Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том№12 2755
жүктеу/скачать 1.18 Mb.
|
2876 бова. «Выведенные» деньги аккумулировались на компаниях, контролируе- мых Моисеевым, и оттуда шло финансирование под жестким бюджетом из одного центра, через Моисеева: это тому, это тому, это тому. Моисеев точно знал, сколько определено платить Елфимову, сколько Кузнецову. Это реша- лось на уровне Ходорковского, Лебедева, но платилось через Моисеева. Мои- сеев сначала собирал все деньги, через него все шло, а потом контролировал распределение. Данные средства тратились на бонусы трейдерам, на содер- жание разных смет Лебедева, Невзлина, по безопасности, и другие, которые по официальным балансам России не хотелось показывать. В результате описанных выше операций часть балансовой прибыли об- разовавшейся на компаниях «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» была погашена, а другая часть была оформлена как подня- тие в виде дивидендов, т.е. передача от дочерней компании к материнской в виде дивидендов. Так, компания «Baltic Petroleum Trading Limited» объявила дивиденды за период, заканчивающийся 2 сентября 1999 года в размере 18 981 904 долларов США, а потом объявила вторые дивиденды в сумме 5 569 тыс. долларов США. При этом в качестве дивидендов была поднята за- долженность или векселя и только часть деньгами. По компании «South Petroleum Limited» была аналогичная ситуация, т.е. были объявлены дивиденды на сумму 15 474 тыс. долларов США, но только 1 650 ООО долларов США из этой суммы была поднята деньгами, остальная сумма была передана как задолженность компании «Весегга Limited» перед «South Petroleum Limited». Т.е. фактически только малая часть дивидендов из компаний «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» бы- ла поднята в «Джурби Лейк» деньгами, а остальное было передано в виде за- долженностей и векселей, которые были на балансе этих компаний. Поднятие дивидендов подтверждается договорами от 23.05.2001 между «Baltic Resources Limited» и «Jurby Lake Limited» и от 16.07.2001 между «South Petroleum Limited» и «Jurby Lake Limited». Последний подписан Пи- тером Бондом и Фоксом Хьюманом, который был подчиненным Бонда по ра- боте в «Вальмет». Однако часть прибыли в сумме около 35 млн. долларов, была поднята деньгами. После поднятия на «Jurby Lake Limited» денег встал вопрос о том, как эти деньги номинально принадлежащие Питеру Бонду, бу- дут переданы Ходорковскому, Лебедеву и другим членам «Group MENATEP Limited». Тогда была придумана схема, с участием компании «Чартер Лимитед» и возможно «Сафен Лимитед», в ходе которой дивиденды от «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» реально были подняты из «Jurby Lake Limited» где-то в 2001-2002 годах. К этому моменту было ясно, что «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» заработали большие суммы, поэтому «Джурби Лейк» получит хорошие деньги. На Западе существовала такая юридическая возможность, когда одна сторона по договоренности могла приобрести бу- дущие прибыли другой стороны, независимо от их будущего размера, за 2877 фиксированную сумму денежных средств, т.е. продать будущие прибыли, например за рубль, а через 10 лет, если прибыль стала 100 рублей, то полу- чить 99 рублей в результате этой сделки. Поэтому между «Джурби Лейк» и какой-то компанией был сделан до- говор «задним» числом, датированный 1997 годом, о том, что эта компания покупает у компании «Джурби Лейк» всю прибыль, которую последняя по- лучит в виде дивидендов за определенную фиксированную сумму денег. И эта фиксированная сумма денег была бонусом Бонда за участие в этой сдел- ке. Такое позднее закрытие сделки по выведению прибыли с «Джурби Лейк» в 2001-2002 гг., было связано с тем, что шла торговля между верхним менеджментом «ЮКОСа», в которой участвовал Лебедев, Леонович и Питер Бонд, общаясь по телефону напрямую, о сумме вознаграждения которое