Тiркеу куәлiгiн/Валюталық операция туралы

____________________________________________________________________

(заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның Т.А.Ә)

____________________________ КҰЖЖ коды _____________________________ЖСН _____________________________ БСН

1. _______жылғы  «____» ____ № ___________ валюталық шарт

____________________________________________________________________

(құжаттың атауы)

____________________________________________________________________

(мақсаты мен мәнi)

____________________________________________________________________

(құжаттың атауы, нөмiрi, ресiмдеу күнi)

____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

3. Валюталық шартқа қатысушы – резидент (резиденттер):

Заңды тұлғаның атауы /жеке тұлғаның Т.А.Ә

________________________________________________________________________________________________________________________________________

Мекенжайы______________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________телефоны____________________________
Қызмет көрсететiн банк (банктер)_______________________________________
4. Валюталық шартқа қатысушы – резидент емес (резидент еместер):
Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның Т.А.Ә____________________________

Заңды тұлғаның уәкiлеттi тұлғасы_______________________________________

Экономика секторы___________________________________________________

Заңды тұлғаның тiркелген/жеке тұлғаның тұрғылықты тұратын елi___________

____________________________________________________________________

Мекенжайы, банктiк деректемелерi (бар болса)____________________________

____________________________________________________________________
5. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінiң осы валюталық шарт бойынша бұрын берген лицензияларының нөмiрлері________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

___ 1-бөлiм. Коммерциялық кредиттер және қаржы займдары;

___ 2-бөлiм. Капиталға қатысу, бағалы қағаздармен
және туынды қаржы құралдарымен операциялар;

___ 3-бөлiм. Шетел банкiнде банк шотын ашу;

___ 4-бөлiм. Капитал қозғалысының басқа да операциялары.
Көрсетілетін қызметті алушының уәкiлеттi тұлғасы:

___________ ______________________________ __________

(лауазымы) (Т.А.Ә) (қолы)

20 ___ жылғы «_____» ___________

Мөр орны

1-бөлiм. Коммерциялық кредиттер және қаржы займдары
1. Валюталық шарттың сомасы__________________________________________

____________________________________________________________________ (валюталық шарттың валютасындағы цифрлармен және жазумен)

2. Шарттың валютасы_________________________________________________
3. _____жылғы «__» _________ №________ негіздемелік келiсiм (бар болған кезде)

____________________________________________________________________

(құжаттың атауы)

4. Резидент еместің резидентке қатынасы (белгiленсiн):

_____ тікелей инвестор

_____ тiкелей инвестициялау объектiсi

_____ өзге
5. Кредиттi пайдаланғаны үшiн сыйақы (мүдде) мөлшерлемесі жылдық  __________________% (өзгермелi пайыздық мөлшерлеме болған жағдайда оны есептеу базасы және маржа мөлшерi көрсетiледi)
6. Негiзгi борыш бойынша мерзiмi өткен төлемдер үшiн мөлшерлеме:

мерзiмi өткен әрбiр күнге_______________________________________________

өзге (толық жазылсын) _______________________________________________
7. Iлеспе төлемдер (ұйымдастырғаны үшiн, басқарғаны үшiн комиссия, мiндеттемелер және басқа үшiн комиссия)________________________________ ____________________________________________________________________

(кредиттен, негiзгi борыштан пайызбен және т.б.сомасы)

____________________________________________________________________

9. Агент (оператор, ұйымдастырушы) туралы мәлiметтер (бар болса):

Резидент ____________ Резидент емес ___________ (белгiленсiн)

Заңды тұлғаның атауы ________________________________________________

Резидент туралы ақпарат: мекенжайы___________________________________

____________________________________________________________________

_____________________ телефоны ______________________________________

КҰЖЖ коды______________________ ЖСН/БСН__________________________

Резиденті емес туралы ақпарат: тiркелген елi______________________________

____________________________________________________________________
10. Айрықша жағдайлардың болуы (белгiленсiн):

____ қарыз алушының ұзартуға құқығы

____ қарыз алушының мерзiмiнен бұрын өтеу құқығы

____ кредитордың берешектi мерзiмiнен бұрын өтеудi талап ету құқығы

____ өзге де (толық жазу) ________________________________________

____________________________________________________________________

_______________________________________________________________

11.1. Аппликант (банктiң немесе өзге қаржы институтының қаржыландыруды сұрататын клиентi) туралы мәлiметтер:

Резидент ____________ Резиденті емес ___________ (белгiленсiн)

Заңды тұлғаның атауы/ жеке тұлғаның Т.А.Ә______________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Резидент туралы ақпарат: мекенжайы____________________________________

____________________________________________________________________

______________________телефоны______________________________________

КҰЖЖ коды______________________ЖСН/БСН __________________________

Резиденті емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген /жеке тұлғаның тұрғылықты тұратын елi_______________________________________________

____________________________________________________________________

11.2. Қаржыландырылатын келiсiмшарттар туралы мәлiметтер:

Келiсiмшарттың нөмiрi _____________________________ күні_______________

Келiсiмшарттың мақсаты мен мәнi_______________________________________ ____________________________________________________________________

Келiсiмшарттың сомасы ____________________________ валютасы__________ (валютаның мың бiрлiгi)

Келiсiмшарттың есептік нөмірі немесе келiсiмшарттың есептік нөмірін алу талап етілетін экспортқа немесе импортқа арналған келiсiмшарттар үшін мәміле паспортының нөмірі __________________________________________________

____________________________________________________________________
11.3. Бенефициар (келiсiмшартқа қатысушы) туралы мәлiметтер:

Резидент ____________ Резидент емес ___________ (белгіленсін)

Заңды тұлғаның атауы / жеке тұлғаның Т.А.Ә_____________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________
Резидент туралы ақпарат: мекенжайы____________________________________

____________________________________________________________________________________________телефоны____________________________________

КҰЖЖ коды ______________________ ЖСН/БСН _________________________

Резиденті емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген / жеке тұлғаның тұрғылықты елi_______________________________________________________

11.4. Кредитордың банктi немесе өзге қаржы институтын қаржыландыру нысаны (белгiленсiн):

___ қаражаттың банктiң немесе өзге қаржы институтының шотына түсуi,

___ кредитордың бенефициарға төлемi,

___өзге (таратып жазу)____________________________________________

13. Ескертпе__________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________

2-бөлiм. Капиталға қатысу, бағалы қағаздармен және туынды қаржы құралдарымен операциялар

1) ___ шетелге тiкелей инвестициялар,

2) ___ Қазақстан Республикасына тiкелей инвестициялар,

3) ___ резиденттердiң резиденті емес эмитенттердiң акцияларын (тiкелей инвестицияларды қоспағанда) сатып алуы,

4) ___ резидент еместердiң резидент эмитенттердiң акцияларын (тiкелей инвестицияларды қоспағанда) сатып алуы,

5) ___ резиденттердiң резидент емес эмитенттердiң өзге бағалы қағаздарын және резиденті еместердiң инвестициялық қорларының пайларын сатып алуы,

6) ___ резидент еместердiң резидент эмитенттердiң өзге бағалы қағаздарын және резиденттердiң инвестициялық қорларының пайларын сатып алуы,

7) ___ резиденттердiң резидент еместердiң капиталында қатысуды қамтамасыз ету мақсатында салым енгiзуi (тiкелей инвестицияларды қоспағанда),

8) ___ резидент еместердiң резиденттердiң капиталында қатысуды қамтамасыз ету мақсатында салым енгiзуi (тiкелей инвестицияларды қоспағанда),

9) ___ резидент емес эмитенттердiң Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздарын орналастыру,

10) ___ резидент эмитенттердiң басқа мемлекеттердiң заңнамасына сәйкес және солардың аумағында шығарылған бағалы қағаздарын орналастыру,

11) ___ қазақстандық депозитарлық қолхаттарды орналастыру,

12) ___ резидент эмитенттердiң бағалы қағаздарына депозитарлық қолхаттарды орналастыру,

13) ___ туынды қаржы құралдарымен операциялар.

