Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том №1 «утвержда ю»
жүктеу/скачать 1.95 Mb.
|
| нефтяная компания» ( в лице Бурганова P.P., действующего на основании
Доверенности № В-13/98 от 15.04.98 г.) и компанией Sagiman Holding Limited ( в лице Ковальчук В.Н., действующей на основании доверенности б/н от 02.11.98 г.) В соответствии с договором 6 200 000 акций ОАО «Томскнефть» но- минальной стоимостью 125 (неденоминир.) руб. в обмен на 11 271 600 акций ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 (неденомин) руб. Акции по настоящему договору являются равными по стоимости, их стоимость по от- дельности составляет 775 000 руб.; т.5 л.д. 60-64
В соответствии с договором 5 800 000 акций ОАО «Томскнефть» но- минальной стоимостью 125 (неденоминир.) руб. в обмен на 10 544 400 акций ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 (неденомин) руб. Акции по настоящему договору являются равными по стоимости, их стоимость по от- дельности составляет 725 000 руб.; т.5 л.д. 66-70 - договором мены № 774/98 от 06.11.1998 г. между ОАО «Восточная
В соответствии с договором 5 112 200 акций ОАО «Томскнефть» но- минальной стоимостью 125 (неденоминир.) руб. в обмен на 8 505 603 и 788 377 акции ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 (неденомин) руб. Акции по настоящему договору являются равными по стоимости, их стоимость по отдельности составляет 639 025 руб.; т.5 л.д. 72 -76 - договором мены № 775/98 от 06.11.1998 г. между ОАО «Восточная нефтяная компания» ( в лице Бурганова P.P., действующего на основании Доверенности № В-13/98 от 15.04.98 г.) и компанией Sagiman Holding Limited ( в лице Ковальчук В.Н., действующей на основании доверенности б/н от 02.11.98 г.) В соответствии с договором 2 900 000 акций ОАО «Ачинский НПЗ» ВНК номинальной стоимостью 25 (неденоминир.) руб. в обмен на 1 618 200 акций ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 (неденомин.) руб. Ак- ции по настоящему договору являются равными по стоимости, их. стоимость по отдельности составляет 72 500 руб.; т.5 л.д. 78-81 -договором мены № 776/98 от 06.11.1998 г. между ОАО «Восточная нефтяная компания» ( в лице Бурганова P.P., действующего на основании Доверенности № В-13/98 от 15.04.98 г.) и компанией Montekito Holding Lim- ited ( в лице Гришняевой В.В., действующей на основании доверенности б/н от 02.11.98 г.) В соответствии с договором 3 100 000 акций ОАО «Ачинский НПЗ» ВНК номинальной стоимостью 25 (неденоминир.) руб. в обмен на 1 729 800 акций ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 (неденомин.) руб. Ак- ции по настоящему договору являются равными по стоимости, их стоимость по отдельности составляет 77 500 руб.; т.5 л.д. 82-85 - договором мены № 777/98 от 06.11.1998 г. между ОАО «Восточная нефтяная компания» ( в лице Бурганова P.P., действующего на основании Доверенности № В-13/98 от 15.04.98 г.) и компанией Chellita Limited (в лице Бородиной СВ., действующей на основании доверенности б/н от 02.11.98 г.) В соответствии с договором 1 794 475 акций ОАО «Ачинский НПЗ» ВНК номинальной стоимостью 25 (неденоминир.) руб. в обмен на 1 001 317 акций ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 (неденомин) руб. Ак- ции по настоящему договору являются равными по стоимости, их стоимость по отдельности составляет 44 862 руб.; т.5 л.д. 86 -89 - договором мены № 778/98 от 06.11.1998 г. между ОАО «Восточная