должен был получить Питер Бонд за участие в этой сделке. В результате они сошлись на 5 миллионах долларов США и в итоге за всю эту ситуацию Питер Бонд получил 5 миллионов долларов через сделку продажи прибыли, то есть оставил себе 5 млн., а остальные деньги согласно договору перешли в компа- нии, которым продавалась прибыль. Названия этих компаний он не помнит, но они были доступны Моисееву. Таким образом, у них была построена система, когда деньги, юридиче- ски принадлежащие вроде как Питер Бонду, за определенную плату - за 5 миллионов долларов Ходорковский и Лебедев забрали себе. Получилось, что часть денег «South Petroleum Limited» и «Baltic- Petroleum Trading Limited» Ходорковский, Лебедев и другие по прямым пла- тежам проплатили через «Веллингтон», «Арлей», «Бесеру» и еще пять ком- паний, потом сделали «схлопывание» прибыли, продажа долга, через «накач- ки» обмена деньгами на векселя еще 26 и 22, итого 100 миллионов долларов США они вывели таким образом. Оставшуюся сумму они вывели через ди- виденды в компанию «Джурби Лейк», а потом эти дивиденды, «задним» чис- лом через подписание в 2000 году договора продажи будущей прибыли, да- тированного 1997 или 1998 годом, вывели в компанию «Чартер Лимитед». Компания «Чартер Лимитед» под видом договоров аукционов по продажи нефти, передало эти деньги в «Трастцентр», которая управлялась людьми из «ЮКОСа», Моисеевым или еще кем-то, где считалось, что эти деньги были переданы в группу. Таким образом, оставшиеся деньги попали к ним, это к «ЮКОСу», к группе «Менатеп», то есть к тем же самым людям Ходорковскому и Лебеде- ву. По всем аудитам получается так, что всего на «South Petroleum Limited» и системе «Baltic Petroleum Trading Limited» было заработано по- рядка 135 миллионов долларов США. Из этих 135 миллионов долларов полу- чилось по всем документам, что 100 миллионовдолларов США ушло на сто- рону, путем прямых платежей «Сауса» на «Велингтон», «Арлей», «Бесеру» и на эти пять компаний сначала по не известным ему платежам и основаниям. 2878 Потом они были заменены, на основе описанных выше договоров. Из этих 100 миллионов, которые ушли по этим договорам, вернулось только 6 мил- лионов 8 тысяч на счет «South Petroleum Limited». Дальше необходимо было отдать 35 млн. плюс 6, итого 41. Именно похожую сумму «South Petroleum Limited» давал «Стандарту», потому что у него были в наличие эти деньги. А когда деньги ушли, так как надо вывести эти деньги под дивиденды, они, т.е. Ходорковский, Лебедев и другие взяли из «ДиБа» и проплатили их. Из «Ди- Ба» было выделено 50 млн., то есть реально профинансировал выкуп денег «ДиБ». А получил ли что-нибудь за это «ДиБ» от «ЮКОС Универсал» ему не известно. Из 41 миллиона долларов США Питер Бонду отдали 5 за то, что тот был директором, подписантом, за то, что «рождал» всякие протоколы, за то, что был держателем компании «Джурби Лейк ». Все остальное должно было пройти по ранее описанной схеме и быть отдано группе акционеров «Мена- тепа», в составе Ходорковского, Лебедева, Невзлина, Дубова; т. 47 л.д. 277-301 - показаниями Гулина В.Б., согласно которым компании «Велингтон» и
Данные компании использовались в 2000-2001 году для снятия дохода, маржи с «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited», кото- рая скопилась на них в результате перепродажи нефти. Эта маржа принадле- жала «Менатепу». Компании «Велингтон» и «Арлей» полученные от «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» деньги передали дальше на какие-то структуры группы «Менатеп». Подписантами от этих компаний были сотрудники СП «РТТ». Эти компании использовались для обслуживания «Менатепа» и «ЮКОСА». При снятии с компаний «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» дохода, использова- лись векселя, как служебный инструмент, как средство для придания досто- верности сделкам. Компании «Зульфа», «Каспрайн Лимитед», «Нептун», «Травис», «Вор- честер» ему