Резидент ___________________Резидент емес_________________ (белгiленсiн)

Заңды тұлғаның атауы / жеке тұлғаның Т.А.Ә_____________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Резидент туралы ақпарат: мекенжайы____________________________________

________________________телефоны____________________________________

КҰЖЖ коды____________________ЖСН/БСН ____________________________

Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген /жеке тұлғаның тұрғылықты елi_______________________________________________________

____________________________________________________________________

Резидент еместiң экономика секторы___________________________________
3. Сатушы туралы мәлiметтер (егер көрсетілетін қызметті алушы сатушы болып табылса, толтырылмайды):

Резидент__________ Резидент емес _________(белгiленсiн)

Заңды тұлғаның атауы / жеке тұлғаның Т.А.Ә ___________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Резидент туралы ақпарат: мекенжайы____________________________________

____________________________________________________________________

____________________телефоны_______________________________________

КҰЖЖ коды___________________ЖСН/БСН_____________________________

Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген /жеке тұлғаның тұрғылықты елi_______________________________________________________

Резидент еместiң экономика секторы____________________________________
4. Валюталық шарт туралы мәлiметтер:

Валюталық шарттың сомасы____________________________________________

____________________________________________________________________

(валюталық шарттың валютасында цифрлармен және жазумен)

Валюталық шарттың валютасы__________________________________________

Мерзiмi өткен төлемдер үшiн мөлшерлеме_______мерзiмi өткен әрбiр күн үшiн

Iлеспе төлемдер (ұйымдастырғаны үшiн, басқарғаны үшiн комиссия, мiндеттемелер және басқа үшiн комиссия)________________________________

(таратып жазу)____________________________________________________

Өтiнiш берiлген күнi валюталық шарт бойынша ұсынылған қаражат:

Жiберушi	Бенефициар	Күнi	Сомасы, валюталық шарт валютасының мың бiрлiгi

Операцияның қысқаша сипаттамасы (төлем жөніндегі нұсқаулық, қаражат қозғалысының кестесi және басқа)

________________________________________________________________________________________________________________________________________

Резидент _______ Резидент емес _______ (белгiленсiн)

Атауы_______________________________________________________________

____________________________________________________________________

Резидент туралы ақпарат: мекенжайы (облыс, қаласы)______________________

____________________________________________________________________

КҰЖЖ коды _______________________ ЖСН/БСН _______________________

Резидент емес туралы ақпарат: тiркелген елi _____________________________

____________________________________________________________________

Резидент еместiң экономика секторы ____________________________________

7. Инвестициялау объектiсiнiң акциялары туралы ақпарат (дауыс берушi акциялармен операцияларды жүзеге асырған жағдайда толтырылады):

8. Инвестор (инвесторлар) валюталық шарт бойынша сатып алатын инвестициялау объектiсiнiң акциялары туралы ақпарат:

9. Шығарылымды қоса алғанда, инвестор (инвесторлар) сатып алатын борыштық бағалы қағаздар немесе инвестициялық қорлардың пайлары туралы мәлiметтер:

ISIN/ҰСН____________________________________________________________

Бағалы қағаздардың саны __________________________________________дана

Бiр бағалы қағаздың номиналдық құны ______________________валюта бiрлiгi

Шығару валютасы ____________________________________________________

Шығару күнi ________________________Өтеу күнi ________________________

Купондық мөлшерлеме _______________________________________жылдық %

(өзгермелi пайыздық мөлшерлеме болған жағдайда оның есептеу базасы және маржа мөлшерi көрсетiледi)

Купондар төлеу кезеңдiлiгi мен күнi __________________________________

____________________________________________________________________

Қордың түрi (акционерлiк, пайлық, ашық, жабық, аралық, өзге (көрсетiлсiн)) ____________________________________________________________________

Басқарушы компания _________________________________________________

____________________________________________________________________

(атауы, елі)
10. Депозитарлық қолхаттар туралы мәлiметтер:

Депозитарлық қолхаттың ISIN/ҰСН _____________________________________

Шығару күнi _________________________________________________________

Депозитарлық қолхаттың саны: операция жүргiзгенге дейiн __________________ дана, операция жүргiзгеннен кейiн _______________ дана.

