы	Қаржы құралының сәйкестендіру нөмірі	Ұйым қаржы құралы бойынша маркет-мейкер болып табылуының басталған күні	Міндетті баға белгілеудің барынша төмен көлемі	Спрэд	Баға белгілеу жарияланатын сауда-саттық нөмірі	Ескерту

2-нысан. Андеррайтер ретінде немесе эмиссиялық консорциумның құрамында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығару және орналастыру бойынша эмитентке қызмет көрсету

3-нысан. Бағалы қағаздарды қор биржасының ресми тізіміне енгізу және бар болу мәселелері бойынша консультант ретінде эмитентке қызмет көрсету

Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)

Бас бухгалтер _________________________________________________

Орындаушы _____________________________________________________

Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20_____ «______» ________________

Мөр орны

Қазақстан Республикасының бағалы

қағаздар нарығында брокерлік және

(немесе) дилерлік қызметті жүзеге

асыруға лицензиялары бар

ұйымдардың есептерді ұсыну

қағидаларына

12-қосымша

Нысан
«___» ________________ жағдай бойынша

(Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік

және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы)

номиналды ұстауда болып табылатын

бағалы қағаздар туралы есеп

Кестенің жалғасы

Кестенің жалғасы

Кестенің жалғасы

Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)

Бас бухгалтер _________________________________________________

Орындаушы _____________________________________________________

Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20_____ «______» ________________

Мөр орны

Қазақстан Республикасының бағалы

қағаздар нарығында брокерлік және

(немесе) дилерлік қызметті жүзеге

асыруға лицензиялары бар

ұйымдардың есептерді ұсыну

қағидаларына

13-қосымша

Нысан

«___» ________________ жағдай бойынша

«Тiзiмге қосу үшiн негiздеме» деген бағанда «Жауапкершілігі шектеулі және қосымша жауапкершілігі бар серіктестіктер туралы» 1998 жылғы 22 сәуірдегі Қазақстан Республикасының Заңының 12-1-бабының 2-тармағының тиісті тармақшасына сiлтеме көрсетiледi.

Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
                 (тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

Бас бухгалтер _________________________________________________

Орындаушы _____________________________________________________

Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20_____ «______» ________________