Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том №1 «утвержда ю»
жүктеу/скачать 1.95 Mb.
|
| нефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика», принадлежащих ОАО «ВНК»,
в собственность иностранных компаний, подконтрольных организованной группе, зарегистрированных в оффшорных зонах. При этом должны были быть оформлены документы, придающие видимость равноценного обмена акций указанных акционерных обществ на акции ОАО «НК «ЮКОС», нахо- дящиеся в собственности кипрских компаний, также подконтрольных членам организованной группы. Кроме этого, разработанный под руководством Хо дорковского и других членов организованной группы план совершения хи- щения акций, принадлежащих ОАО «ВНК», предусматривал пути сокрытия • похищенного имущества путем дальнейшей передачи этих ценных бумаг другим подконтрольным организованной группе компаниям, зарегистриро- ванным в оффшорных зонах, под видом мены, купли-продажи и других фик- тивных сделок отчуждения. Составленный план совершения хищения охва- тывал также оформление заведомо ложного заключения оценщиком ЗАО «Международный центр оценки» (ЗАО «МЦО») о равноценности стоимости акций вышеуказанных эмитентов, принадлежащих ОАО «ВНК», акциям ОАО «НК «ЮКОС», участвующим в обмене. После согласования данного плана совершения хищения с Ходорков- ским и другими членами организованной группы Гололобов, выполняя отве- денную ему в организованной группе роль, в октябре-ноябре 1998 года, дей- ствуя через подконтрольных ему сотрудников правового управления ООО «ЮКОС-Москва» и управления делами ЗАО «ЮКОС РМ», обеспечил полу- чение заведомо ложных заключений ЗАО «МЦО». Данные заключения явля- лись отчетами (экспертными заключениями) об оценке эквивалентной стои- мости 38% пакетов обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Томскнефть» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предпри- ятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика», принадлежащих ОАО «ВНК». При этом по инициативе Гололобова, действующего в соответствии с разработанным под руководством Ходорковского организованной группой планом, оценщиками ЗАО «МЦО» стоимость обыкновенных именных бездо- кументарных акций ОАО «Томскнефть», ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Но- восибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томск- нефтепродукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика» была умышленно занижена. Занижение стоимости акций этих эмитентов оценщики осуществили неправомерно путем корректировок активов этих обществ на коэффициент ликвидности от 0,15 до 0,75. Стоимость же обыкно- венных именных бездокументарных акций ОАО «НК «ЮКОС» по инициати- ве Гололобова, действующего в соответствии с разработанным под руково- дством Ходорковского организованной группой планом, оценщиком была необоснованно завышена. Завышение стоимости акций ОАО «НК «ЮКОС» оценщиком было осуществлено неправомерно вследствие того, что активы этого обществ на коэффициент ликвидности не корректировались, а долго- срочные финансовые вложения этого общества неправомерно учтены им дважды: в первый раз - при расчете чистых активов по балансу ОАО «НК «ЮКОС», второй раз - при расчете активов дочерних компаний. На основании заведомо ложных отчетов (экспертных заключений), по указанию Ходорковского, в начале ноября 1998 г. дирекцией стратегического планирования и корпоративных финансов ООО «ЮКОС-Москва» были со- ставлены проекты договоров мены обыкновенных именных акций ОАО «Томскнефть» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предпри- ятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика», внесенных государст- вом в уставный капитал ОАО «ВНК», на обыкновенные именные акции ОАО НК «ЮКОС», находящиеся в собственности оффшорных кипрских компаний, подконтрольных участникам организованной группы. Участник организованной группы Лебедев, работавший заместителем председателя объединенного правления ЗАО «Роспром», выполняя отведенную ему Хо- дорковским в составе организованной группы роль, обладая правом контро- лировать, регулировать и разрешать отчуждение акций ОАО «НК «ЮКОС», принадлежавших группе «Менатеп», поручил работникам дирекции страте- гического планирования и корпоративных финансов ООО «ЮКОС-Москва» подготовить проекты стандартных (типовых) договоров для осуществления неравноценного обмена акций ОАО «НК «ЮКОС» на акции ОАО «Томск- нефть» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакас- нефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика», определить количество и со- отношение акций для осуществления неравноценного обмена обмена, а также определить источник получения акций ОАО «НК «ЮКОС», предназначен- ных для обмена. Работники дирекции стратегического планирования и корпоративных финансов ООО «ЮКОС-Москва» по указанию Ходорковского и Лебедева определили количество акций ОАО «НК «ЮКОС», необходимых для осуще- ствления неравноценного обмена, а также обеспечили составление проектов договоров об оформлении продажи между подконтрольной членам организо- ванной группы компанией «А1ро S.A» (Сейшельские острова) и компаниями «Sagiman Holding Limited», «Montekito Holding Limited», «Chellita Limited» акций ОАО «НК «ЮКОС»:
Действуя во исполнение согласованного с Ходорковским, Лебедевым и другими участниками организованной группы плана, Алексанян и Гололо- бов путём уговоров склонили подписать указанные договоры от имени вы- шеперечисленных иностранных компаний работников подконтрольного чле- нам организованной группы СП «РТТ»: Гришняеву В.В. - от имени компании «Montekito Holding Ltd», Бородину СВ. - «Chellita Ltd», Ковальчук В.В. - «Sagiman Holding Ltd», а от имени «А1ро S.A» - Марчук И.М. После чего, действуя по указанию Шахновского, а также под руково- дством Ходорковского, Невзлина и Гололобова, Бурганов, используя свое служебное положение лица, правомочного осуществлять руководство теку- щей деятельностью ОАО «ВНК», предоставленное доверенностью № В-13/98 от 15.04.1998, выданной Шахновским, в том числе совершать все виды сде- лок и заключать все виды договоров, 6 ноября 1998 г. в г. Москве от имени ОАО «ВНК» подписал следующие подготовленные на основании заведомо ложных отчетов (заключений) о стоимости акций договоры мены обыкно- венных именных акций ОАО «Томскнефть» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томскнефтегео- физика», внесенных государством в уставный капитал ОАО «ВНК», на обыкновенные именные акции ОАО НК «ЮКОС», находящиеся в собствен- ности оффшорных кипрских компаний, подконтрольных участникам органи- зованной группы:
- №784/98 с компанией «Sagiman Holding Ltd», согласно которому 750.000 акций ОАО «Хакаснефтепродукт» обменены на 237.000 акций ОАО «НК «ЮКОС»;
Действуя во исполнение согласованного с Ходорковским и другими участниками организованной группы плана, Алексанян и Гололобов путём уговоров склонили подписать указанные договоры от имени вышеперечис- ленных иностранных компаний работников подконтрольного членам орга- низованной группы СП «РТТ»: Гришняеву В.В. - от имени компании «Моп- tekito Holding Ltd», Бородину СВ. - «Chellita Ltd», Ковальчук В.В. - «Sagi- man Holding Ltd». В результате под руководством Ходорковского и других членов орга- низованной группы с использованием служебного положения Бурганова был произведен якобы как равноценный обмен:
- 48.825 акций ОАО «Томскнефтепродукт ВНК», принадлежащих ОАО «ВНК», на 216.685 акций ОАО «НК «ЮКОС», в то время как согласно ры- ночным ценам указанное количество акций ОАО «Томскнефтепродукт ВНК» имело стоимость 20.701.800 руб., а акций ОАО «НК «ЮКОС» - 1.300.110 руб.;
После чего 12 ноября 1998 г. Ходорковским и действующими совмест- но с ним в организованной группе лицами было обеспечено оформление пе- редаточных распоряжений. Действуя во исполнение согласованного с участ- никами организованной группы плана, Бурганов подписал передаточные распоряжения от имени владельца акций - ОАО «ВНК», а Алексанян и Го- лолобов путём уговоров склонили подписать их работников подконтрольно- го членам организованной группы СП «РТТ»: Гришняеву В.В. от имени компании «Montekito Holding Ltd», Бородину СВ. - «Chellita Ltd», Коваль- чук В.В. - «Sagiman Holding Ltd». В результате таких действий была оформ- лена передача обыкновенных именных акций ОАО «Томскнефть» ВНК в ко- личестве 17.112.200 шт., обыкновенных именных акций ОАО «Ачинский НПЗ» в количестве 7.794.475 шт., обыкновенных именных акций ОАО «Но- восибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами» в количестве 1.504.605 шт., обыкновенных именных акций ОАО «Томскнефтепродукт» в количестве 48.825 штук, обыкновенных именных акций ОАО «Хакаснефте- продукт» в количестве 1.935.500 шт., обыкновенных именных акций ОАО «Томскнефтегеофизика» в количестве 14.005 шт., - принадлежащих ОАО «ВНК», в собственность подконтрольных организованной