также знакомы. Это компании группы, которые были заказаны Москальцом для нужд подразделений и тех функциональных обязанностей, которые он выполнял в группе. Компания «Бесера» также числилась за Мос- кальцом. Существовала практика, когда компании закреплялись за топ- менеджером компании и тот получал заработок от этого. Закрепление за Москальцом было условным, потому что Москалец платил за обслуживание данных компаний. В 1998-1999 году на «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» по мере накопления, маржа от продажи нефти использова- лась группой, но видимо не под затратный механизм. Поэтому в 2001 г. встал вопрос о возврате долгов компаниям «South Petroleum Limited» и 2879 «Baltic Petroleum Trading Limited» и проблема вывода с этих компаний нако- пленной маржи. Кроме того, он слышал от Бонда о возникших проблемах по неуплате налогов в Великобритании с вышеуказанных холдинговых компаний. Со слов Питера Бонда ему известно, что у последнего были проблемы с расче- тами за услуги, предоставленные по экспортной схеме с участием компаний «South Petroleum Limited» «Baltic Petroleum Trading Limited» и «Behles Petroleum S.A.». По этому поводу Бонд общался с руководством группы в лице Лебедева; т. 27 л.д. 170-173, т. 47 л.д.122-168 - показаниями Селиверстова А.В., который в целом подтвердил показа-
т. 46 л.д. 1-21 - документом от имени Питера Бонда от 26.04.2002, из которого следует,
т. 99 л.д. 176-177 - документами, изъятыми у Анилиониса Г.П. (т. 32 л.д. 2-6): - договором о цессии прав требования между «South Petroleum Limited» и «Corden Limited» на сумму 85 млн. долларов США, из которого следует, что (1) компания «WELLINNGTON INTEREST LIMITED» 1 ноября 1997 го- да заключила с компанией «South Petroleum Limited» договор займа, по ко- торому обязалась предоставить займ компании «WELLINNGTON INTEREST LIMITED» на общую сумму 85 млн. долларов США, (2) компания «South Petroleum Limited» фактически по этому договору предоставила компании «WELLINNGTON INTEREST LIMITED» 60 293 115,01 долларов США, (3) займ был предоставлен беспроцентный со сроком погашения не позднее 20.11.2003 года, (4) компания «South Petroleum Limited» передала права тре- бования к компании «WELLINNGTON INTEREST LIMITED» на сумму 60 293 115,01 долларов США компании «Corden Limited» за вознаграждение в 6 008 200 долларов США; т. 32 л.д. 14-16, 17-20 - договором купли-продажи векселей между «South Petroleum Limited» и
т. 32 л.д. 21-23, 24-26 - договором об урегулировании между «South Petroleum Limited» и «Ве-
компанией «South Petroleum Limited» и компаниями «Casphrain Limited», «Neptune Human Resources Limited», «Travis Limited», «Worcester Trading Limited» и «Zulfa Holdings Limited» были заключены соглашения, в результа- те которых у указанных компаний возникли долговые обязательства перед «South Petroleum Limited» на сумму 13 824 718,23 долларов США. Данные компании передали свою задолженность по договорам передачи долга ком- пании «Becerra Limited». Последняя погасила данный долг перед компанией «South Petroleum Limited» путем передачи векселей российских обществ но- минальной стоимостью 641 640 000 рублей за сумму 15 940 000 долларов США. т. 32 л.д. 27-30 - договором купли-продажи векселей от 6.03.2002 между «Baltic
т. 32 л.д. 31-36 - договором о передаче долга от 23.05.2001 между «Baltic Resources
т. 32 л.д. 37-41 - договором о передаче долга от 16.07.2001 между «South Petroleum
