Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том №1 «утвержда ю»
жүктеу/скачать 1.95 Mb.
|
| надлежащие ОАО «Восточная нефтяная компания» в количестве 17 112 203
штук по заявлению компании «Birkenholz S.A.» о принятии мер по обеспе- чению иска; т.З л.д. 130
т.З л.д. 131, 144
т.З л.д. 132
т.З л.д. 133
т.З л.д. 135-136
т.З л.д. 137
т.З л.д. 138
т.З л.д.141
т.З л.д. 142
т.З л.д. 143
т.З л.д. 144
т.З л.д. 145
т.З л.д. 146
т.З л.д. 147
новлении исполнения решения Арбитражного суда от 02.09.98 г. до оконча- ния производства в кассационной инстанции. т.З л.д. 150-151 Из показаний свидетеля Саенко О.В. следует, что примерно с осени 1998 года, он является доверенным лицом компании «Birkenholz S.A.». 10.09.1997 года между ОАО «ВНК» и «Birkenholz S.A.» был заключен дого- вор № 19/BRK, в соответствии с которым ОАО «ВНК» купило 1.112.242 ак- ции ОАО «Ачинский нефтеперерабатывающий завод» («АНПЗ») за 21.000.000 долларов США. Поскольку у ОАО «ВНК» отсутствовали свобод- ные средства в таком объеме, «ВНК» в качестве гарантии по уплате указан- ных акций взяло на себя обязательства включить указанную сделку в инве- стиционную программу «ВНК» и в условия инвестиционного конкурса по продаже 34% акций ОАО «ВНК». В связи с тем, что инвестиционный кон- курс был признан несостоявшимся между ОАО «ВНК» и компанией «Birken- holz S.A.» было заключено дополнительное соглашение, в котором был уста- новлен срок платежа - до 30.05.1998 и установлена российская юрисдикция по рассмотрению споров -арбитражный суд г. Москвы. Одновременно с ин- вестиционным конкурсом, в декабре 1997 года проходил специализирован- ный денежный аукцион по продаже акций ОАО «ВНК», по результатам ко- торого обладателем контрольного пакета акций ОАО «ВНК» (54%) стали компании группы «Роспром- Юкос-Менатеп». По результатам внеочередного общего собрания акционеров от 12.03.1998 было сформировано новое руко- водство «ВНК», которое определило новые направления своей деятельности и фактически, подавляющим большинством представляющее интересы ОАО «НК «ЮКОС». ОАО «ВНК» после этого отказалось исполнять свои обяза- тельства по договору, мотивируя это тем, что указанная сделка совершена президентом ОАО «ВНК» Филимоновым Л.И. с превышением своих полно- мочий. После безуспешных переговоров и переписки компания «Birkenholz S.A.» подала иск в Арбитражный суд г. Москвы. . 02.09.1998 года арбитраж- ным судом г. Москвы принято решение в пользу компании «Birkenholz S.A.» о взыскании с ОАО «ВНК» 250 040 610 рублей. Постановлениями апелляци- онной и кассационной инстанций в октябре и декабре 1998 года принятое решение оставлено без изменения. Одновременно с процессом рассмотрения указанного дела проводились исполнительные действия: принятие обеспечи- тельного ареста на имущество ОАО «ВНК» -17 112 203 акции ОАО «Томск- нефть» ВНК и наложение ареста на указанное имущество. Постановлением арбитражного суда г. Москвы от 27.10.1998 года апелляционная жалоба ОАО «ВНК» на принятие обеспечительных мер оставлена без рассмотрения и оп- ределение оставлено в силе. В связи со вступлением решения суда в силу, на указанные акции было обращено взыскание в пользу компании «Birkenholz S.A.». По возбужденному исполнительному производству и постановлением судебного пристава исполнителя от 05.11.1998 года был снят обеспечитель- ный арест и наложен арест на указанные акции для обращения взыскания по исполнительному листу. Определением арбитражного суда г. Москвы от 09.12.1998 года дейст- вия судебного пристава-исполнителя признаны законными и жалобы на его дейетвия оставлена без удовлетворения. Регистратор акций ЗАО «М-Реестр» снял обеспечительный арест с ак- ций ОАО «Томскнефть» ВНК и в нарушение действующего законодательства не наложил арест на указанные акции для обращения взыскания по исполни- тельному листу. 