302
(
а)
Фирма;
немесе
(b)
Сенім білдіру тапсырмасы бойынша топ мүшесі
немесе осы
адамның жақын туыстарының бірі.
Клиентті сенім білдіру бойынша бақылайтын ұйымдағы қаржылық мүдделер
R910.5
Ұйым клиенттің сенім білдіру жөніндегі бақылау пакетіне ие болған
кезде және Клиент ұйым үшін маңызды болса, фирма да, сенім
білдіру тобының мүшесі де, осы адамның
жақын туыстарының бірі
де осы ұйымда тікелей немесе маңызды жанама қаржылық мүддеге
ие болмауы керек.
Сенімгерлік басқарушы ретінде қаржылық мүдделер
R910.6
R910. 4-тармақ, сондай-ақ фирма немесе жеке тұлға сенімгерлік
басқарушы ретінде әрекет ететін сенім
білдіру бойынша клиентке
қаржылық мүдделілікке қолданылуы тиіс, егер:
(
а)
Келесі тұлғалардың ешқайсысы трастың бенефициары болып
табылмайды: сенімгер, сенім білдіру тобының мүшесі немесе
осы адамның жақын туыстарының бірі немесе фирма;
(b)
Клиенттің сенім білдіру бойынша сенімі сенім үшін маңызды
емес;
(c)
Сенім клиентке сенім білдіру арқылы
айтарлықтай ықпал ете
алмайды; сондай-ақ
(d)
Төмендегілердің ешқайсысы клиентке сенімділік білдіру
бойынша қаржылық мүддеге
байланысты кез келген
инвестициялық шешімге айтарлықтай әсер ете алмайды:
сенімгер, сенім білдіру тапсырмасы бойынша топ мүшесі
немесе осы адамның жақын туыстарының бірі немесе фирма.
Байқаусызда алынған қаржылық мүдделер
R910.7
Егер
фирма, сенім білдіру тапсырмасы бойынша топ мүшесі немесе
осы тұлғаның жақын туыстарының бірі тікелей қаржылық мүддені
немесе мұралық, сыйлық түрінде, бірігу
нәтижесінде немесе өзгеше
түрде сенімділік білдіру бойынша клиенттен елеулі жанама
қаржылық мүддені алса, мүдделерді осы бөлімге сәйкес ұстап қалуға
болмайтын еді, онда:
(
а)
Егер мүдде фирма алған болса, қаржылық мүдде дереу жүзеге
асырылуы керек немесе қалған мүдде
маңызды болмай қалуы
303
үшін жанама қаржылық мүдденің жеткілікті мөлшері жүзеге
асырылуы керек; немесе
(b)
Егер мүдде сенім білдіру тобының мүшесі немесе осы адамның
кез келген жақын туыстары алса, қаржылық мүдде алған адам
қаржылық мүддеден тез арада арылуға немесе қалған мүддені
бұдан былай маңызды болмауы үшін
жанама қаржылық
мүддеден арылуға тиісті.
Достарыңызбен бөлісу: 
