Бұзушылық бойынша № ______ карточка

Уәкілетті банктің атауы _______________________________________________________________________________________________

Коды 11 болатын жолда жеке тұлға үшін жеке тұлғаның тегі, аты және бар болса, әкесінің аты (бұдан әрі - аты-жөні) көрсетіледі, бұл ретте жеке тұлғаның аты және әкесінің аты үшін инициалын көрсетуге жол беріледі.

Коды 13 болатын жолда жеке тұлғада ЖСК болмаған жағдайда жеке тұлғаны салық төлеушінің тіркеу нөмірі (бұдан әрі - СТН) көрсетіледі.

Коды 16 болатын жолда әкімшілік-аумақтық объектілердің жіктеуішіне (ӘАОЖ) ҚР МЖ 11-2003 сәйкес облыстар кодының бастапқы 2 цифры көрсетіледі.

Коды 21-23 болатын жолдар ақпарат немесе құжаттар берудің мерзімі бұзылған жағдайда толтырылмайды.

Коды 21 болатын жолда валюталық заңнаманы бұза отырып валюталық операция жүргізілген күн көрсетіледі.

Коды 22 болатын жолда валюталық заңнаманы бұза отырып жүргізілген валюталық операциялардың сомасы операция валютасының мың бірлігімен көрсетіледі.

Коды 23 болатын жолда валюталық заңнаманы бұза отырып жүргізілген валюталық операциялар бойынша валютаның коды ҚР МЖ 07 ИСО 4217-2001 «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» мемлекеттік жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

Коды 31 болатын жолда код форматындағы бұзушылықтың түрі көрсетіледі, коды 32 болатын жолда мәтіндік форматта бұзушылықтың қысқаша сипаттамасы келтіріледі.

Коды 33 және 34 болатын жолдар валюталық заңнама бұзыла отырып жүргізілген валюталық операциялар бойынша келісімшарт болған кезде толтырылады.

ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2015.16.03. № 32 Қаулысымен 2-қосымша өзгертілді (бұр.ред.қара)

валюталық операцияларды

жүзеге асыру қағидаларына

2-қосымша

 

Нысан

 

Уәкілетті банктің атауы _______________________________________________________________________________________________

Басшы/Бас бухгалтер _________________________ ____________ ____________________

 (лауазымы)                       (қолы)                    (аты-жөні)

Орындаушы               ____________ ___________________ телефоны _________________

 (қолы)                (аты-жөні)

20 ____ жылғы «___»_____________

 

Мөр орны (ол болған жағдайда)

 

2-қосымшаны толтыру жөніндегі нұсқау

Уәкілетті банктер есепті осы Қағидалардың 9, 58, 63, 66-тармақтарында көрсетілген жағдайларда ұсынады.

01 - резидент заңды тұлғалардың резидент еместерге 100 мың АҚШ доллары баламасынан асатын сомаға жылжымайтын мүлікке меншік құқығын сатып алуға байланысты валюталық шарттар бойынша төлемдері;

02 - резидент еместерден резидент заңды тұлғаларға 500 мың АҚШ доллары баламасынан асатын сомаға жылжымайтын мүлікке меншік құқығын сатып алуға байланысты валюталық шарттар бойынша түсімдер;

03 - резидент заңды тұлғалардың шетел банкіндегі меншікті шотына/шотынан ақша түсімдері және (немесе) аударымдары;

04 - резиденттердің бағалы қағаздарды, 100 мың АҚШ доллары баламасынан асатын сомаға капиталға қатысу үлестірін (тікелей инвестицияларды қоспағанда) сатып алуға байланысты валюталық шарттар бойынша төлемдері.

05 - резиденттерге бағалы қағаздарды, 500 мың АҚШ доллары баламасынан асатын сомаға капиталға қатысу үлестірін (тікелей инвестицияларды қоспағанда) сатып алуға байланысты валюталық шарттар бойынша түсімдер;

06 - ақша төлемі/аударымы сомасы (төлем сомасына негізгі актив кірмейді) 100 мың АҚШ доллары баламасынан асқан кезде туынды қаржы құралдарымен операциялар бойынша резиденттер және резидент еместер арасындағы төлемдер және (немесе) аударымдар;

07 - ақша мен өзге мүлікті сенімгерлік басқаруға беру туралы валюталық шарт бойынша резиденттің резидент емеске сомасы 100 мың АҚШ доллары баламасынан асатын төлемдері;

08 - ақша мен өзге мүлікті сенімгерлік басқаруға беру туралы валюталық шарт бойынша резидент еместен резидентке сомасы 500 мың АҚШ доллары баламасынан асатын түсімдер.

