Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том №1 «утвержда ю»
жүктеу/скачать 1.95 Mb.
|
| необходимые данные о 6 (Шести) неаффилированных с ВНК и между собой
юридических лицах.
т22 л.д. 81-82
т.22 л.д. 79
т. 22 л.д. 73- 76
«ЮКОС». В конце 1997 года агентами и аффилированными лицами ОАО «НК «ЮКОС» было приобретено более 53% акций от уставного капитала ОАО «ВНК» с целью последующей интеграции работы ОАО «НК «ЮКОС» и ОАО «ВНК». На балансе ОАО «ВНК» в этот период времени находились менее 44% акций ОАО «Томскнефть», менее 50%) акций ОАО «Ачинский НПЗ» и примерно такие же пакеты акций ОАО «Томскнефтепродукт», «Но- восибирскнефтепродукт», «Хакснефтепродукт» и ряд ракетов акций других компаний. 38%) акций компаний, кроме «Новосибирскнефтепродукт» (пакет акций этой компании был меньше) были внесены в уставный капитал ОАО «ВНК» государством. Исходя из структуры управления ОАО «НК «ЮКОС», защитой его ак- тивов, планированием и организацией различных сделок занималось исклю- чительно правовое управление НК «ЮКОС». Указанное управление факти- чески подчинялось Невзлину Л.Б. Основным представителем НК «ЮКОС» в Совете директоров ОАО «ВНК» являлся заместитель начальника правового управления Гололобов Д.В. Относительно письма на имя Председателя правления Ходорковского, касающегося защиты, находящихся на балансе ВНК пакетов акций «Томск- нефть» и «Ачинского НПЗ», подписанного им как директором по стратегиче- скому планированию и корпоративным финансам, Голубович А.Д. показал, что фактически схема обмена акций была реализована правовым управлени- ем НК «ЮКОС» не так, как предполагалось в записке: акции дочерних ком- паний «ВНК» были переданы на баланс неизвестных ему ранее юридических лиц ( ЗАО «Фрегат» и др.), а затем несколько раз перепроданы: сначала оффшорным компаниям, контролировавшимися В.Г. Прокофьевым и право- вым управлением («Chellita», «Montekito», «Sagiman» и др.), а впоследствии - участникам рынка ценных бумаг через брокерскую фирму «Русские Инве- сторы»; так же не была создана, указанная в записке дочерняя компания «ВНК» для владения полученными по договорам обмена акциями НК «ЮКОС». Причины изменения схемы ему неизвестны, т.к. правовое управ- ление могло давать указания о заключении сделок управлению делами НК «ЮКОС» и «ВНК», не ставя в известность об этом его и его сотрудников. Он не помнит, получал ли он письменный ответ от Ходорковского М.Б. на данную записку, но помнит, что в конце ноября Ходорковский сказал ему, что защитой активов «ВНК» должно заниматься правовое управление, а ко- ординировать эту работу должен Невзлин Л.Б. (куратор правового управле- ния и службы безопасности НК «ЮКОС») В дальнейшем он информировал о сделках с акциями дочерних предприятий «ВНК» Невзлина, который не- сколько раз приглашал его вместе с Гололобовым Д.В. в свой кабинет в офи- се НК «ЮКОС» в конце 1998 и в 1999 гг. От сотрудников его дирекции ему стало известно, что о решении одобрить план действий по защите активов «ВНК» Ходорковский информировал его заместителя Ляпунова СВ. в конце ноября 1998 года. т.26 л.д. 117-121,131-137 Перечисленные доказательства подтверждают руководящую роль Хо-
После согласования данного плана совершения хищения с Ходорков- ским и другими членами организованной группы Гололобов, выполняя отве- денную ему в организованной группе роль, в октябре-ноябре 1998 года, дей- ствуя через подконтрольных ему сотрудников правового управления ООО «ЮКОС-Москва» и управления делами ЗАО «ЮКОС РМ», обеспечил полу- чение заведомо ложных заключений ЗАО «МЦО». Данные заключения явля- лись отчетами (экспертными заключениями) об оценке эквивалентной стои- мости 38% пакетов обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Томскнефть» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предпри- ятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика», принадлежащих ОАО «ВНК». При этом по инициативе Гололобова, действующего в соответствии с разработанным под руководством Ходорковского организованной группой планом, оценщиками ЗАО «МЦО» стоимость обыкновенных именных бездо- кументарных акций ОАО «Томскнефть», ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Но- восибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томск- нефтепродукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика» была умышленно занижена. Данные выводы следствия подтверждаются следующими доказательст- вами: -договором № 743а/98 на оказание услуг по оценке от 05.10.1998 между ЗАО «Международный центр оценки» и ОАО «Восточная нефтяная компа- ния». От имени ЗАО «Международный центр оценки» договор подписан пре- зидентом Артеменковым И.