Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том №1 «утвержда ю»
жүктеу/скачать 1.95 Mb.
|
| ставляет 0 рублей.
Рыночная стоимость одной обыкновенной именной акции ОАО «Ачин- ский-нефтеперерабатывающий завод ВНК» на 01 и 06 ноября 1998 года со- ставляет 47,0 рублей. Рыночная стоимость одной обыкновенной именной акции ОАО Новоси- бирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами ВНК» на 01 и 06 но- ября 1998 года, составляет 15,6 рубля. Рыночная стоимость одной обыкновенной именной акции ОАО «Том- скнефтепродукт ВНК» на 01 и 06 ноября 1998 года, составляет 424 рубля. Рыночная стоимость одной обыкновенной именной акции ОАО «Хакас- нефтепродукт ВНК» на 01 и 06 ноября 1998 года, составляет 3,62 рубля. Рыночная стоимость одной обыкновенной именной акции ОАО «Том- скнефтегеофизика ВНК» на 01 и на 06 ноября 1998 года, составляет 290 руб- лей. Обмен пакета акций ОАО «Томскнефть ВНК», в количестве 17 112 200 штук обыкновенных, именных, бездокументарных, акций пакету акций ОАО «НК «ЮКОС» в количестве 31 109 980 штук обыкновенных именных бездо- кументарных акций -не являлся эквивалентным. При определении стоимости контрольного пакета учитывается премия • за контроль в размере 30% ( в соответствии с общепринятой международной практикой, подтвержденной статистическими исследованиями, опублико- ванными в Mergerstat Review). Если разбить контрольный пакет на несколь- ко, то сумма стоимостей неконтрольных пакетов будет меньше стоимости контрольного пакета. Обмен пакета акций ОАО «Томскнефтегеофизика », в количестве 14 005 штук обыкновенных, именных, бездокументарных, акций пакету акций ОАО «НК «ЮКОС» в количестве 56 496 штук обыкновенных именных бездоку- ментарных акций -не являлся эквивалентным. Обмен пакета акций ОАО «Ачинский нефтеперерабатывающий завод» ВНК», в количестве 7 794 475 штук обыкновенных, именных, бездокумен- тарных, акций пакету акций ОАО «НК «ЮКОС» в количестве 4 349 317 штук обыкновенных именных бездокументарных акций -не являлся эквивалент- ным. Обмен пакета акций ОАО «Томскнефтепродукт» ВНК», в количестве 48 825 штук обыкновенных, именных, бездокументарных, акций пакету акций ОАО «НК «ЮКОС» в количестве 216 685 штук обыкновенных именных без- документарных акций -не являлся эквивалентным. Обмен пакета акций ОАО «Хакаснефтепрдукт» ВНК», в количестве 1 935 495 штук обыкновенных, именных, бездокументарных, акций пакету ак- ций ОАО «НК «ЮКОС» в количестве 611 616 штук обыкновенных именных бездокументарных акций -не являлся эквивалентным. Обмен пакета акций ОАО «Новисибирскнефтепродукт» ВНК», в коли- честве 1 504 605 штук обыкновенных, именных, бездокументарных, акций пакету акций ОАО «НК «ЮКОС» в количестве 1 500 091 штук обыкновен- ных именных бездокументарных акций -не являлся эквивалентным. Обмен 100% акций ЗАО «Фрегат», государственный регистрационный № 37-1-148, номинальной стоимостью 14 000 неденоминированных рублей, на 3 330 993 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «НК «ЮКОС» (государственный регистрационный № 87-Ш-726) и 13 323 927 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «НК «ЮКОС» (государственный регистрационный № 87-1 -778) -не являлся эк- вивалентным. Алгоритм расчетов, выполненный оценщиками ЗАО «МЦО», по мне- нию экспертов, не позволяет использовать результаты отчетов для стоимост- ного эквивалентного обмена пакетами акций. Использованный метод оценки чистых активов при определении стои- мости одной обыкновенной акции ОАО «НК «ЮКОС» применен неправиль- но. Величина ущерба причиненного государству, как акционеру ОАО «ВНК» в результате реализации договоров мены акций: по договору № 772/98 от -06.11.1998 г. - 401 956 646 рублей; по договору № 773/98 от-06.11.1998 г. - 376 023 959 рублей;