т. 32 л.д. 42-50 2881 - договором об урегулировании от 26.02.2002 года между «Baltic Petroleum Trading Limited» и «Becerra Limited», из которого следует, что (1) 12.10.2000 года между компанией «Baltic Petroleum Trading Limited» и ком- паниями «Casphrain Limited», «Neptune Human Resources Limited», «Travis Limited», «Worcester Trading Limited» и «Zulfa Holdings Limited» были за- ключены соглашения, в результате которых у указанных компаний возникли долговые обязательства перед «Baltic Petroleum Trading Limited», (2) данные долговые обязательства были переданы от компании «Baltic Petroleum Trading Limited» в компанию «Весеrrа Limited», (3) оставшаяся задолжен- ность «Becerra Limited» перед компанией «Baltic Petroleum Trading Limited» на 26.02.2002 составляет сумму 8 854 017,12 долларов США, (4) компания «Becerra Limited» погашает данный долг перед компанией «Baltic Petroleum Trading Limited» путем передачи векселей российских обществ номинальной стоимостью 400 000 000 рублей за сумму 10 034 000 долларов США; т. 32 л.д. 51-54 - отчетом директоров и Финансовой отчетностью за год, завершившийся
т. 32 л.д. 53-77 Данные документы подтверждают, что денежные средства получаемые^
- показаниями свидетеля Гусарова М. Б., согласно которым в период с 1996 по 2000 год он работал в качестве директора в Menatep Finance SA в Женеве, а с 2000 по 2003 год работал директором GM Services SA там же. Компании Menatep Finance SA и GM Services SA занимались управлением переводных аккредитивов, связанных с торговыми операциями на нефть для деятельности группы Менатеп. Данные компании прямо или косвенно при- надлежали Ходорковскому. В течение многих лет основным серьезным ком- мерческим партнером данных компаний была компания «ЮКОС». Но, начи- ная с 2001 года GM Services S.A. стало меньше сотрудничать с ОАО «НК «ЮКОС», т.к. была создана компания «PETROVAL», которая стала оказьь вать для ОАО «НК «ЮКОС» услуги аналогичные услугам указанных выше компаний. В ходе работы он контактировал с трейдерами и ответственными финансовыми сотрудниками ОАО «НК «ЮКОС» и банка «Менатеп». Его 2882 вознаграждение за работу ограничивалось гонораром, выплачиваемым фир- мой. В 1995-1996 годах он был ассистентом Лебедева, который был президен- том банка «Менатеп» в Москве. В это же время он был через банк «Менатеп» назначен администратором компании MENATEP SA, которая была холдин- гом компании Groupe MENATEP Ltd. MENATEP SA владело компанией GM Services SA.; т. 108 л.д. 192-198 - показаниями свидетеля Филиппа Майера, согласно которым он по по-
т. 108 л.д. 171-177 - документами в электронном виде, полученными в результате проведе- ния информационно-аналитической технической судебной экспертизы от 27.06.2005 изъятых в ходе обыска в адвокатском бюро «АЛМ-Фельдманс» электронных носителей: - схемой закрытия задолженностей компаний «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited», из которой следует, что мероприятия направленные на очистку прибыли с балансов «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» были разработаны заранее с участием со- трудников и компаний Питера Бонда и адвокатского бюро «АЛМ- Фельдманс». При этом денежные средства, использовавшиеся для вывода ба- лансовой прибыли компаний «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» были направлены в эти компании с компании «Bonaterm» и впоследствии после 7 этапов различных сделок с участием компаний «Аг1еу Limited», Becerra Limited» и «Jurby Lake Limited» выведены на другую ком- панию, указанную в схеме как «X». Данная схема подтверждает, что дейст- вия по очистке с балансов «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» были заранее тщательно спланированы, распределены роли между различными лицами, участвующими в этих операциях и установлены сроки исполнения; т. 99 л.д. 150 Реализация данной схемы подтверждается приведенными выше доку-
- письмом от имени Ивлева П. от 23.09.2002 в адрес компании «Jurby Lake Limited», из которого следует, что между компаниями «Wildlife Re- 2883 sources Согр.» и «Jurby Lake Limited» 20 мая 2002 года было заключено со- глашение об урегулировании, ряд Своп-Соглашений и договор о переуступ- ке. В соответствии с договором о переуступке компания «Jurby Lake Limited» обязалась выплатить компании «Wildlife Resources Согр.» 20 005 000 долла- ров США к концу июня 2002 г. четырьмя траншами - две суммы по 5 млн. долларов США, 5 576 000 долларов со счетов «South Petroleum Limited» и 4 429 000 со счетов «Baltic Petroleum Trading Limited», из которых 15 005 000 долларов были выплачены до 23.09.2002, а 5 млн. долларов остались в виде задолженности со стороны «Jurby Lake Limited»; т. 99 л.д. 84-85 - письмом от имени Ивлева П. в адрес Трейси Ридер, подтверждающим