В соответствии с договором 550 ООО акций ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами» ВНК номинальной стоимо- стью 100 (неденоминир.) руб. в обмен на 548 350 акций ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 (неденомин) руб. Акции по настоящему договору являются равными по стоимости, их стоимость по отдельности составляет 55 000 руб.; т.5 л.д. 90-93 - договором мены № 779/98 от 06.11.1998 г. между ОАО «Восточная нефтяная компания» ( в лице Бурганова P.P., действующего на основании Доверенности № В-13/98 от 15.04.98 г.) и компанией Montekito Holding Lim- ited ( в лице Гришняевой В.В., действующей на основании доверенности б/н от 02.11.98 г.) В соответствии с договором 500 000 акций ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами» ВНК номинальной стоимо- стью 100 (неденоминир.) руб. в обмен на 498 500 акций ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 (неденомин) руб. Акции по настоящему договору являются равными по стоимости, их стоимость по отдельности составляет 50 000 руб.; т.5 л.д. 94-97
В соответствии с договором 454 605 акций ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами» ВНК номинальной стоимо- стью 100 (неденоминир.) руб. в обмен на 453 241 акций ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 (неденомин) руб. Акции по настоящему договору являются равными по стоимости, их стоимость по отдельности составляет 45 461 руб.; т.5 л.д. 98-101
В соответствии с договором 19000 акций ОАО «Томскнефтепродукт» ВНК номинальной стоимостью 1000 (неденоминир.) руб. в обмен на 84 322 акции ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 (неденомин) руб. Ак- ции по настоящему договору являются равными по стоимости, их стоимость по отдельности составляет 19 ООО руб.; т.5 л.д. 102-105 - договором мены № 782/98 от 06.11.1998 г. между ОАО «Восточная нефтяная компания» ( в лице Бурганова P.P., действующего на основании Доверенности № В-13/98 от 15.04.98 г.) и компанией Montekito Holding Lim- ited ( в лице Гришняевой В.В., действующей на основании доверенности б/н от 02.11.98 г.) В соответствии с договором 18 825 акций ОАО «Томскнефтепродукт» ВНК номинальной стоимостью 1000 (неденоминир.) руб. в обмен на 83 545 акций ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 (неденомин) руб. Ак- ции по настоящему договору являются равными по стоимости, их стоимость по отдельности составляет 18 825 руб.; т.5 л.д. 106-109
В соответствии с договором 11 000 акций ОАО «Томскнефтепродукт» ВНК номинальной стоимостью 1000 (неденоминир.) руб. в обмен на 48 818 акций ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 (неденомин) руб. Ак- ции по настоящему договору являются равными по стоимости, их стоимость по отдельности составляет 11 000 руб.; т.5 л.д. 110-113
В соответствии с договором 750 000 акций ОАО «Хакаснефтепродукт» ВНК номинальной стоимостью 10 (неденоминир.) руб. в обмен на 237 000 акций ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 (неденомин) руб. Ак- ции по настоящему договору являются равными по стоимости, их стоимость по отдельности составляет 7 500 руб.; т.5 л.д. 114-117
ited ( в лице Гришняевой В.В., действующей на основании доверенности б/н от 02.11.98 г.) В соответствии с договором 700 495 акций ОАО «Хакаснефтепродукт» ВНК номинальной стоимостью 10 (неденоминир.) руб. в обмен на 221 356 акций ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 (неденомин) руб. Ак- ции по настоящему договору являются равными по стоимости, их стоимость по отдельности составляет 7 005 руб.; т.5 л.д. 118-121 - договором мены № 786/98 от 06.11.1998 г. между ОАО «Восточная нефтяная компания» ( в лице Бурганова P.P., действующего на основании Доверенности № В-13/98 от 15.04.98 г.) и компанией Chellita Limited (в лице Бородиной СВ., действующей на основании доверенности б/н от 02.11.98 г.) В соответствии с договором 485 000 акций ОАО «Хакаснефтепродукт» ВНК номинальной стоимостью 10 (неденоминир.) руб. в обмен на 153 260 акций ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 (неденомин) руб. Ак- ции по настоящему договору являются равными по стоимости, их стоимость по отдельности составляет 4 850 руб.; т.5 л.д. 122-125 - договором мены № 787/98 от 06.11.1998 г. между ОАО «Восточная нефтяная компания» ( в лице Бурганова P.P., действующего на основании Доверенности № В-13/98 от 15.04.98 г.) и компанией Sagiman Holding Limited (в лице Ковальчук В.