Л., от имени ОАО «Восточная нефтяная компа- ния» Поздняковым Л.А. на основании доверенности № В-8/98 от 10.09.1998; т.5 л.д. 150-156
Эквивалентом для проведения оценки Объекта оценки является сле- дующий пакет обыкновенных именных бездокументарных акций:
т.5 л.д. 157
- количество -7 794 480 штук;
Эквивалентом для проведения оценки Объекта оценки является сле- дующий пакет обыкновенных именных бездокументарных акций:
т.5 л.д. 158
Эквивалентом для проведения оценки Объекта оценки является сле- дующий пакет обыкновенных именных бездокументарных акций:
т.5 л.д. 158
Эквивалентом для проведения оценки Объекта оценки является сле- дующий пакет обыкновенных именных бездокументарных акций:
т.5 л.д. 160
Со стороны оценщика данный акт подписал генеральный директор ЗАО «Международный центр оценки» Демин А.С, и представитель заказчика (ОАО «Восточная нефтяная компания») Поздняков Л.А.; т.5 л.д. 162
«ЮКОС». При этом рыночная стоимость одной акции ОАО «НК «ЮКОС» на 01.11.98 года составляет 11 рублей за одну акцию. Рыночная стоимость одной акции ОАО «Томскнефть» на уровне контрольного пакета на 01.11.98 года составляет 20 рублей за одну акцию. Ответственный исполнитель - старший эксперт ЗАО «Международный центр оценки» Петренко Л.И.; т.13 л.д. 5-61 - отчетом (экспертным заключением) «Об оценке эквивалентной стои- мости 38% пакета обыкновенных именных бездокументарных акций принад- лежащих ОАО «Ачинский нефтеперерабатывающий завод Восточной нефтя- ной компании» ЗАО «Международный центр оценки». Дата оценки 01.11.1998 г. Дата составления отчета 04.11.1998 г. Согласно данного отчета, эквивалентная стоимость 38% пакета акций ОАО «Ачинский нефтеперераба- тывающий завод Восточной нефтяной компании» составляющего 7 794 480 штук обыкновенных именных бездокументарных акций на 01.11.98 года со- ставляет округленно 4 349 320 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «НК «ЮКОС». При этом наиболее вероятная стоимость одной акции ОАО «НК «ЮКОС» на 01.11.98 года составляет 13,2 рублей за одну акцию. Рыночная стоимость одной акции ОАО «Ачинский нефтеперерабаты- вающий завод Восточной нефтяной компании» на уровне миноритарного па- кета на 01.11.98 года составляет 6,14 рублей за одну акцию. Ответственный исполнитель - старший эксперт ЗАО «Международный центр оценки» Пет- ренко Л.И.; т.13 л.д. 146-211 - отчетом (экспертным заключением) «Об оценке эквивалентной стои- мости 38% пакета обыкновенных именных бездокументарных акций принад- лежащих ОАО «Томскнефтегеофизика» ЗАО «Международный центр оцен- ки». Дата оценки 01.11.1998 г. Дата составления отчета 04.11.1998 г. Соглас- но данного отчета, эквивалентная стоимость пакета акций ОАО «Томскнеф- тегеофизика» составляющего 14 009 штук обыкновенных именных бездоку- ментарных акций на 01.11.98 года составляет округленно 56 512 штук обык- новенных именных бездокументарных акций ОАО «НК «ЮКОС». При этом наиболее вероятная стоимость одной акции ОАО «НК «ЮКОС» на 01.11.98 года составляет 13,2 рубля за одну акцию. Рыночная стоимость одной акции ОАО «Томскнефтегеофизика» на 01.11.98 года составляет 44, 37 рубля за одну акцию. Ответственный исполнитель - старший эксперт ЗАО «Между- народный центр оценки» Петренко Л.И.; т.14 л.