06.11.1998 года эти акции, а также другие акции, внесенные в уставный капитал ОАО «Томскнефть» ВНК, были отчуждены в пользу оффшорных кипрских компаний. Ссылка юристов ОАО «ВНК» на арест акций и после- дующую их продажу, как основание для сделок мены имущества с третьими лицами несостоятельна в силу имеющегося решения высших судебных ин- станций России (март 1999) о порядке наложения ареста на акции дочерних обществ холдингов (вертикально-интегрированных компаний), в соответст- вии с которыми, их акции подлежат аресту в последнюю очередь. Следова- тельно никакой угрозы акциям дочерних обществ, в том числе акциям ОАО «Томскнефть», принадлежащим ОАО «ВНК», исковые требования компании «Birkenholz S.A.» не несли. т.2 л.д.218-222 Согласно показаниями свидетеля Рыбина Е.Л., с декабря 1993 года он возглавлял австрийскую компанию "Ист Петролеум", которая владела около 1,5 % акций «Томскнефть», около 5,5-6 % акций «ВНК» и примерно около 7 % акций «Ачинского нефтеперерабатывающего завода». Примерно в середине 1997 года с руководством «ВНК» был заключен договор о приобретении «Биркенхольцем» 6% акций «Ачинского НПЗ» на свободном рынке. Оплатить сделку «Биркенхольцу», по условиям договора, должен был либо покупатель государственного пакета акций ОАО «ВНК» на инвестиционном конкурсе, либо само ОАО «ВНК» в случае, если конкурс не состоится. Этот пакет был приобретен приблизительно за 11 млн. долларов США, а оплатить «Биркенхольцу» было необходимо около 20 млн. Перед этим была произведена оценка этого 6 % пакета независимым оценщиком, которого назначил РФФИ, и этот пакет оценивался гораздо выше и 11, и 20 млн. долларов США. Когда инвестиционный конкурс в конце 1997 - начале 1998 года не со- стоялся в результате того, что на прошедшем денежном аукционе Ходорков- ский и другие руководители структуры «Роспром-ЮКОС» получили кон- трольный пакет и их уже не интересовал инвестиционный конкурс, страте- гического инвестора «ВНК» не получило. Тем самым оплатить «Биркен- хольцу» должна была «ВНК». Однако, за эти 6% акций «АНПЗ» ОАО «ВНК» платить отказалось, и «Биркенхольц» оспорило сделку в суде. «ВНК» отказалось выполнять обязательства, поскольку в это время уже яв- лялось подконтрольным Ходорковскому и его команде, принцип которого был: «Не платить никому по ранее принятым обязательствам». Идейным вдохновителем этой борьбы со стороны «ЮКОСа» был Го- лолобов Д.В., который при поддержке службы безопасности «ЮКОСа», подчинявшейся Невзлину Л.Б., оспаривал все сделки в судах, влияя на ход процессы, свидетелей. В результате суд вынес решение об аресте пакета акций «Томскнефть», стоимость которого значительно превышала сумму иска «Биркенхольц». Суд просто не стал дробить пакет, что влекло бы необходимость оценки, а целью было заставить рассчитаться по обязательствам. Утверждение о том, что обмен акций «Томскнефть», «Ачинский НПЗ» и др. на акции НК «ЮКОС», оформленный между «ВНК» и иностранными компаниями, якобы явился спасением акций и выводом их из-под ареста, является несостоятельным. Активам «ВНК» в тот момент ничего не угрожа- ло, так как их стоимость (2 млрд. долларов США) в сотни раз превышала сумму долга (20 млн. долларов). Арест акций явился лишь поводом для реа- лизации Ходорковским и руководимыми им структурами «Роспром- Менатеп-ЮКОС» других целей, а именно, через обмен вывести реальные активы в подконтрольные им оффшорные компании, обесценивание «ВНК», для того чтобы в последствии выкупить 36% пакет у государства по мини- мальной цене. т.26 л.