группе кипрских компаний «Sagiman Holding Ltd», «Montekito Holding Ltd» и «Chellita Ltd», a 37.844.185 акций ОАО «НК «ЮКОС», принадлежащих указанным ино- странным компаниям, - в собственность ОАО «ВНК» и произведена регист- рация изменений собственников в реестрах акционеров по названным эми- тентам, которые велись в подконтрольном организованной группе реестро- держателе - ЗАО «М-Реестр». При совершении хищения акций акционерных обществ под видом за- ключения сделок мены между ОАО «ВНК» и указанными иностранными компаниями Ходорковский и другие члены организованной группы исполь- зовали созданную ими же для этих целей сложную структуру соподчиненно- сти и управляемости. Это выражалась в том, что ЗАО «Роспром», председа- телем правления которого был Шахновский, осуществляло прямой контроль над ОАО «ВНК» посредством имеющегося у ЗАО «Роспром» права осущест- влять полномочия исполнительного органа «ВНК» в соответствии с догово- ром о передаче полномочий исполнительных органов №06-305-93 от 03.09.1998 между ЗАО «Роспром» и ОАО «ВНК». Кроме того, также ЗАО «Роспром» осуществляло прямой контроль над ОАО «НК «ЮКОС» посред- ством имеющегося у ЗАО «Роспром» права осуществлять полномочия ис- полнительного органа ОАО «НК «ЮКОС» в соответствии с договором №001-Ю-Р от 20.02.1997 об управлении акционерным обществом между ЗАО «Роспром» и ОАО «НК «ЮКОС». В свою очередь, ОАО «НК «ЮКОС» име- ло функции управления ЗАО «ЮКОС ЭП». Таким образом, на момент оформления сделок ЗАО «Роспром» явля- лось управляющей организацией для ОАО «ВНК» и осуществляло косвен- ный контроль над ЗАО «ЮКОС ЭП», в результате чего сделки мены акций, заключенные Бургановым - управляющим делами ЗАО «ЮКОС ЭП», от имени ОАО «ВНК», являлись сделками, в совершении которых имелась пря- мая заинтересованность, в виду чего на основании ст. 81 Федерального зако- на «Об акционерных обществах» данные сделки являлись противоправными сделками, так как согласно п.З ст.83 Федерального закона «Об акционерных обществах» решение о заключении обществом сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается общим собранием акционеров владельцев голосующих акций большинством голосов акционеров, не заин- тересованных в сделке, в случае, если стоимость имущества, являющегося предметом сделки, определяемая в соответствии со статьей 77 Федерального закона «Об акционерных обществах», превышает 2% активов общества. Кроме того, тот факт, что вышеупомянутые кипрские компании были аффилированы структурам «Роспром-Менатеп-ЮКОС» и, следовательно, подконтрольны членам организованной группы, в состав которой входил и Ходорковский, а сделки были скоординированы и структурированы таким образом, чтобы скрыть аффилированность и обойти требование антимоно- польного законодательства о согласовании приобретения более 20% акций одного хозяйствующего субъекта, предусмотренное ст. 18 Закона РФ от 22.03.1991г. «О конкуренции и ограничении монополистической деятельно- сти на товарных рынках» (Закон о конкуренции), подтверждается тем, что договоры мены с иностранными компаниями были заключены и исполнены в один день, основаны на единой форме и содержат идентичные условия. Так, для того чтобы избежать необходимости получения предварительного согла- сия антимонопольного органа ни по одному из единообразных договоров до- ля акций ОАО «Томскнефть» ВНК, передаваемых в собственность трех оффшорных структур, не превысила 14%. Затем Ходорковский, продолжая реализовывать умысел на безвозмезд- ное завладение принадлежащими ОАО «ВНК» акциями ОАО «Томскнефть» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспе- чению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакаснефте- продукт», ОАО «Томскнефтегеофизика», действуя совместно согласованно с другими членами организованной группы, используя служебное положение Бурганова, обладающего правом на оперативное руководство деятельностью ОАО «ВНК» на основании доверенности №В-13/98 от 15.04.1998, выданной ему председателем правления внешней управляющей организации ОАО «ВНК» - ЗАО «Роспром» Шахновским, организовал подписание им (Курга- новым) 10 ноября 1998 г. в г. Москве договоров мены обыкновенных бездо- кументарных именных акций ОАО «НК «ЮКОС», принадлежащих ОАО «ВНК», на 100% пакет неликвидных акций ЗАО «Фрегат», оформленных в собственность компаний, подконтрольных участникам организованной группы. Участник организованной группы Лебедев, работавший