Итого 1 286 542 072 рубля. т.15 л.д. 75-133 - представлением о принятии мер по устранению условий, способство- вавших совершению преступлений № 29/66 - 1241 от 18.07.2001 г. в адрес первого заместителя министра имущественных отношений Российской Фе- дерации Медведева Ю.М. по действиям ЗАО «МЦО» по оценке для эквива- лентного обмена пакетов акций ОАО «НК «ЮКОС» на пакеты акций ОАО «Томскнефть ВНК», ОАО «Ачинский нефтеперерабатывающий завод ВНК», ОАО «Хакаснефтепродукт АО ВНК, ОАО «Томскнефтегеофизика» и т.д.; т.15 л.д. 192-194 В ответе на данное представление за подписью заместителя министра министерства имущества Российской Федерации З.Х. Рустамовой № ЗР- 14/16010 от 29.08.2001 указывается, что ряд замечаний к отчетам, указанных в представлении, является обоснованным; т.15 л.д. 195-200 На основании заведомо ложных отчетов (экспертных заключений), по указанию Ходорковского, в начале ноября 1998 года дирекцией стратегиче- ского планирования и корпоративных финансов ООО «ЮКОС-Москва» были составлены проекты договоров мены обыкновенных именных акций ОАО «Томскнефть» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предпри- ятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика», внесенных государст- вом в уставный капитал ОАО «ВНК», на обыкновенные именные акции ОАО НК «ЮКОС», находящиеся в собственности оффшорных кипрских компаний, подконтрольных участникам организованной группы. Участник организованной группы Лебедев, работавший заместителем председателя объединенного правления ЗАО «Роспром», выполняя отведенную ему Хо- дорковским в составе организованной группы роль, обладая правом контро- лировать, регулировать и разрешать отчуждение акций ОАО «НК «ЮКОС», принадлежавших группе «Менатеп», поручил работникам дирекции страте- гического планирования и корпоративных финансов ООО «ЮКОС-Москва» подготовить проекты стандартных (типовых) договоров для осуществления неравноценного обмена акций ОАО «НК «ЮКОС» на акции ОАО «Томск- нефть» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакас- нефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика», определить количество и со- отношение акций для осуществления неравноценного обмена, а также опре- делить источник получения акций ОАО «НК «ЮКОС», предназначенных для обмена. Данные выводы следствия подтверждаются следующими доказательст- вами: - показаниями свидетеля Голубовича А.Д., работавшего директором по стратегическому планированию и корпоративным финансам ОАО "НК "ЮКОС", из которых следует что Лебедев являясь генеральным директором "Групп Менатеп" и МФО "Менатеп", ЮКОС Юниверсал, МЕНАТЕП Лими- тед руководил крупными активами группы, которой принадлежал "ЮКОС"; т.47 л.д. 193-199 - служебной запиской директора по стратегическому планированию и корпоративным финансам А.Д. Голубовича лично Председателю Правления Ходорковскому М.Б. касс: защита находящихся на балансе ВНК пакетов ак- ций Томскнефти и Ачинского НПЗ. Из содержания указанной служебной за- писки следует, что дирекцией стратегического планирования и корпоратив- ных финансов совместно с правовым управлением разработана схема пере- вода пакетов акций Томскнефти и Ачинского НПЗ с баланса ВНК на холдин- ги Группы. Перевод предлагается провести до 12.12.98 г. путем обмена ука- занных пакетов акций на акции НК «ЮКОС». После обмена полученные ВНК акции НК «ЮКОС» так же будут защищены путем их взноса в устав- ный капитал учреждаемого дочернего общества ВНК (предлагаемое название - «ВНК - Инвест») и залога в пользу НК «ЮКОС» как акций ВНК-Инвест, так и принадлежащих ему акций НК «ЮКОС». Решения о проведении сделок обмена акций Томскнефти и Ачинского НПЗ на акции НК «ЮКОС» между ВНК и холдингами Группы будут приня- ты их директорами на основании заключений о рыночной стоимости участ- вующих в обмене пакетов акций. По инициативе Правового управления ими достигнута договоренность о предоставлении нужных нам заключений про- фессиональным оценщиком - фирмой «Международный центр оценки». Всего для обмена потребуется порядка 36 млн. акций НК «ЮКОС» (1,62% УК), из которых около 25 млн. штук (1,13% УК) будут обменены на 38% УК Томскнефти и около 11 млн. штук (0,49 УК) на 38% УК Ачинского НПЗ. Для получения указанного количества акций НК «ЮКОС» возможно использовать: а) акции, находящиеся у холдингов Группы, контролирующих 50,03%) УК НК «ЮКОС» - в этом случае необходимо Ваше указание В.Г. Прокофье- ву; б) акции, приобретаемые на рынке - в этом случае потребуется финан- сирование объемом до 18 млн. USD. Просим согласовать предлагаемую схему защиты и условия обмена, а так же определить источник акций НК «ЮКОС»; т.22 л.д. 80
Второй вариант: Акции (права на них) передаются П.Л. Лебедеву (YUKOS -Universal) с оплатой (например) на 2,5 -3% ниже минимальной те- кущей рыночной цены (т.к. такой большой пакет сложно продать); сделка происходит до конца года ( в январе ожидается рост индекса РТС). Преимущество: соответствующее количество акций не попадет на ры- нок пока не будет решения YUKOS -Universal; т.38 л.д. 296
Этап 1.