Н., действующей на основании доверенности б/н от 02.11.98 г.) В соответствии с договором 7 000 акций ОАО «Томскнефтегеофизика» ВНК номинальной стоимостью 1000 (неденоминир.) руб. в обмен на 28 338 акций ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 (неденомин) руб. Ак- ции по настоящему договору являются равными по стоимости, их стоимость по отдельности составляет 7 000 руб.; т.5 л.д. 126-129 -договором мены № 788/98 от 06.11.1998 г. между ОАО «Восточная нефтяная компания» ( в лице Бурганова P.P., действующего на основании Доверенности № В-13/98 от 15.04.98 г.) и компанией Montekito Holding Lim- ited ( в лице Гришняевой В.В., действующей на основании доверенности б/н от 02.11.98 г.) В соответствии с договором 7 005 акций ОАО «Томскнефтегеофизика» ВНК номинальной стоимостью 1000 (неденоминир.) руб. в обмен на 28 258 акций ОАО «НК «ЮКОС» номинальной стоимостью 4 (неденомин) руб. Ак- ции по настоящему договору являются равными по стоимости, их стоимость по отдельности составляет 7 005 руб. т.5 л.д. 130-133 Указанные договоры от имени вышеперечисленных иностранных ком-
Относительно обстоятельств подписания указанных договоров допро- шенные в качестве свидетелей Гришняева В.В., Бородина СВ., Ковальчук В.В. показали следующее: Свидетель Гришняева В.В. показала, что осенью 1998 года ей предло- жил стать доверенным лицом иностранной компании «Montekito Holdings Limited» Голубович А.Д., который был ее бывшим руководителем по банку «Менатеп» и ОАО «Русские инвесторы». В банке «Менатеп» он работал на- чальником инвестиционного управления, а она в это время работала специа- листом в отделе кредитования. С осени 1997 г. по август 1998 г. она работа- ла ведущим специалистом в отделе финансового инженеринга в ОАО «Рус- ские инвесторы», где Голубович был генеральным директором. В сентябре 1998 года она поступила на работу в СП «РТТ» в качестве специалиста эко- номического отдела. Через несколько дней после ее перехода в СП «РТТ», то есть в конце сентября - начале октября 1998 года Голубович позвонил ей и предложил стать доверенным лицом, подписантом, иностранной компании «Montekito Holdings Limited». Он сказал, что она будет подписывать, в ос- новном, договоры купли-продажи ценных бумаг и эти договоры на подпись мне будут привозить с курьером, самой мне никуда ездить будет не нужно. Сразу же Голубович попросил ее подобрать еще двух подписантов из числа ее знакомых. Она поговорила с Бородиной и Ковальчук и предложила им стать доверенными лицами, они согласились. После этого приезжали курье- ры от Голубовича и передавали ей в конверте, на котором стояла его под- пись без расшифровки, обычно расположенная в правом нижнем углу, доку- менты для подписи. Если подписи Голубовича на конверте не было, то она обязательно присутствовала на самоклеящемся листке бумаги, прикреплен- ном к документам. Никакой пояснительной надписи при этом не было, дата также не указывалась. Первым документом, который ей прислали таким об- разом, была доверенность от руководителя «Montekito Holdings Limited» на иностранном языке без перевода, где были указаны ее паспортные данные. За все время ни с руководителями, ни с учредителями этой компании она не встречалась. Связь поддерживала только через курьера, с Голубовичем не общалась. Соглашение о покупке ценных бумаг №S 16/11-98 от 03.11.1998 г. ме- жду «А1ро S.A.» и «Montekito Holdings Limited» - акций ОАО «НК «ЮКОС» в количестве 13 105 859 штук стоимостью 15 727 030,8 долларов США, а также акт от 20.11.1998г. передачи простых векселей к этому соглашению подписаны ею. Эти документы ей привез курьер от Голубовича. Она их по- смотрела, подписала и отправила назад. Договоры мены от 06.11.1998г. между ОАО «ВНК» и «Montekito Hold- ings Limited»: № 773/98, согласно которому 5.800.000 акций ОАО «Томск- нефть» обменены на 