т. 99 л.д. 86-87 Данные письма подтверждают схему закрытия задолженностей компа-
- простым своп-договором, датированным 4.01.1999 года между компа- ниями «Jurby Lake Limited» продавец и «Boldacre Holdings Limited» покупа- телем на приобретение с 1.02.2002 по 28.02.2002 года простого свопа (на це ну нефтяных контрактов марки Брент на Международной нефтяной бирже) на 1,5 млн. тонн нефти по фиксированной цене. В случае превышения цены за расчетный период над фиксированной «Jurby Lake Limited» обязан выпла- тить разницу компании «Boldacre Holdings Limited»; т. 99 л.д. 155-170 - счетом № SSO/01/07/99 от 6.03.2002, из которого следует, что в резуль-
т. 99 л.д. 151-152 - счетом № SSO/03/04/00 от 6.03.2002, из которого следует, что в резуль-
т. 99 л.д. 153-154 Данный своп-договор и счета подтверждают показания Анилиониса о
Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» под видом различных фиктивных сделок. - документом с названием «YUKOS SUPPLY AND TRADING LIMITED», в котором содержится описание сделок компаний «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» с компанией «YUKOS SUPPLY AND TRADING LIMITED» (YST- «Юкос Брокеридж Ли- митед») в 1999 году и объяснение, почему выплаты осуществленные компа- ниями «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» компа- нии «Юкос Брокеридж Лимитед», и затем компаниям «Casphrain Limited», «Neptune Human Resources Limited», «Travis Limited», «Worcester Trading Limited», «Весеrrа Limited» и «Zulfa Holdings Limited» не принесли дохода и были возвращены. т. 99 л.д. 171-175 Данный документ подтверждает показания Анилиониса о том, что в
Компании юридически были «подвешены» под «ЮКОС Ю.К.», который принадлежал ООО «ЮКОС-Москва». Компании «Casphrain Limited», «Nep- tune Human Resources Limited», «Travis Limited», «Worcester Trading Limited», «Zulfa Holdings Limited» и Becerra Limited» обслуживались Леоновичем и Москальцом. За финансовые потоки по этим компаниям отвечали в разное время Гусаров, Лебедев, Москалец, Леонович, Моисеев, Кокорин и другие. С этого периода Ходорковский и Лебедев, чтобы показать Дарту, стали также делать на эти компании какие-то затраты, В результате на эти компа- нии были сделаны затраты в течение 1999 года в общей сумме около 22,6 млн. долларов США. Впоследствии оказалось, что данные затраты подпада- ют под английские налоги, а это было неприемлемо. Окончательно вывод денег на эти компании был закрыт в 2002 году по- средством подписания соглашений во время «расчистки» балансов компаний «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited». Данный документ предназначался для третьих лиц с целью оправдать понесенные компаниями «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» затраты в пользу YST и других компаний и показать, что перечисленные денежные средства были возвращены обратно в связи с чем, на компании YST и компаниях по обслуживанию - «Casphrain Limited», «Neptune Human Resources Limited», «Travis Limited», «Worcester Trading Limited», Becerra Limited» и «Zulfa Holdings Limited» не появилось прибыли для налогообложения. Из содержания документа следует, что компании 2885 «Baltic Petroleum Trading Limited» и «South Petroleum Limited» в период с 30.12.1998 по 11.01.1999 года заключили соглашения с «Юкос Брокеридж Лимитед» (YST) в рамках которых YST была обязана оказывать различные услуги, связанные с нефтяной торговой деятельностью «South Petroleum Lim- ited» и «Baltic Petroleum Trading Limited». Данные соглашения представляли собой предварительный