Үлгі № 12
Ішкі аудит өткізудің Жоспар-кестесінің үлгісі
БЕКІТЕМІН
Ректор _________________
Аты-жөні
____________________________
қолы
«___»____________ 20__ ж.
Ішкі аудитті өткізудің ____________ жылға арналған Жоспар-кестесі
№ р/н
|
Бөлімше/
Үдеріс
|
Аудит критерииі
|
Аудит күні
|
Бас аудитор
|
аудиторлар
|
Ескертулер,
(Есеп № немесе ауыстыру туралы белгі)
|
|
|
|
|
|
|
|
Сапа жөніндегі басшылық өкілі ______________ ________________ қолы Аты-жөні 14 ҚОСЫМША
Үлгі № 13
Сауал парағының үлгісі
Аудитордың сауал парағы
Бөлімше/_________________________________________________________________
Үдеріс___________________________________________________________________
Стандарт тармағы
|
Жоғары деңгейдегі сауал
|
Иә
|
Жоқ
|
|
| | |
Төменгі деңгейдегі сауал
|
Сәйкестік
|
Сәйкессіздік
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Аудиторлық топ жетекшісі _________________ ___________________ Қолы Аты-жөні
Күні «____»____________ 20____ ж.
Үлгі № 14
Сәйкессіздік туралы хаттама үлгісі
Сәйкессіздік туралы хаттама №
Бөлімше
|
Жұмыс түрі
|
Күні
|
№ _ Есеп
|
|
|
Процедура
|
|
Стандарт тарауына сілтеме
|
9001 СжХҰ ХС
|
|
|
|
т.
|
Аудиторы
|
|
Бөлімше/ үдеріс
|
|
(Аты-жөні)
|
|
басшысы
|
(аты-жөні)
|
Елеулі
|
|
Елеусіз
|
|
Қысқаша мазмұны:
Бас аудитордың
|
қолы:
|
Қысқаша мазмұны:
|
|
Түзету
|
әрекеттері
|
|
|
Қысқаша мазмұны:
Сәйкессіздікті толықтыру (түзету) шаралары:
|
|
|
Сәйкессіздік себебі:
|
|
|
Сәйкессіздік себебін жою шаралары:
Бөлімше басшысының
қолы:
|
Орындаудың болжамды мерзімі:
|
|
Сәйкессіздіктің жойылуын растау
|
|
Жойылды: ИӘ/ ЖОҚ (астын сызу)
Ескертулер:
Аудитор қолы:
|
Нақты
Орындалу мерзімі:
| 14 ҚОСЫМША
Үлгі № 15
Сәйкессіздіктер жөніндегі хаттамаларды тіркеу журналының үлгісі
Сәйкессіздіктер жөніндегі хаттамаларды тіркеу журналы
Есеп №
|
Күні
|
Бөлімше/
үдеріс
|
Түзету әрекеттерін орындаудың болжамды мерзімі
|
Түзету әрекеттерін орындаудың нақты мерзімі
|
Бас аудитор
|
Ескерту (орындау мерзімдерін ауыстыру туралы шешім)
|
|
|
|
|
|
|
|
14 ҚОСЫМША
Үлгі № 16
Сапа жүйесінің ішкі аудиті жөніндегі есептің үлгісі
№ _____________ САПА ЖҮЙЕСІНІҢ ІШКІ АУДИТІ ЖӨНІНДЕГІ ЕСЕП
Тексерілетін бөлімше ___________________________________________________________
Бөлімше басшысы _______________________________________________________________
Бас аудитор _____________________________________________________________________
Аудиторлар _____________________________________________________________________
Аудит күні ______________________________________________________________________
Аудиттің мақсаты ________________________________________________________________
Аудит саласы ____________________________________________________________________
Аудит өткізілетін сәйкестік құжаты_________________________________________________
________________________________________________________________________________________
АУДИТ НӘТИЖЕЛЕРІ
Анықталған сәйкессіздіктердің саны ________________________________________________
Соның ішінде елеулісі _______________ , елеусізі _____________________________________
Сәйкессіздік хаттамаларының тізбесі________________________________________________
Жазылған ескертулер тізбесі ____________________________________________________ ________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
АУДИТ НӘТИЖЕЛЕРІ БОЙЫНША ҚОРЫТЫНДЫЛАР
Тексерілген бөлімшенің жұмысы қалыптасқан талаптарға сәйкес/сәйкес емес (астын сызу).
Түзету әрекеттері қажет / қажет емес (астын сызу).