заместите- лем председателя объединенного правления ЗАО «Роспром», выполняя от- веденную ему Ходорковским в составе организованной группы роль, обла- дая правом контролировать, регулировать и разрешать отчуждение акций ОАО «НК «ЮКОС», принадлежащих организованной группе, поручил со- трудникам дирекции стратегического планирования и корпоративных фи- нансов ООО «ЮКОС-Москва» подготовить проекты стандартных (типовых) договоров для обеспечения безвозмездного возврата 16.654.965 акций ОАО «НК «ЮКОС», использованных при обмене акций во владение оффшорной компании «M.Q.D. International Limited», подконтрольной организованной группе через подконтрольные ей же общества ООО «А-Траст» и АОЗТ «Ренмет». Работники дирекции стратегического планирования и корпора- тивных финансов ООО «ЮКОС-Москва» подготовили проекты договоров об обмене: - № 789/98 с ООО «А-Траст», согласно которому 13.323.972 штуки акций ОАО «НК «ЮКОС» обменены на 800 штук обыкновенных бездоку- ментарных именных акций ЗАО «Фрегат»; - № 790/98 с АОЗТ «Ренмет», согласно которому 3.330.993 штуки без- документарных обыкновенных именных акций ОАО «НК «ЮКОС» обмене- ны на 200 штук акций ЗАО «Фрегат». Также работниками дирекции стратегического планирования и корпо- ративных финансов ООО «ЮКОС-Москва» были подготовлены проекты до- говоров № № МКД/РН-11/98 и МКД/ТР-11/98 от 30.11.98 с «M.Q.D. Interna- tional Limited» о купле-продаже акций ОАО «НК «ЮКОС» в количестве 16.654.965 шт. Действуя во исполнение согласованного с Ходорковским, Лебедевым и другими участниками организованной группы плана, Алексанян и Гололо- бов путём уговоров склонили подписать указанные договоры от имени вы- шеперечисленных компаний работников подконтрольного членам органи- зованной группы СП «РТТ»: Атанову Е.Ю. - от имени компании АОЗТ «Ренмет»; Горбунова Е.Е. - от имени ООО «А-Траст»; Гулина В.Б.- от имени «M.Q.D. International Limited» Оставшиеся на балансе ОАО «ВНК» 21.189.220 акций ОАО «НК «ЮКОС» были обременены залогом по договору залога Ю8-4-01/2008А от 19.11.1998. Тем самым Ходорковский, Лебедев и другие участники органи- зованной группы лишили права распоряжения, владения и отчуждения, т.е. права совершения сделок с данными акциями руководителей ОАО «ВНК». Действуя таким образом Ходорковский и действующие совместно с ним другие члены организованной группы достигали цели возврата посред- ством оформления в собственность подконтрольных им компаний, акций ОАО «НК «ЮКОС», переданных в обмен на акции вышеперечисленных эмитентов, принадлежащие ОАО «ВНК». В частности, Бургановым во ис- полнение указаний Ходорковского и других участников организованной группы были подписаны следующие договоры:
Действуя во исполнение согласованного с Ходорковским и другими участниками организованной группы плана Алексанян и Гололобов путём уговоров склонили подписать указанные договоры от имени вышеперечис- ленных иностранных компаний работников подконтрольного членам орга- низованной группы совместного российско-швейцарского предприятия «Рашин Траст энд Трэйд» (СП «РТТ»): Атанову Е.Ю. - от имени компании АОЗТ «Ренмет»; Горбунова Е.Е. - от имени ООО «А-Траст». После чего, 12 ноября 1998 г. Гололобовым и действующими с ним в организованной группе лицами под руководством Ходорковского было обеспечено оформление передаточных распоряжений, согласно которым обыкновенные именные акции ОАО «НК «ЮКОС» в количестве 16.654.965 штук общей рыночной стоимостью 99.929.790 руб., принадлежащие ОАО «ВНК», были оформлены в собственность подконтрольных организованной группе ООО «А-Траст» и АОЗТ «Ренмет», и обеспечена регистрация изме- нений собственников в реестрах акционеров по названным эмитентам, кото- рые велись в подконтрольном организованной группе реестродержателе - ЗАО «М-Реестр». Таким образом, Ходорковским совместно с другими членами организо- ванной группы был произведен как равноценный обмен 16.654.965 акций ОАО «НК «ЮКОС», рыночная стоимость которых составляла 99.929.790 руб., на 100% пакет неликвидных акций ЗАО «Фрегат» номинальной стои- мостью 14.000 неденоминированных рублей (или 14 деноминированных рублей), и было достигнуто безвозмездное возвращение в свою собствен- ность от ОАО «ВНК» акций ОАО «НК «ЮКОС», использованных при за- владении акциями ОАО «Томскнефть» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томскнефтегео- жүктеу/скачать 1.95 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|