10.544.400 акций ОАО НК «ЮКОС»; №776/98, со- гласно которому 3.100.000 акций ОАО «Ачинский НПЗ» обменены на 1.729.800 акций ОАО «НК «ЮКОС»; №779/98, согласно которому 500.000 акций ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефте- продуктами» обменены на 498.500 акций ОАО «НК «ЮКОС»; №782/98, со- гласно которому 18.825 акций ОАО «Томскнефтепродукт» обменены на 83.545 акций ОАО «НК «ЮКОС»; №785/98, согласно которому 700.495 ак- ций ОАО «Хакаснефтепродукт» обменены на 221.356 акций ОАО «НК «ЮКОС»; №788/98 с компанией «Montekito Holding Ltd», согласно которому 7.005 акций ОАО «Томскнефтегеофизика» обменены на 28.258 акций ОАО «НК «ЮКОС» ей также привез курьер. Она подписала договора мены в сво- ем кабинете в помещении СП «РТТ» по адресу: г.Москва, ул.Профсоюзная, 31/2, не вникая в суть, не интересуясь эмитентами, акции которых подлежа- ли обмену. Голубович говорил, что никаких глобальных решений она при- нимать не будет, а будет выступать только подписантом. Бурганова P.P., подписавшего договор со стороны «ВНК», она не знала, фамилию не слы- шала. Решение об обмене акций, принадлежащих «ВНК», на акции НК «ЮКОС» она не принимала. Она также подписала передаточные распоряже- ния, которые были приложены к договорам мены. Эти документы она снова вложила в конверт и передала курьеру. Курьер через несколько дней, привез ей назад передаточные распоряжения и сказал, что ей их нужно отвезти в «М-Реестр», что она и сделала. т.2 л.д. 255-276, т.27 л.д. 224-228 Свидетель Бородина СВ. показала, что с конца 1996 года по ноябрь 1998 года она работала в CP «РТТ». С декабря 1998 года она стала работать в ООО «ЮФК». Быть представителем кипрской компании «Chellita Limited» ей предложила сотрудник «ЮФК» Гришняева В.В., которой это в свою очередь предложил, Голубович А.Д., ранее работавший вместе с ними в банке «Ме- натеп» а в период 1998 года в ОАО «НК «ЮКОС». Впоследствии к ней не- сколько раз приезжали курьеры от Голубовича, которые привозили ей для подписания необходимые документы. Примерно в октябре-ноябре 1998 года ей на работу в офис СП «РТТ» привезли документы. Пакет документов был достаточно большой. Там находилась доверенность на ее имя, учредительные документы «Chellita Ltd.» и первая партия договоров. Соглашение между «А1ро S.A.» и «Chellita Ltd.» №S 17/11-98 от 04.11.1998 г. о купле-продаже 10 950 616 акций ОАО «НК «ЮКОС» стоимостью 13 140 739,2 долларов США и акт передачи простого векселя от 20.11.1998 г. на сумму 13 140 739,2 доллара США подписала она. Эти документы она подписала на рабочем мес- те в СП «РТТ» и отправила с тем же водителем, что их привез. Подписала, не вникая в суть. Почему была произведена оплата по договору векселем, не за- думывалась. Решение о проведении сделки принимает руководитель компа- нии. Договоры мены, заключенные между ОАО «ВНК и «Chelita Ltd»: № 774/98, согласно которому 5.112.200 акций ОАО «Томскнефть» обменены на 8.505.603 акций ОАО «НК «ЮКОС»; № 777/98, согласно которому 1.794.475 акций ОАО «Ачинский НПЗ» обменены 1.001.317 акций ОАО «НК «ЮКОС»;№ 780/98, согласно которому 454.605 акций ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами» обменены на 453.241 акцию ОАО «НК «ЮКОС»; №783/98, согласно которому 11.000 акций ОАО «Том- скнефтепродукт» обменены на 48.818 акций ОАО «НК «ЮКОС»; №786/98, согласно которому 485.000 акций ОАО «Хакаснефтепродукт» обменены на 153.260 акций ОАО «НК «ЮКОС» также были переданы ей водителем с предварительным звонком со ссылкой на Голубовича. Она только поставила свою подпись в документах и передала водителю. Вместе с договорами были передаточные распоряжения, которые она также подписала и отвезла в «М- Реестр». Переговоры с контрагентами по договорам она не вела. Печати компа- нии «Chellita Limited» у неё не было. т.2 л.д. 277-296, т.27 л.д. 191-195 Свидетель Ковальчук В.Н. дала показания аналогичные показаниям Гришняевой В.