этап принятия YST на себя функций компаний «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» по экспортной торговле нефтью и нефтепродуктами ОАО «НК «ЮКОС». Для обеспечения организованной перевозки ОАО «НК «ЮКОС» будет снабжать «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited», а те в свою очередь, организуют деловые контакты YST, и будут пользоваться услугами YST в сфере торговых операций. В последующие три месяца компания YST заключила соглашения об об- служивании с каждой из шести компаний по обслуживанию - «Casphrain Limited», «Neptune Human Resources Limited», «Travis Limited», «Worcester Trading Limited», «Becerra Limited» и «Zulfa Holdings Limited», которые должны были оказывать услуги тесно связанные с с теми услугами, которые YST должна была оказывать компаниям «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited». Компании по обслуживанию и «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» представляли собой одну собст- венность и не имели никакого отношения к ОАО «НК «ЮКОС». Заключение данных договоров было низкозатратным средством для вве- дения компании YST, как компании группы ОАО «НК «ЮКОС», на мировые рынки торговли нефтью и нефтепродуктами. Однако, данное намерение не было осуществлено, т.к. было заменено стратегией торговли через посредни- ка в Великобритании. В 1999 году компаниями «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» были сделаны авансовые платежи в пользу YST, а послед- няя осуществила платежи в пользу компаний по обслуживанию, а также ком- пания YST осуществила ряд платежей по просьбе «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited». Однако, до выполнения услуг оговорен- ных в договоре ОАО «НК «ЮКОС» отказалась от использования YST как посредника по продаже нефти и «Baltic Petroleum Trading Limited» и «South Petroleum Limited» прекратили платежи и договорились о возврате авансиро- ванных сумм, что было оформлено соглашениями об урегулировании расче- тов в октябре 2000 года. При этом суммы, перечисленные в YST от компаний «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited», а также вы- плаченные по их просьбе, должны были выплатить компании по обслужива- нию. В результате на компании YST и компаниях по обслуживанию не было сгенерировано ни дохода, ни прибыли. Оценивая данный документ в совокупности со всеми другими материа- лами дела, следствие отмечает, что данный документ готовился для того, чтобы ввести в заблуждение налоговые органы Великобритании с целью ук- 2886 лонения от налогов с платежей осуществленных с «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» в пользу компании YST. Одновременно, данный документ подтверждает, что с компаний «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» были сделаны опре- деленные платежи под договоры оказания услуг, но опасаясь обвинений со стороны Дарта, Ходорковский и Лебедев пытались представить эти платежи, как платежи в пользу компании YST. При этом полученные деньги компания YST сразу передавала в компании «Casphrain Limited», «Neptune Human Re- sources Limited», «Travis Limited», «Worcester Trading Limited», Becerra Lim- ited» и «Zulfa Holdings Limited», подконтрольные Ходорковскому и Лебеде- ву, но не относящиеся к ОАО «НК «ЮКОС». Показывая платежи только в пользу YST, без дальнейшего ее движения в компании по обслуживанию, представлялось всем, что прибыль «South Petroleum Limited» и «Baltic Petroleum Trading Limited» поступает в ОАО «НК «ЮКОС», но фактически она тут же передавалась в подконтрольные Ходорковскому и Лебедеву компании «Casphrain Limited», «Neptune Human Resources Limited», «Travis Limited», «Worcester Trading Limited», Becerra Limited» и «Zulfa Holdings Limited». Имеющиеся в деле доказательства подтверждают изложенные в по- становлении о привлечении в качестве обвиняемого Лебедева П.Л. факты о том, что он и Ходорковский М.