Инспекциялық қадағалау қажеттілігі бар/ жоқ (астын сызу).
Түзету әрекетін іске асыру күні:
жоспарлы ________________ , нақты_______________________________________________
________________________________________________________________________________
ҚОСЫМШАЛАР
_______________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Есепті дайындаған: Есеп бекіткен:
Аудиторлар __________________________________ СБӨ ____________________________
Қолдары Қолы
«___»_____ ___________ «____»______ ____________
14 ҚОСЫМША
Үлгі № 17
Ішкі аудит бойынша матрицалық талдау үлгісі
«__»__________ нен «__»________ аралығындағы
ішкі аудит нәтижелерінің матрицалық талдауы
9001 СжХҰ ХС Сапа менеджмент жүйесі. Талаптар
| Сәйкессіздіктер
зделШения
Оду
раз
де^
лен
1ИЯ
|
|
Құрылымдық бөлімше шифры
|
Сәйкессіздік-тердің сомалық саны
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Елеулі
|
Елеусіз
|
Елеулі
|
Елеусіз
|
Елеулі
|
Елеусіз
|
Елеулі
|
Елеусіз
|
Елеулі
|
Елеусіз
|
Елеулі
|
Елеусіз
|
Елеулі
|
Елеусіз
|
Елеулі
|
Елеусіз
|
Елеулі
|
Елеусіз
|
Елеулі
|
Елеусіз
|
Елеулі
|
Елеусіз
|
4.1 Жалпы талаптар
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.2Құжаттарға қойылатын талаптар
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.2.2 Сапа бойынша басшылық
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.2.3 Құжаттаманы басқару
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.2.4 Жазбаларды басқару
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.1 Басшылықтың адалдығы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.2 Тұтынушыға бағытталу
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.3 Сапа саласындағы саясат
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.4.1 Сапа саласындағы мақсаттар
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.4.2 СМЖ-ны жоспарлау
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.5 Жауапкершілік, өкілеттілік және ақпараттандыру
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.5.3 Ішкі ақпараттандыру
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.6 Басшылық тарапынан талдау
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6.1 Ресурстармен қамтамасыз ету
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6.2 Адам ресурстары
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6.3 Инфрақұрылым
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6.4 Өндірістік орта
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.1 Өнім шығаруды жоспарлау
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.2 Тұтынушылармен байланысты үдерістер
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.2.1 Өнімге қойылатын талаптарды анықтау
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.2.2 Өнімге қойылатын талаптарды талдау
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.2.3 Тұтынушылармен байланыс
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.3 Жобалау және дайындау
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.4.1 Сатып алу үдерісі
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.4.2 Сатып алу бойынша ақпарат
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.4.3 Сатып алынған өнімнің верификациясы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.5.1 Өндіріс пен қызмет көрсетуді басқару
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.5.2 Өндіріс пен қызмет көрсету үдерістерінің валидациясы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.5.3 Теңдестіру және бақылау
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.5.4 Тұтынушылар жекеменшігі
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.5.5 Өнімді сақтау
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.6 Мониторинг және өлшеу үшін құрал-жабдықты басқару
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8 Өлшеулер, талдаулар, жақсартулар
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8.1 Жалпы ережелер
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8.2 Мониторинг және өлшеулер
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8.2.1Тұтынушының қанағаттануы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8.2.2 Ішкі аудит
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8.2.3 Үдерістер мониторингі және өлшемі
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8.2.4 Өнім мониторингі мен өлшемі
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8.3 Сәйкессіздік өнімдерін басқару
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8.4 Мәліметтерді талдау
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8.5.1 Ұдайы жақсарту
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8.5.2 Түзету әрекеттері
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8.5.3 Алдын алу әрекеттері
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Барлығы:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Дәйектемелер
|
|
|
Шартты белгілер: «-» - тексерілді, ескерту жоқ, 1,2,… – сәйкессіздіктер саны.
14 ҚОСЫМША
Үлгі № 18
Бақылау -парақ үлгісі
Бөлімшені/үдерісті тексеру бойынша бақылау–парағы ___________________________________________________ Бөлімше/үдеріс атауы Аудиторлар ___________________________________________ «___»________ 20___ ж. Аты-жөндері
9001 СжХҰ ХС бөлімі | Объективті куәліктер | Бақылау | Сәйкессіздік | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | Бас аудитор _______________________ Аудитор _______________________
қолы
178 беттің беті
Достарыңызбен бөлісу: |