В. и Бородиной СВ. и подтвердила, что по просьбе Гришняе- вой и Голубовича А.Д. являлась доверенным лицом кипрской компании «Sagiman Holding Limited» и подписывала договоры по сделкам по ценным бумагам, которые ей приносил курьер от Голубовича А.Д. В соглашении о покупке 13 787 710 акций ОАО «НК «ЮКОС» между «А1ро S.A» и «Sagiman Holding Ltd.» от 03.11.1998 г., акте передачи простого векселя от 20.11.1998 г. стоят ее подписи. Ей привезли документы, она под- писала, отдала обратно. С представителями «А1ро S.A» никогда не встреча- лась, переговоров не вела. В решениях по сделке она участия не принимала, поэтому не может сказать, почему оплата была произведена векселем. Договоры мены, заключенные между ОАО «ВНК» и компанией «Sagiman Holding Ltd»: № 772/98, согласно которому 6.200.000 акций ОАО «Томскнефть» обменены на 11.271.600 акции ОАО НК «ЮКОС»; № 775/98, согласно которому 2.900.000 акций ОАО «Ачинский НПЗ » обме- нены на 1.618.200 акций ОАО «НК «ЮКОС»; № 778/98, согласно которому 550.000 акций ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефте- продуктами» обменены на 548.350 акций ОАО «НК «ЮКОС»; № 781/98, со- гласно которому 19.000 акций ОАО «Томскнефтепродукт» обменены на 84.322 акции ОАО «НК «ЮКОС»; №784/98, согласно которому 750.000 ак- ций ОАО «Хакаснефтепродукт» обменены на 237.000 акций ОАО «НК «ЮКОС»; №787/98, согласно которому, 7.000 акций ОАО «Томскнефтегео- физика» обменены на 28.238 акций ОАО «НК «ЮКОС» подписаны ею. Эти документы поступили к ней от Голубовича. Она подписала их, не вникая в суть. Возможно, что она и читала договоры, так как они на русском языке, но ни акции каких эмитентов подлежат обмену, ни их количество, ни эконо- мическая целесообразность сделок ее не интересовали. Она только ставила подписи. По этим сделкам она подписывала также передаточные распоря- жения и отвезла их в «М-Реестр». т.2 л.д. 297-310, т.З л.д.1-9, т. 27 л.д. 216- 220 В результате под руководством Ходорковского и других членов орга- низованной группы с использованием служебного положения Бурганова был произведен якобы как равноценный обмен: 17.112.200 акций ОАО «Томскнефть» ВНК, принадлежащих ОАО «ВНК», на 30.321.603 акций ОАО «НК «ЮКОС», в то время как на период обмена со- гласно рыночным ценам указанное количество акций ОАО «Томскнефть» имело стоимость 3.199.981.400 руб., а акций ОАО «НК «ЮКОС» - 181.929.618 руб.; 7.794.475 акций ОАО «Ачинский НПЗ», принадлежащих ОАО «ВНК», на 4.349.317 акций ОАО «НК «ЮКОС», в то время как согласно рыночным це- нам указанное количество акций ОАО «Ачинский НПЗ» имело стоимость 366.340.325 руб., а акций ОАО «НК «ЮКОС» - 26.095.902 руб.; 14.005 акций ОАО «Томскнефтегеофизика», принадлежащих ОАО «ВНК», на 56.496 акций ОАО «НК «ЮКОС», в то время как согласно рыночным це- нам указанное количество акций ОАО «Томскнефтегеофизика» имело стои- мость 4.061.450 руб., а акций ОАО «НК «ЮКОС» - 338.976 руб.;
Копия служебной записки заместителя начальника Правового управ- ления Д.В. Гололобова на имя Директора по корпоративным финансам Голу- бовича А.Д. исх.№ 240-3546 от 26.07.00 подтверждает, что умысел Ходор- ковского и членов организованной группы был направлен на создание види- мости эквивалентного обмена акций ОАО «Томскнефть» ВНК, ОАО «Ачин- ский НПЗ», ОАО «Томскнефтегеофизика», ОАО «Томскнефтепродукт ВНК», ОАО «Хакаснефтепродукт ВНК», ОАО «Новосибирскнефтепродукт ВНК» на акции ОАО "НК "ЮКОС", с целью скрыть хищение данных акций. В указанной записке Гололобов указывает, что основным условием за- ключения в 1998 году договоров мены между ОАО «ВНК» и нерезидентами являлось наличие эквивалентной стоимости между пакетом акций ОАО «Томскнефть» ВНК и пакетом акций ОАО «НК «ЮКОС». В связи с этим любые действия по допоставке акций ОАО НК «ЮКОС» на ОАО «ВНК» по жүктеу/скачать 1.95 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|