Б. использовали денежные средства, полу- ченные от реализации похищенной нефти со счетов ООО «Фландер» и ООО «Алебра» в своих интересах. Таким образом, они осуществили легализацию денежных средств на сумму 7.257.663.538, 11 руб., поступивших от реализа- ции нефти, похищенной у ОАО «Томскнефть» ВНК, ОАО «Самаранефтегаз» и ОАО «Юганскнефтегаз», и приобрели на них у иностранных банков кре- диторов ОАО «Банк Менатеп»- акции ОАО «НК «ЮКОС» и права требова- ния к ОАО «Банк Менатеп». Основными акционерами банка «Менатеп» Лебедевым и Ходорков- ским было обеспечено получение кредитов указанным банком от западных банков под залог акций ОАО «НК «ЮКОС»: - по кредитному договору от 26 декабря 1997 года французский банк «BCEN-Eurobank» предоставил банку «Менатеп» - 30 млн. долларов США под залог 59.095.252 акций ОАО «НК «ЮКОС»; - по генеральному соглашению от 4 декабря 1997 года банк «West Merchant Bank Limited» предоставил банку «Менатеп» - 125 млн. долларов США под залог 340.908.790 акций ОАО «НК «ЮКОС», что составляло 15,24 % акций; - по генеральному соглашению «ISDA» от 1 декабря 1997 года банк «Daiwa Europe Limited» предоставил банку «Менатеп» - 100 млн. долларов США по залог 336.551.077 (13,82 %) акций ОАО «НК «ЮКОС» по догово- рам СВОП №STF 98011095 от 29.01.1998 и №STF 9803 1194 от 21.04.1998. т.109 л.д. 32-36 т.109 л.д. 226-236 т. 130 л.д. 17-60 т. 160 л.д. 46-103 т. 161 л.д. 22-57, 77-1 17, 1 18-127 2887 Лебедев и Ходорковский в связи с тем, что у банка «Менатеп» 15 мая 1999 г. отозвана лицензии на осуществление банковских операций и 29 сен- тября 1999 г. решением Арбитражного суда г.Москвы это кредитное учреж- дение признано банкротом, создали рабочую группу под руководством со- трудника ООО «ЮКОС-Москва» Маруева Д.Л. для приобретения прав тре- бования к банку «Менатеп» за счет денежных средства ОАО «НК «ЮКОС» и его дочерних предприятий. Это подтверждается следующим: - осмотром жесткого диска «Samsung SP1203N, s/n S00QJ10W823626, содержащего копии файлов с дискового массива SYMMETRIX 8430, изъято- го в ходе обыска в дер. Жуковка, д. 88 «А», Одинцовского района, которым обнаружено следующее: - письмо от 02.02.2000 руководителя рабочей группы Маруева Д.Л. на имя начальника общего отдела УД Шелудько В.В. с содержащимся тек- стом: «В соответствии с п.4 Протокола № 15 от 6 августа 1999 г. «О созда- нии рабочей группы» были проведены мероприятия по установлению и заяв- лению прав требования к ОАО Банк «Менатеп», имеющихся у ОАО «НК «ЮКОС» и 19 предприятий Группы, иностранных кредиторов»; - документ под наименованием «Отчет рабочей группы по вопросам банкротства ОАО банк «Менатеп» за 1999 год», из которого следует, что с момента создания рабочей группы и до конца 1999 года был проведен по различным схемам за счет денежных средства ОАО «НК «ЮКОС» выкуп требований к банку «Менатеп». На 1 января 2000 г. были приобретены пра- ва требования на сумму 13.803.994.782 рублей, а использованы на это денеж- , ные средства ОАО «НК «ЮКОС» на сумму 1.339.401.885 рублей. т.40 л.д.51-54 Анализируя указанные документы, следствие установило, что на за-
Таким образом, под руководством Лебедева и Ходорковского осуще- ствлялось приобретение прав требований к банку «Менатеп» за счет денеж- ных средств ОАО «НК «ЮКОС». Денежные средства банка «Менатеп» ра- нее с 1994 по 1999 гг. Лебедевым и Ходорковским были использованы на покупку акций более 100 предприятий, в том числе и акций ОАО «НК «ЮКОС». При этом приобретенные на денежные средства банка «Менатеп» акции предприятий Лебедевым и Ходорковским путем различных финансо- вых операций оформлялись в собственность компаний, где они являлись ко- нечными бенефициарами. 