7. Договор купли-продажи акций ЮКОСа с оплатой валютными вексе- . лями,полученными согласно п.1 (стоимость одной акции ЮКОСа со- ставляет $ 1,2) между Alpo S.A. и M.Q.D. Компании -участники обмена по п.2 : Sageman Holding Ltd (Гришняева), Montekito Holding Ltd (Бородина), Chellita Ltd (? Колупаева). т.22 л.д.85-86
т. 132 л.д. 246 Данным документом подтверждается, что именно Ходорковским и Лебе- девым принимались окончательные решения по всем вопросам стратегиче- ского, политического и финансового плана. Таким образом, работники дирекции стратегического планирования и корпоративных финансов ООО «ЮКОС-Москва» по указанию Ходорковско- го и Лебедева определили количество акций ОАО «НК «ЮКОС», необходи- мых для осуществления неравноценного обмена, а также обеспечили состав- ление проектов договоров об оформлении продажи между подконтрольной членам организованной группы компанией «А1ро S.A » (Сейшельские остро- ва) и компаниями «Sagiman Holding Limited», «Montekito Holding Limited», «Chellita Limited» акций ОАО «НК «ЮКОС»:
Данные обстоятельства подтверждаются следующими доказательства- ми:
т.23 л.д. 253-259
т.23 л.д. 260-261
т.23 л.д. 262
т.23 л.д.263
т.23 л.д. 264-273
т.23 л.д. 260-261
т.23 л.д. 277 - отчетом ОАО «Русские инвесторы» об исполнении операции № 3316/98 от 11.11.98. Инициатор операции: «А1ро S.A.», тип операции: снятие ЦБ с учета - 13105859 штук обыкновенных именных акций ОАО «НК «ЮКОС»; т.23 л.д.278
т.24 л.д. 1-8
т.24 л.д. 9-11 -уведомлением специализированного регистратора ЗАО «М-Реестр» о проведении операции: 11.11.1998 проведена перерегистрация именных цен- ных бумаг ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 рубля в количе- стве 10 162 239 штук со счета номинального держателя ОАО «Русские инве- сторы» на счет компании «Chellita Limited». Основание проведения операции договор купли-продажи № S 17/11 -98 от 04.11.1998; т.24 л.д. 12
т.24 л.д. 13
т.24 л.д. 14
ЦБ с учета - 788377 штук обыкновенных именных акций ОАО «НК «ЮКОС». т.24 л.д. 15 После этого, действуя по указанию Шахновского, а также под руково- дством Ходорковского, Невзлина и Гололобова, Бурганов, используя свое служебное положение лица, правомочного осуществлять руководство теку- щей деятельностью ОАО «ВНК», предоставленное доверенностью № В-13/98 от 15.04.1998, выданной Шахновским, в том числе совершать все виды сде- лок и заключать все виды договоров, 6 ноября 1998 г. в г. Москве от имени ОАО «ВНК» подписал подготовленные на основании заведомо ложных отче- тов (заключений) о стоимости акций договоры мены обыкновенных именных акций ОАО «Томскнефть» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибир- ское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефте- продукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика», вне- сенных государством в уставный капитал ОАО «ВНК», на обыкновенные именные акции ОАО НК «ЮКОС», находящиеся в собственности оффшор- ных кипрских компаний, подконтрольных участникам организованной груп- пы, что подтверждается следующими доказательствами:
т.2 л.д.235-236
Примерно в апреле 1998 года от сотрудников правового управления ОАО "НК "ЮКОС" он получил доверенность № В-13/98, по которой он имел право заключать любые договоры, включая и крупные сделки относительно активов ОАО "ВНК" и их отчуждения в иную собственность, а так же любые сделки, включая внешнеторговые. Эта доверенность на его имя была выпи- сана от имени председателя правления ЗАО "Роспром" - управляющей ком- пании ЗАО "ВНК" Шахновского B.C. В ноябре 1998 года на основании этой доверенности он в своем рабочем кабинете подписал договоры мены акций ОАО "Томскнефть" ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепро- дукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика» на акции ОАО "НК "ЮКОС" с тремя иностранными компаниями «Sagiman Holding Limited», «Montekito Holding Limited», «Chellita Limited». С представителями кипрских компаний, указанных в договорах: Ковальчук В.Н., Бородиной СВ., Гришняевой В.В., он не знаком. Они при подписании им договоров не присутствовали. Вопросы подписания и целесообразности вышеуказанных договоров он обсуждал с Гололобовым Д.В. - заместителем начальника пра- вового управления ООО "ЮКОС-Москва", так как инициатором заключения этих договоров выступало правовое управление ООО "ЮКОС-Москва"; т.28 л.д.1- 10
т.28 л.д.30-31
|