д. 11-16 Из аналитической записки «Тенденции развития нефтегазового ком- плекса Томской области после 1997 года и связанные с этим бюджетные и социальные последствия», составленной службами администрации Томской области для руководства области и, приложенной к протоколу допроса Ава- лишвили Г .Д. следует, что 1998 году группа «РОСПРОМ-МЕНАТЕП- ЮКОС» ввела внешнее управление, передав функции исполнительных орга- нов ОАО «ВНК» и большинства дочерних обществ ( в т.ч. ОАО «Томск- нефть» ВНК) собственным управляющим компаниям: ЗАО «РОСПРОМ», ЗАО «ЮКОС ЭП», ЗАО «ЮКОС РМ». Владея через подставные фирмы 38% -ными пакетами акций в дочер- них обществах, группа «РОСПРОМ-ЮКОС» фактически управляет в своих интересах 100 процентами их активов, игнорируя законные государственные интересы в сфере социальной и промышленной политики в Томской области. Еще более показательным является факт отчуждения по сделкам мены контрольных пакетов акций ОАО «Томскнефть» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ» ВНК, ОАО «Томскнефтепродукт» ВНК, ОАО «Новосибирскнефтепро- дукт» ВНК, ОАО «Томскнефтегазгеология» ВНК, ОАО «Томскнефтегеофи- зика» ВНК, внесенных в 1994-1995 гг. государством в оплату уставного ка- питала ОАО «ВНК». Суммарно стоимость этих пакетов составляет более 95 % стоимости всех активов Восточной нефтяной компании - следовательно приблизительно на такую же величину подешевели вложения около 3 400 ак- ционеров компании - жителей Томской области на специализированных де- нежных аукционах 1995 и 1997 годов. Действия управляющей организации ОАО «ВНК» (ЗАО «РОСПРОМ») по отчуждению внесенных государством в оплату уставного капитала ОАО «ВНК» акций дочерних предприятий противоречат следующим законода- тельным и иным нормам: 1. Федеральный закон «Об акционерных обществах», в соответствии со ст.65 которого «принятие решения об участии общества в других организа- циях» отнесено к исключительной компетенции Совета директоров Общест- ва. Советом директоров ОАО «ВНК» не принималось решений о прекраще- нии участия в уставном капитале ОАО «Томскнефть» ВНК. С учетом того, что « вопросы, отнесенные к исключительной компетенции совета директо- ров общества, не могут быть переданы на решение исполнительному органу общества» (ст.65), сделка по отчуждению контрольного пакета акций ОАО «Томскнефть» ВНК совершена с нарушением установленной Законом «Об АО», Уставом Компании и соответствующим Договором компетенции Управляющей организации - ЗАО «РОСПРОМ». 2. Федеральный закон «Об акционерных обществах», статья 78 кото- рого предусматривает необходимость определения стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки, решением Совета директоров. На- личие Заключения независимого оценщика о стоимости акций ОАО «Томск- нефть» ВНК нельзя признать надлежащим выполнением данного требования, так как, в соответствии со статьей 77 ФЗ «Об АО», такое заключение может рассматриваться лишь как одно из возможных оснований (наряду с другими) для определения решением директоров рыночной стоимости имущества. По- скольку отсутствует особое решение Совета директоров об определении стоимости пакета акций ОАО «Томскнефть» ВНК, данная сделка совершена с нарушением процедуры заключения крупных сделок. (Аналогичным обра- зом отсутствует заключение Совета директоров ОАО «ВНК» об оценке стоимости акций ОАО «НК «ЮКОС» в качестве объекта обмена при отчуж- дении акций ОАО «Томскнефть» ВНК).