Депозитарлық қолхат пен базалық актив бiрлiктерiнiң арақатынастары:
_____________ дана депозитарлық қолхат = _____________ дана базалық актив
10.1. Депозитарлық қолхаттың базалық активтерi туралы мәлiметтер:

Бағалы қағаздың түрi:________акциялар, _________ облигациялар (көрсетiлсiн)

Депозитарлық қолхаттарға айырбасталған базалық активтер бiрлiктерiнiң саны:

операция жүргiзгенге дейiн __________________ дана,  операция жүргiзгеннен кейiн ___________________ дана.

Резидент ________Резидент емес ________(белгiленсiн)

Атауы_______________________________________________________________

____________________________________________________________________

Резидент емес туралы ақпарат: тiркелген ел______________________________

Резидент еместiң экономика секторы____________________________________

11. Туынды қаржы құралдары туралы мәлiметтер:

Туынды қаржы құралының түрi (көрсетiлсiн):

___ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, ____өзге (таратып жазылсын)________

____________________________________________________________________

Туынды қаржы құралының базалық активiнiң атауы________________________

____________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________
3-бөлiм. Шетел банкiнде банк (оның ішінде жинақ) шотын ашу
1. Шетел банкi________________________________________________________ (атауы, мекенжайы, SWIFT коды және басқа да банктiк деректемелерi)

____________________________________________________________________

____ резиденттiң ағымдағы шоты,

____ резидент филиалының (өкiлдiгiнiң) ағымдағы шоты,

____ резиденттiң салымы,

____ өзгесі (таратып жазылсын) _________________________________

_______________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________

(елi, мекенжайы)
6. Ескертпе __________________________________________________________

____________________________________________________________________

4-бөлiм. Капитал қозғалысының басқа операциялары.
1. Операция түрi (белгiленсiн):

_____ жылжымайтын мүлiкке меншiк құқығын сатып алу

_____ зияткерлiк меншiк объектiлерiне айрықша құқықты толық сатып алу

_____ бiрлескен қызметке қатысушының мiндеттемелерiн орындау

_____ ақшаны және өзге де мүлiктi сенiмгерлiк басқаруға беру
2. Валюталық шарт туралы мәлiметтер:

Валюталық шарттың сомасы____________________________________________ (валюталық шарттың валютасында цифрлармен және жазумен)

Валюталық шарттың валютасы__________________________________________

Қаражатты (егер бар болса) пайдалану үшiн сыйақы мөлшерлемесі (мүддесі):

___________________________________________________________жылдық %

(өзгермелi пайыздық мөлшерлемесі болған жағдайда оны есептеу базасы және маржа мөлшерi көрсетiледi)

(толық жазылсын)

__________________________________________________________________
Операцияның қысқаша сипаттамасы (төлем жөніндегі нұсқаулық, қаражаттың қозғалу схемасы және басқа) ________________________________________

____________________________________________________________________

3.1. жылжымайтын мүлiк: ______________________________________________

(елi, мекенжайы)

3.2. зияткерлiк меншiк объектiсi_________________________________________

(объектiнiң қысқаша сипаты)

3.3. бiрлескен қызмет _________________________________________________

____________________________________________________________________

(жобаның қысқаша сипаты)

3.4. сенiмгерлiк басқару ______________________________________________

____________________________________________________________________

(мақсаттың қысқаша сипаттамасы)
4. Ескертпе __________________________________________________________

____________________________________________________________________

Егер валюталық шарттың бiр тарапы ретiнде резиденттер және сол сияқты резиденті еместер болса, валюталық шарттың сомасы резидент және резиденті еместер арасындағы өзара мiндеттемелер бөлiгiнде ғана көрiнiс табады.

Экономика секторы Төлем мақсатының бiрыңғай жiктеушiсiн қолдану қағидаларына сәйкес толтырылады.

«Ескертпе» деген жолда егер валюталық шарттың сомасы тiркелмесе, валюталық шарттың сомасының құралу тәсiлiн (тәртiбiн) қоса алғанда, көрсетілетін қызметті алушы тiркеу куәлiгiнде/хабарлама туралы куәлiкте көрсету қажеттi деп санайтын шарттың талаптары көрсетіледі.

