№
|
Көрсеткіштердің атауы
|
Баланс бойынша құны
|
Есепке алынатын көлем (%)
|
Есептеуге арналған сома
|
1.
|
Ақша - барлығы (1.1.-1.6-жолдарының қосындысы):
|
|
Х
|
|
1.1
|
кассадағы ақша, ЕЖЗҚ балансы бойынша активтер сомасының он пайызынан астам емес
|
|
100
|
|
1.2
|
Қағидалардың 8-тармағының
2) тармақшасында көрсетілген Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің ағымдағы шоттарындағы теңгемен және Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «АА-» төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингтік бағасы бар елдердің шетелдік валютасымен ақша
|
|
100
|
|
1.3
|
орталық депозитарийдің шоттарындағы меншікті ақша
|
|
100
|
|
1.4
|
клирингтік ұйымдардың шоттарындағы ЕЖЗҚ -ның кепілдік берілген, маржалық жарналары болып табылатын меншікті ақша
|
|
100
|
|
1.5
|
Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВВ-» төмен емес ұзақмерзімді және (немесе) қысқамерзімді рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингтік бағасы бар Қазақстан Республикасының резиденті емес банктерінің ағымдағы шоттарындағы Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «АА-» төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингтік бағасы бар елдердің шетел валютасымен ақша
|
|
100
|
|
1.6
|
Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «ВВВ-» төмен емес ұзақ мерзiмдi және (немесе) қысқа мерзiмдi рейтингi немесе Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «АА-» төмен емес тәуелсiз рейтингi немесе басқа рейтингілiк агенттiктердiң бірінің осыған ұқсас деңгейдегi рейтингілiк бағасы бар елдердiң шетел валютасындағы бағалы қағаздардың ұйымдастырылған нарығындағы операцияларды жүзеге асыру үшiн ЕЖЗҚ банктiк қызметтi ұсынатын басқа рейтингілік агенттiктердiң бірінің осыған ұқсас деңгейдегi рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасының шетелдік ұйымдарының ағымдағы шоттарындағы ақша
|
|
100
|
|
2.
|
Standard & Poor's агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «В-» төмен емес рейтингілік бағасы немесе Standard & Poor's агенттiгiнiң ұлттық шәкiлi бойынша «kzB» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттiктердiң бiрiнiң ұлттық шәкiлi бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің отыз алты айдан аспайтын мерзімге арналған салымдары
|
|
100
|
|
3.
|
Standard & Poor's агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «В-» төмен емес рейтингілік бағасы немесе Standard & Poor's агенттiгiнiң ұлттық шәкiлi бойынша «kzB» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттiктердiң бiрiнiң ұлттық шәкiлi бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің банктік депозиттік сертификаттары
|
|
100
|
|
4.
|
Қазақстан Республикасының Қаржы министрлiгi мен Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шығарған Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары (басқа мемлекеттердiң заңнамасына сәйкес эмиссияланғандарын қоса алғанда)
|
|
100
|
|
5.
|
Қор биржасының ресми тiзiмiне енгiзiлген Қазақстан Республикасының жергiлiктi атқарушы органдары шығарған облигациялар
|
|
100
|
|
6.
|
«Самұрық-Қазына» Ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамы шығарған борыштық бағалы қағаздар
|
|
100
|
|
7.
|
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi дауыс беретiн акцияларының жүз пайызын иеленген екiншi деңгейдегi банктердiң кредиттiк портфельдерiнiң сапасын жақсартуға мамандандырылған ұйым шығарған борыштық бағалы қағаздар
|
|
100
|
|
8.
|
Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «ВВ-» төмен емес рейтингілiк бағасы немесе басқа рейтингілiк агенттiктердiң бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы немесе Standard & Poor’s агенттiгiнiң ұлттық шәкiлi бойынша «kzВВ» төмен емес рейтингілiк бағасы немесе басқа рейтингілік агенттiктердiң бірінің ұлттық шәкiлi бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасы ұйымдарының акциялары және осы акциялар базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттары
|
|
100
|
|
9.
|
Ықтимал шығындарға резервтерді шегергендегі Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2014 жылы 11 қарашада № 9871 тіркелген «Эмитенттерге және олардың қор биржасында айналысқа жіберілетін (жіберілген) бағалы қағаздарына, сондай-ақ қор биржасы тізімінің жекелеген санаттарына қойылатын талаптарды бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 22 қазандағы № 189 қаулысында (бұдан әрі - №189 қаулы) көзделген «акциялар» секторының бірінші санатының талаптарына сәйкес қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, Қазақстан Республикасы ұйымдарының акциялары немесе қор биржасы индексінің өкілдік тізіміндегі заңды тұлғалардың акциялары
|
|
100
|
|
10.