Өзге жағдайларда Есептің 2-бағанында операциялардың мынадай кодтары көрсетіледі:

11 - брокер немесе басқарушы компания болып табылмайтын резиденттің резидент еместен резиденттің 500 жүз мың АҚШ доллары баламасынан асатын сомаға акцияларын (қатысу үлестерін, инвестициялық қорлардың пайларын) сатып алуы;

12 - егер резидент активті бастапқы сатып алу туралы тіркеу куәлігін және (немесе) хабарлама туралы куәлікті ұсынбаса, брокер немесе басқарушы компания болып табылмайтын резиденттің резидент емеске резидент еместің 500 мың АҚШ доллары баламасынан асатын сомаға акцияларын (қатысу үлестерін, инвестициялық қорлардың пайларын) сатуы;

13 - резидент жеке тұлғалардың резидент еместерге 100 мың АҚШ доллары баламасынан асатын сомаға жылжымайтын мүлікке меншік құқығын сатып алуға байланысты төлемдері;

14 - резидент жеке тұлғаларға резидент еместерден 500 мың АҚШ доллары баламасынан асатын сомаға жылжымайтын мүлікке меншік құқығын сатып алуға байланысты ақша түсімдері;

15 - резидент жеке тұлғалардың шетелдік банктегі өз шотына/шотынан ақша түсімдері және (немесе) аударымдары;

16 - төлем/аударым сомасы 100 мың АҚШ доллары баламасынан асқан кезде жұмыстардың, қызмет көрсетулердің экспорты (импорты) бойынша есеп айырысуларды жүзеге асыруға байланысты операциялар бойынша резиденттер және резидент еместер арасындағы ақша төлемдері және (немесе) аударымдары;

17 - резидент еместен резидент алған (резидент емеске резидент төлеген), 500 мың АҚШ доллары баламасынан асатын сомадағы дивидендтер.

Есептің 3-18-бағандары Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 1011 тіркелген «Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану және төлемдер бойынша оларға сәйкес мәліметтер ұсыну қағидаларын бекіту туралы» 1999 жылғы 15 қарашадағы № 388 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банк Басқармасының қаулысымен бекітілген Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану және төлемдер бойынша оларға сәйкес мәліметтер ұсыну қағидаларында (бұдан әрі - Төлем мақсатының бірыңғай жіктеушісін қолдану қағидалары) көзделген форматтарды және кодтарды пайдалана отырып, ақша аударуға (алуға) арналған төлем құжатының негізінде толтырылады. 18-бағанда төлем құжатында ақша жіберуші (алушы) көрсеткен төлем мақсатының коды (бұдан әрі - ТМК) көрсетіледі.

5 және 11-бағандарда жеке тұлғалар үшін аты және бар болса әкесінің аты үшін инициалдарын көрсетуге жол беріледі.

Есептің 7, 13-бағандары код болған жағдайда толтырылады.

9 - 14-бағандарда резиденттер шетел банкіндегі шотқа ақша аударған кезде (операция коды - 03 және 15) шетел банкі туралы ақпарат толтырылады, өзге жағдайларда бенефициар туралы ақпарат толтырылады. 3 - 8-бағандарда резиденттің шетел банкіндегі шотынан аударған кезде (операция коды - 03 және 15) шетел банкі туралы ақпарат толтырылады, өзге жағдайларда жіберуші туралы ақпарат толтырылады.

Резидент жеке тұлғалардың банк клиенттерінің ақша төлемдері (аударымдары) бойынша 04, 05, 06, 07, 08 кодтары бар операциялар үшін 19-бағанда жеке тұлғаның мекенжайы көрсетіледі.

11 операциялар коды бар төлемдер бойынша 19-бағанда бағалы қағаздары, жарғылық капиталға қатысу үлесі, инвестициялық пай қорының пайлары сатып алынған резидент заңды тұлға туралы ақпарат толтырылады.

Резидент жеке тұлғалардың операция коды 15 болатын ақша төлемдері (аударымдары) бойынша шетелдік банктердегі шоттарға аударған жағдайда, 5 - 7-бағандар, ал резиденттің шетелдік банктегі шотынан аударған жағдайда, 11 - 13-бағандар толтырылмайды.

Ақша қаражатының нақты қозғалысы болмаған кезде тараптардың валюта шарты бойынша міндеттемелерінің орындалуы туралы ақпарат есепте көрсетілмейді.

ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2015.16.03. № 32 Қаулысымен 3-қосымша өзгертілді (бұр.ред.қара)

валюталық операцияларды

жүзеге асыру қағидаларына

3-қосымша

 

Нысан

Уәкілетті банктің атауы _______________________________________________________________________________________________

Басшы/Бас бухгалтер ________________________ ________________ _________________

 (лауазымы)                          (қолы)                   (аты-жөні)

Орындаушы ________________ ___________________ телефоны ____________________

 (қолы)                   (аты-жөні)

20 ____ жылғы «____»_______________

 

Мөр орны (ол болған жағдайда)

 

 

3-қосымшаны толтыру бойынша нұсқау

Есепті уәкілетті банк осы Қағидалардың 13-тармағында көрсетілген жағдайда жеке тұлғаның төлем карточкаларын пайдаланбай банк шоты бойынша не банк шотын ашпай жүргізілген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша жеке және уәкілетті банктің төлем карточкаларын пайдалана отырып жүргізілген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары немесе қолма-қол ақша алу бойынша жеке ұсынады.

Төлем және (немесе) ақша аударымы/төлем карточкаларын пайдалана отырып қолма-қол ақша алу үшін 10 және 11-бағандарда төлем (ақша аударымы)/ақша алу валютасы мен сомасы бойынша деректер көрсетіледі, ал 14 және 15-бағандар толтырылмайды.

5-бағанда ақша жіберуші (алушы) жеке тұлғаның ЖСН көрсетіледі,

резидент емес жеке тұлғада ЖСН болмаған жағдайда, тиісті баған толтырылмайды.

6-бағанда, егер төлемді немесе аударымды есеп беруші банк жіберген болса «жіберілген» деген жазба, егер төлемді немесе аударымды есеп беруші банк алса «алынған» деген жазба, төлем карточкаларын пайдалана отырып қолма-қол ақша алынған жағдайда «ақша алу» деген жазба қойылады.

7-бағанда ақша аударуға (алуға) арналған төлем құжатында көрсетілген төлем немесе ақша аударымы мақсатының коды қойылады. Төлем карточкаларын пайдалана отырып банк шоты бойынша жүргізілетін төлемдер және (немесе) ақша аударымдары үшін баған толтырылмайды.

9-бағанда Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 9247 тіркелген «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі мен банктер, сондай-ақ банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар арасында корреспонденттік қатынастарды орнату қағидаларын бекіту туралы» 2014 жылғы 3 ақпандағы № 14 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банк Басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі мен банктер, сондай-ақ банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар арасында корреспонденттік қатынастарды орнату қағидаларында көзделген уәкілетті банктің коды немесе оның филиалының коды қойылады. Егер жеке тұлғаның төлеміне және (немесе) ақша аударымына уәкілетті банктің филиалында қызмет көрсетілсе, банк филиалының коды көрсетіледі.

12-бағанда төлем немесе ақша аударымы сомасы мың АҚШ долларымен көрсетіледі. Егер төлем немесе ақша аударымы АҚШ долларынан өзге валютада жүзеге асырылса, онда төлем сомасының АҚШ долларындағы баламасы операция жасалған күндегі валюта айырбастаудың нарықтық бағамын пайдалана отырып есептеледі.

13-бағанда 5-бағанда көрсетілген белгісіне (жіберілген/алынған/ақша алу) қарай бенефициар/ақша жіберуші/ақша алу елінің коды қойылады.

16-бағанда ақша аударуға (алуға) арналған төлем құжатына сәйкес төлем немесе ақша аударымы бенефициарының (жіберушінің) сәйкестендіру деректері не уәкілетті банктің осындай аударым жүзеге асырылған төлем карточкасына сәйкес келетін төлем карточкалары жүйесінде көзделген ақша бенефициары (жіберуші) туралы ақпарат көрсетіледі. Төлем карточкасын пайдалана отырып қолма-қол ақша алу үшін баған толтырылмайды.

ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2015.16.03. № 32 Қаулысымен 4-қосымша өзгертілді (бұр.ред.қара)

валюталық операцияларды

жүзеге асыру қағидаларына

4-қосымша

 

Нысан

Уәкілетті банктің атауы _______________________________________________________________________________________________

Басшы/Бас бухгалтер ________________________ ______________ _______________

 (лауазымы)                       (қолы)               (аты-жөні)

Орындаушы ______________ ___________________ телефоны __________________

 (қолы)                 (аты-жөні)

20 ____ жылғы «____»_______________

 

Мөр орны (ол болған жағдайда)