д. 2-57 - отчетом (экспертным заключением) «Об оценке эквивалентной стои- мости 38%> пакета обыкновенных именных бездокументарных акций принад- лежащих ОАО «Хакаснефтепродукт АО Восточная нефтяная компания» ЗАО «Международный центр оценки». Дата оценки 01.11.1998 г. Дата со- ставления отчета 04.11.1998 г. Согласно данного отчета, эквивалентная стой- мость пакета акций ОАО «Хакаснефтепродукт» составляющего 1 935 500 штук обыкновенных именных бездокументарных акций на 01.11.98 года со- ставляет округленно 611 618 штук обыкновенных именных бездокументар- ных акций ОАО «НК «ЮКОС». При этом наиболее вероятная стоимость одной акции ОАО «НК «ЮКОС» на 01.11.98 года составляет 13,2 рубля за одну акцию. Рыночная стоимость одной акции ОАО «Хакаснефтепродукт» на 01.11.98 года составляет 3, 47 рубля за одну акцию. Ответственный испол- нитель - старший эксперт ЗАО «Международный центр оценки» Петренко Л.И.; т.14 л.д. 134-197 - показаниями свидетеля Артеменко И.Л., из которых следует, что ЗАО «Международный центр оценки» образовано в 1995 году. На тот период вре- мени учредителями являлись 5 человек, затем осталось два человека: он и А.Демин. ЗАО «МЦО» занимается оценкой различных видов имущества. Он как президент имеет право заключать договоры, как и генеральный директор. В 1998 году ЗАО «МЦО» заключило с ОАО «ВНК» договор № 743а/98 на оказание услуг по оценке.От имени ЗАО «МЦО» этот договор подписал он. По смыслу данного договора, их организация должна была определить цену и количество акций указанных в договоре нефтяных компаний, эквивалент- ное по стоимости количеству акций ОАО «НК «ЮКОС». Работу с сотрудни- ками ЗАО «МЦО» по данной оценке вел директор ЗАО «МЦО» Демин А.С; т. 15 л.д. 1-7
т. 15 л.д. 8-12, 25-29
ОАО «НК «ЮКОС». Достоверность информации на основании которой про- изводятся расчеты не проверяется; т. 15 л.д.30-46 - показаниями свидетеля Позднякова Л.А., из которых следует, что с 1994 года по май 1997 года он работал начальником секретариата КБ «Мена- теп». С мая по ноябрь 1998 года работал начальником общего отдела управ- ления делами ОАО «НК «ЮКОС».С ноября 1998 года работал управляющим делами ЗАО «ЮКОС РМ». Договор № 743а/98 с ЗАО «МЦО» от имени ОАО «ВНК» по доверенности и акты сдачи-приемки работ подписал он. Данные документы он подписал на своем рабочем месте. К этим документам прила- гались соответствующие листы согласования. Этот договор готовили специа- листы по финансовому или юридическому блоку ОАО «НК «ЮКОС». Пере- говоры с представителями оценщика он не вел; т.2 л.д. 84-89 - показаниями Алексаняна В.Г., работавшего начальником правового управления ООО «ЮКОС-Москва», который показал, что в силу своих должностных обязанностей такими вопросами, как обмен акций, другими подобными вопросами занимался Гололобов Д.В. Соответственно, привлече- ние оценщика также было его работой; т.26 л.д. 214-217 - заключением комиссионной оценочной судебной экспертизы от 24.06.2004 года. Отчеты (экспертные заключения) данные ЗАО «Междуна- родный центр оценки» об оценке эквивалентной стоимости пакетов именных бездокументарных акций, принадлежащих ОАО «Томскнефть ВНК», ОАО «Ачинский нефтеперерабатывающий завод ВНК», ОАО «Хакаснефтепродукт ВНК», ОАО «Томскнефтегеофизика» и полученные в них результаты оценки эквивалентной стоимости не являются надлежащим образом обоснованными. Необоснованность отчетов выражается в том, что они:
Требования нормативных актов и методик оценки оценщиками ЗАО «МЦО» не соблюдены; т.25 л.д. 204-240 - заключением эксперта № 26-12/2000 от 26.12.2000 (ЗАО «Квинто- Консалтинг».) Выводы: Рыночная стоимость одной обыкновенной именной акции ОАО «Томскнефть» ВНК, номинальной стоимостью 0,125 рубля на 01, 06 и 10 ноября 1998 года округленно составляет 187 рублей. Рыночная стоимость одной обыкновенной, именной акции ОАО «НК «ЮКОС» государственный регистрационный № 87-1П-726 и 87-1-778 на 01,06, и 10 ноября 1998 года 6,0 рублей. Рыночная стоимость одной обыкновенной именной акции ОАО «НК «ЮКОС», по состоянию на 19.11.1998 года 7,0 рублей. Рыночная стоимость одной обыкновенной именной акции ОАО «ВНК» на 01.11.1998 года, составляет 1,54 рубля и на 01.07.2000 года -0,87 рубля. Рыночная стоимость одной обыкновенной именной акции ЗАО «Фре- гат» государственный регистрационный № 37-1-148 на 10.11.1998 года со- жүктеу/скачать 1.95 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|