|
Заңды тұлғалардың осы қосымшаның 9-жолында көрсетілген акцияларға тиесілі, «В-» төмен емес рейтингі бар акциялары
|
|
100
|
|
11.
|
Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, Standard & Poor’s агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВ-» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің біреуінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы немесе Standard & Poor’s агенттігінің ұлттық шәкілі бойынша «kzВ» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің біреуінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары
|
|
100
|
|
12.
|
Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, Standard & Poor’s агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «В+»-тен «В-»-қа дейінгі рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің біреуінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы немесе Standard & Poor’s агенттігінің ұлттық шәкілі бойынша «kzВВ-»-тан «kzВ»-ға дейінгі рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің біреуінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары
|
|
100
|
|
13.
|
Ықтимал шығындарға резервтерді шегергенде (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескергенде) осы қосымшаның 11 және 12-жолдарында көрсетілген деңгейден төмен емес рейтингтік бағасы бар, сондай-ақ № 189 қаулыға сәйкес қор биржасының ресми тізімінің «квазимемлекеттік сектор субъектілерінің борыштық бағалы қағаздары» санаты бойынша «борыштық бағалы қағаздар» секторына енгізілген рейтингтік бағасы жоқ мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар
|
|
100
|
|
14.
|
Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, Қағидалардың 8-тармағы 12) тармақшасының талаптарына сәйкес келетін Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары
|
|
100
|
|
15.
|
Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, Қағидалардың 8-тармағы 13) тармақшасының талаптарына сәйкес келетін Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары
|
|
100
|
|
16.
|
Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-» төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері шығарған мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар
|
|
100
|
|
17.
|
Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар шетел ұйымдары шығарған мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар
|
|
100
|
|
18.
|
Standard & Poor’s агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар шетел эмитенттерінің акциялары және осы акциялар базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттар
|
|
100
|
|
19.
|
ықтимал шығындарға резервтерді шегергендегі Standard & Poor’s агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар шетел эмитенттерінің акциялары базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттар
|
|
100
|
|
20.
|
ықтимал шығындарға резервтерді шегергендегі Standard & Poor’s агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВ-» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің біреуінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы немесе Standard & Poor’s агенттігінің ұлттық шәкілі бойынша «kzВВ-» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің біреуінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасы ұйымдарының акциялары базалық активтер болып табылатын депозитарлық қолхаттар
|
|
100
|
|
21.
|
ықтимал шығындарға резервтерді шегергендегі, №189 қаулыға сәйкес қор биржасының ресми тізіміндегі «акциялар» секторының бірінші санатына енгізілген заңды тұлғалардың акциялары базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттар немесе қор биржасы индексінің өкілдік тізіміндегі заңды тұлғалардың акциялары
|
|
100
|
|
22.
|
Осы қосымшаның 10-белгісінде көрсетілген акциялар базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттар
|
|
100
|
|
23.
|
Standard & Poor’s агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған борыштық бағалы қағаздар
|
|
100
|
|
24.
|
Лондондық бағалы металдар нарығының қауымдастығы (London bullion market association) қабылдаған және осы қауымдастықтың құжаттарында «Лондондық сапалы жеткізілім» («London good delivery») стандарты ретінде белгіленген халықаралық сапа стандарттарына сәйкес келетін тазартылған бағалы металдар және металл депозиттері, оның ішінде Standard & Poor’s агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «АА» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасының резиденті емес банктерінде 12 айдан аспайтын мерзімге салынған металл депозиттері
|
|
100
|
|
25.
|
Бағалы қағаздармен сауда-саттық ұйымдастырушылардың және акционерлері бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары болып табылатын, бағалы қағаздар нарығы инфрақұрылымының бөлігі болып табылатын өзге де заңды тұлғалардың акциялары
|
|
100
|
|
26.
|
Зейнетақы активтері бойынша комиссиялық сыйақылар мен зейнетақы активтерін инвестициялаудан есептелген инвестициялық кіріс бойынша, шарт талаптары бойынша мерзімі өтпеген дебиторлық берешек.
|
|
100
|
|
27.
|
ЕЖЗҚ балансы бойынша активтер сомасының бес пайызынан аспайтын сомадағы ЕЖЗҚ-ның жылжымайтын мүлік түріндегі негізгі қаражаты
|
|
100
|
|
28.
|
Жиынтығында өтімді және басқа активтер (1 – 28 жолдар сомасы)
|
|
х
|
|
29.
|
Баланс бойынша міндеттемелер
|
|
х
|
|
30.
|
МКТМ
|
|
|
|
31.
|
К1 меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенті ((29-жолы – 30-жолы)/31-жолы) кемінде 1
|
х
|
х
|
|
32.
|
Зейнетақы активтерінің ағымдағы құны
|
х
|
х
|
|
33.
|
Баланс бойынша активтер сомасы
|
х
|
х
|
|
