Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам) ___________________________________________________ ________________
(тегі, аты, бар болса әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ______________________________________ _________________
(тегі, аты, бар болса әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы ______________________________________ __________________
(тегі, аты, бар болса әкесінің аты) (қолы)
________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__жылғы «___» __________
Мөр орны
Әкімшілік деректерді жинақтауға арналған
«Пруденциялық нормативті есептеу»
нысанын толтыру бойынша түсіндірме
1. Жалпы ережелер
-
Осы түсіндірме «Пруденциялық нормативті есептеу» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
-
Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
-
Нысанды ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді басқару қызметін номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығынсыз бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметпен қоса атқаратын ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңында өтімді активтер, өзге активтер, міндеттемелер, меншікті капиталының ең төменгі мөлшері және меншікті капиталының жеткіліктілік нормативі бойынша толтырады.
-
Нысанды толтыру кезінде пайдаланылатын өлшем бірлігі мың теңгемен белгіленеді. Бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.
-
Нысанға бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.
2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме
-
3-бағанда есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің соңындағы
деректер көрсетіледі.
-
5-бағанда есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің соңындағы есептеуге арналған, 3 және 4-бағандарда көрсетілген деректердің көбейтіндісі ретінде есептелген сома көрсетіледі.
-
Реттік нөмірі 32-жолда баланс бойынша өтімді активтер мен міндеттемелер айырмасының меншікті капиталдың ең төменгі мөлшеріне қатынасы ретінде есептелген меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенті көрсетіледі.
Пруденциялық нормативті есептеуге арналған қосымша мәліметтер
Нысан
__________________________________________________________________
(ЕЖЗҚ атауы)
(мың теңгемен)
Белгінің №
|
Көрсеткіштердің атауы
|
Баланс бойынша сома
|
1
|
2
|
3
|
8001
|
ЕЖЗҚ-ның балансы бойынша активтер сомасының он пайызынан аспайтын кассадағы ақша
|
|
8002
|
Қағидалардың 8-тармағының 2) тармақшасында көрсетілген Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің ағымдағы шоттарындағы, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «АА-» төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар елдердің теңгемен және шетел валютасымен ақшасы
|
|
8003
|
Орталық депозитарийдегі шоттардағы меншікті ақша
|
|
8004
|
ЕЖЗҚ кепілдік берілген, маржалық жарналары болып табылатын клирингтік ұйымның шоттарындағы меншікті ақша
|
|
8005
|
Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-» төмен емес ұзақ мерзімді және (немесе) қысқа мерзімді рейтингі немесе Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «АА-» төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар елдердің шетел валютасымен басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасының резиденті емес банктердегі ағымдағы шоттардағы ақша
|
|
8006
|
Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-» төмен емес ұзақ мерзімді және қысқа мерзімді рейтингі немесе бағалы қағаздардың ұйымдастырылған нарығында Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «АА-» төмен емес тәуелсіз рейтингі бар елдердің шетел валютасымен операцияларды жүзеге асыру үшін ЕЖЗҚ-ға банктік қызметтерді көрсететін басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар шетелдік ұйымдардағы ағымдағы шоттардағы ақша
|
|
8007
|
Кассадағы және ағымдағы шоттардағы басқа ақша
|
|
8008
|
Лондондық бағалы металдар нарығының қауымдастығы (London bullion market association) қабылдаған және осы қауымдастықтың құжаттарында «Лондондық сапалы жеткізілім» («London good delivery») стандарты ретінде белгіленген халықаралық сапа стандарттарына сәйкес келетін тазартылған бағалы металдар және металл депозиттері, оның ішінде Standard & Poor’s агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «АА» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасының резидент емес банктерінде 12 айдан аспайтын мерзімге салынған металл депозиттері
|
|
8009
|
Зейнетақы активтері бойынша комиссиялық сыйақылар мен зейнетақы активтерін инвестициялаудан есептелген инвестициялық кіріс бойынша, шарт талаптары бойынша мерзімі өтпеген дебиторлық берешек
|
|
8010
|
Басқа дебиторлық берешек
|
|
8011
|
ЕЖЗҚ-ға қатысты үлестес тұлғалар болып табылатын заңды тұлғалар шығарған бағалы қағаздар
|
|
8012
|
ЕЖЗҚ-ның ірі акционерлеріне тиесілі ЕЖЗҚ-ның дауыс беретін акцияларының он және одан көп пайызын сенімгерлікпен басқарушылары және осы сенімгерлікпен басқарушылардың үлестес тұлғалары шығарған бағалы қағаздар
|
|
8013
|
ЕЖЗҚ-ға қатысты үлестес тұлғалар болып табылатын Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктеріндегі салымдар
|
|
8014
|
Меншігіндегі немесе жерді тұрақты пайдалану құқығындағы жер
|
|
8015
|
Меншігінде тұрған үйлер мен ғимараттар
|
|
8016
|
Көлік құралдарын қоспағанда меншігінде тұрған машиналар мен жабдықтар
|
|
8017
|
Басқа да негізгі құрал-жабдықтар
|
|
Достарыңызбен бөлісу: |