2888 Лебедеву, который был ответственным за финансовые ресурсы груп- пы, Ходорковским было поручено договориться с кредиторами банка «Мена- теп» об оплате им кредиторской задолженности по различным схемам, ис- пользуя денежные средства ОАО «НК «ЮКОС» и его дочерних предприятий. Для выполнения этой задачи Лебедев в качестве председателя совета дирек- торов ЗАО «МФО «Менатеп» и одного из основных акционеров банка «Ме- натеп», а также действуя по выданной доверенности от ОАО «НК «ЮКОС», являющегося одним из основных кредиторов банка, добился назначения под- контрольных ему лиц Трофимова и Середы конкурсными управляющими банка «Менатеп»; Ашуркова председателем совета кредиторов. Для этих це- лей от ОАО «НК «ЮКОС» ему были приданы созданной Ходорковским чле- ны рабочей группы под руководством Маруева. Создав необходимые условия контроля за банкротством банка «Ме- натеп», Лебедев приступил к выполнению поставленной задачи, используя при этом подконтрольные ему банки «Менатеп СПб», АКБ «Доверительный и инвестиционный банк» (ОАО) (далее, АКБ «ДИБ»), а также ЗАО МФО «Менатеп», оффшорные зарубежные компании, принадлежащие компании «Group Menatep Limited» - «Menatep Limited», «Menatep Asset Management Limited», «Pecunia Limited» и другие, а также используя финансовые ресур- сы ОАО «НК «ЮКОС», в том числе и зарубежных дочерних оффшорных компаний «Bonaterm Limited»,«Leadfair Limited». Кроме того, для выполне- ния поставленной задачи Лебедев привлек сотрудников СП «РТТ» под руко- водством Анилиониса Г.П. и адвокатского бюро «АЛМ-Фельдманс» под ру- ководством Ивлева П.В., у которых находились на секретарском обслужива- нии более сотни компаний, зарегистрированных в России и зарубежных странах с льготным налогообложением и используемых в качестве инстру- мента совершения преступлений в интересах Ходорковского и Лебедева. Ниже следствие приводит механизмы использования Лебедевым де- нежных средств ОАО «НК «ЮКОС» и его дочерних предприятий при при- обретении у иностранных банков акций ОАО «НК «ЮКОС» и прав требова- ния к банку «Менатеп». по отношению к банку «West Merchant Bank Limited» - письмами «West Merchant Bank Limited» от 02.07.1999 «По делу о банкротстве ОАО Банк «Менатеп», а также от 28 июля 1999 г. представителя банка «West Merchant Bank Limited» Саклакова Д.В. на имя временного управляющего банка «Менатеп» Карманова А.А., из которых следует, что 04.12.1997 года банки «West Merchant Bank Limited» и «Менатеп» заключили сделку по обратному выкупу в отношении 340.908.790 шт. обыкновенных акций ОАО «НК «ЮКОС» с датой выкупа 1 июня 1998 года под финансиро- 2889 вание ОАО Банка «Менатеп» в размере 125 млн. долларов США (Глобаль- ное генеральное соглашение о сделках РЕПО от 04.12.1997); т.109 л.д.226-231, 233-236; т. 163 л.д. 117-120 - письмами представителей банка «West Merchant Bank Limited»: от 20
т.109 л.д. 79-93 Этим письмом подтверждается ситуация по переговорам по реструк-
2890
2891
т.109 л.д.204-205 Оценивая содержание протокола встречи, следствие считает, что она является прямым доказательством умысла Лебедева погасить кредиторскую задолженность банка, возникшую вследствие приобретения акций компании «ЮКОС» в пользу его и Ходорковского за счет хищения нефти нефтяной компании, которой они с Ходорковским полностью завладели. Из последующей переписки и документов о встречах с представителя- ми банка «West Merchant Bank Limited» усматривается, что Лебедевым при- менялась тактика отсрочки урегулирования долга и выплаты денежных средств кредитору путем внесения различных замечаний по проектам об уре- гулировании долга, предложенными кредитором. Об этом свидетельствуют вышеуказанные документы, а также письма с прилагаемыми проектами рест- руктуризации долга. 2892 Из этих документов следует, что представители банка «West Merchant Bank Limited» при встрече 13.01.1999 с представителями ОАО «НК «ЮКОС» настаивали на сохранении за собой права по собственному усмот- рению и без предварительного согласования с ОАО «НК «ЮКОС» осущест- вить продажу акций, направив в счет погашения кредита любую (до 100 %) жүктеу/скачать 1.18 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|