«Қаражаттың түсу және берешектi өтеу кестесi» деген 10-тармақта резидентке қаражаттың түсуi және оның валюталық шарт бойынша берешектi өтеуi (резиденті еместер резиденттерге берген қаржы займдары мен кредиттер жағдайында) туралы, сондай-ақ резиденті емеске қаражаттың түсуi және оның шарт валютасындағы берешектi өтеуi (резиденттер резиденті еместерге берген қаржы займдары мен кредиттер жағдайында) туралы ақпарат көрсетіледі.

А бағанында қаражаттың ақшалай нысанда және сол сияқты тауар, жұмыс, қызмет көрсету нысанында түсуiнiң нақты және/немесе болжамды (болашақтағы) күнi, ал 1-бағанда түсiмдер сомасы көрсетiледi. Егер шарт сомасы аталмаған болса, онда 1-бағанда қаражаттың нақты түсуi туралы ақпарат қана көрсетіледі.

Берешекке қызмет көрсету бойынша төлемдер (ақшалай және сол сияқты өзге нысандардағы) туралы ақпарат Б, 2, 3-бағандарда көрсетіледі. Б бағанында төлем жүргiзудiң нақты және/немесе болжамды (болашақтағы) күнi көрсетіледі. 2 және 3-бағандарда тиiсiнше негiзгi борышты өтеу және сыйақы төлеу көрсетіледі. Егер валюталық шартта өзгеше көзделмесе, өзгермелi пайыздық мөлшерлеме болған жағдайда сыйақы төлеудiң болжамды сомасы өтiнiш (хабарлама) беру күнiндегі база мәнiнен есептеледi.

Резидент немесе резиденті емес аванстық төлемдер жүргiзген жағдайда төлем жүргiзудiң тиiстi күнiн және соманы Б және 2 бағандарында көрсету керек.

1 және 2-бағандардағы жиынтық сомалар өзара сәйкес келуi тиiс және шарт сомасына немесе егер шарт сомасы келісілмесе, өтiнiш беру күнi нақты түскен қаражат сомасына тең болуы керек.

Тiркеу үшін өтініш берілген сәтке дейiн (хабарламамен бірге) жүргiзiлген валюталық операциялардың жалпы сомасы «оның iшiнде өтiнiш беру күнi» жолының тиiстi бағандарында көрсетiледi.

Ұзарту үшін опцион болған кезде Б бағанында негiзгi шартпен белгiленген өтеу мерзiмi көрсетiледi.

Егер сақтандыру сыйлықақысының сомасы негізгі борыштың бөлігі ретінде танылса, онда 1-тармақта валюталық шарттың сомасы сақтандыру сыйлықақысының сомасы ескеріле отырып көрсетіледі, ал қаражаттың түсу және берешектi өтеу кестенің 10-тармағында жалпы сомаға жасалады.
2-бөлiмде:
Дауыс берушi акциялармен операциялар жүзеге асырылған жағдайда
2-8-тармақтар толтырылады.

Қатысушылардың дауыстарымен операциялар жүзеге асырылған жағдайда 2-6-тармақтар толтырылады.

Дауыс беру құқығы жоқ акциялармен операциялар жүзеге асырылған жағдайда 2-5 және 8-тармақтар толтырылады.

Резиденттер/резиденті еместер резиденті еместер/резидент эмитенттердiң өзге бағалы қағаздарын және резиденті еместер/резидент инвестициялық қорларының пайларын сатып алған жағдайда 2-5, 9-тармақтар толтырылады.

Резиденті емес эмитенттердiң Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздары, резидент эмитенттердiң басқа мемлекеттердiң заңнамасына сәйкес және солардың аумағында шығарылған бағалы қағаздары орналастырылған жағдайда 2-5, 9 және 9.1-тармақтар толтырылады.

Қазақстан депозитарлық қолхаттары және резидент эмитенттердiң бағалы қағаздарына депозитарлық қолхаттар орналастырылған жағдайда

Туынды қаржы құралдарымен операциялар жүзеге асырылған жағдайда

№ қаулысымен

бекітілген