директоров, либо полномочного государственного органа. Государственным финансовым контрольным органом, привлекаемым в случаях, предусмотрен- ных' пунктом 3 статьи 77 Федерального закона « Об акционерных общест- вах», является Федеральное управление по делам о несостоятельности (бан- кротстве) при Государственном комитете Российской Федерации по управ- лению государственным имуществом». Даже с учетом не предъявления соот- ветствующего требования лицами, представляющими государство в Совете директоров ОАО «ВНК», заключение ФУНД является прямым нарушением требования Закона «Об АО» о необходимости привлечения государственного (а не частного) финансового контрольного органа.
Анализ тенденций развития нефтегазового комплекса Томской области после 1997 года и связанные с этим бюджетные и социальные последствия позволяет сделать следующие выводы:
Поскольку методы и формы управления группы «РОСПРОМ-ЮКОС» промышленной собственностью в других регионах России аналогичны опи- санным выше (ОАО «Самаранефтегаз», ОАО «Юганскнефтегаз», др.), наибо- лее эффективные меры административно-государственного и правового воз- действия могут быть приняты на федеральной уровне. т.26 л.д. 36-37, 47, 55-60 Подконтрольность кипрских компаний «Sagiman Holding Limited», «Montekito Holding Limited», «Chellita Ltd» Ходорковскому и членам органи- зованной группы подтверждается следующими доказательствами: - показаниями свидетеля Гулина В.Б., согласно которым с 1992 года он работал в должности начальника отдела в СП «РТТ», которое занималось бухгалтерским обслуживанием. Он занимался регистрацией оффшорных компаний по заказам клиентов. У них были сотрудники, которые занимались организацией и регистрацией компаний на территории России. Когда, он пришел работать в СП «РТТ», то познакомился с сотрудниками банка «Ме- натеп». От группы «Менатеп» организацией оффшорных компаний занимал- ся Моисеев В.В. Он был представителем заказчика от группы «Менатеп», позднее «Роспром», которое в дальнейшем было преобразовано в «Менатеп- Роспром-Юкос». В мае 1996 года на Кипре он через своего знакомого Третьякова А.Ф., с которым ранее работал в Советском Красном Кресте, познакомился с адво- катом Арети. Арети предложила ему представлять интересы ряда кипрских компаний на российском рынке инвестиций за хорошее вознаграждение. Он оставил ей свои координаты и копию паспорта. Из Москвы он отослал ей ко- пию паспорта Смольникова, так как она просила найти ещё одного человека, который согласился быть представителем кипрских компаний. Примерно в середине 1997 года ему на работу позвонил Третьяков. Через некоторое вре- мя ему на работу были присланы учредительные документы нескольких кипрских компаний, каких именно, он не помнит. По поручению Арети, он открыл для этих компаний рублевые счета в КБ «МИ-Банк». Он помнит на- звания только нескольких фирм «Sagiman Holding Limited», «Chellita Lim- ited», «Montekito Holding Limited», «Montcon Holding Limited». С декабря 1998 г. по октябрь 1999 года он работал в представительстве компании « Claverton Management Limited». В этой компании он занимался тоже работой, что и в СП «РТТ». В определенные периоды времени он зани- мался одновременно более 150 компаниями. При обращении к нему клиента по поводу организации и регистрации фирмы в оффшорной зоне, он связы- вался с компанией «Вальмет айл оф Мэн Лимитед», с которой у него были рабочие связи. Они договаривались о регистрации компании, после чего он давал им данные о генеральном директоре фирмы, который впоследствии на территории России, являлся полноправным представителем компании. Они направляли в его адрес пакет документов, а именно свидетельство о регист- жүктеу/скачать 1.95 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|