В качестве примера рассмотрим ситуацию, имевшую место при проведении одной из внутренних прове- рок.   Ситуация 2

 

упаковки  используются  устаревшие  документированные  требования  к  упаковке  продукции",  однако  с  непра-

вильной классификацией этого несоответствия как "невыполнения требования подпункта г) второго абзаца п. 

4.2.3 ГОСТ Р ИСО 9001 – 2001". 

При  рассмотрении  этой  и  аналогичных  ситуаций  необходимо  обратить  внимание  слушателей  на  то,  что 

нельзя подпункт г) вырывать из текста второго абзаца п. 4.2.3 ГОСТ Р ИСО 9001 – 2001, в котором записано 

следующее:  

"Для определения необходимых средств управления должна быть разработана документированная проце-

дура, предусматривающая: 

а) проверку документов на адекватность до их выпуска; 

б) анализ и актуализацию по мере необходимости и переутверждение документов; 

в) обеспечение идентификации изменений и статуса пересмотра документов; 

г) обеспечение наличия соответствующих версий документов в местах их применения; 

д) обеспечение сохранения документов четкими и легко идентифицируемыми; 

е) обеспечение идентификации документов внешнего происхождения и управление их рассылкой; 

ж)  предотвращение  непреднамеренного  использования  устаревших  документов  и  применение  соответст-

вующей идентификации таких документов, оставленных для каких-либо целей". 

При внимательном чтении текста второго абзаца п. 4.2.3 ГОСТ Р ИСО 9001 – 2001 становится очевидным, 

что  предлагаемая  слушателями  классификация  этого  несоответствия  по  подпункту  г)  второго  абзаца  п. 4.2.3 

ГОСТ Р ИСО 9001 – 2001 была бы правильной, если бы в документированной процедуре СТО СМК ТЗТО 4.2.3 

– 2002 отсутствовали требования подпункта г), текст которого приведен выше. 

Принимая во внимание изложенную выше, в п. 2.2.2 данной статьи, договоренность о проведении практи-

ческих занятий, обсуждаемую ситуацию 2 следует рассматривать, исходя из "презумпции невиновности прове-

ряемой  организации".  При  правильном  ответе  на  задание  по  ситуации 2 имеющееся  несоответствие  должно 

быть сформулировано в форме для регистрации несоответствий в виде: 

"На участке консервации и упаковки используются устаревшие документированные требования к упаков-

ке продукции", так, как это обычно и предлагается слушателями, однако это несоответствие должно быть клас-

сифицировано  как  невыполнение  требований  документированной  процедуры  СТО  СМК  ТЗТО 4.2.3 – 2002 с 

указанием ее конкретного раздела, пункта и подпункта. 

Намеченные корректирующие действия (в зависимости от причин, установленных при анализе обсуждае-

мого несоответствия) могут предусматривать, например, повторное обучение работников технического отдела, 

вовремя не обеспечивших замену старого документа на новый, или аналогичное обучение работников участка 

консервации и упаковки, если именно они допустили ошибку в работе. 

Коррекция в данном случае может быть выполнена путем немедленного изъятия старых требований к упа-

ковке и их замене на новый (актуальный, утвержденный) документ. 

Во время проведения практических занятий слушатели рассматривают порядка 30 ситуаций, для каждой из 

них осуществляют классификацию несоответствий по требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 – 2001 или по требова-

ниям внутренней документации СМК организации. 

На одном из последних практических занятий слушатели знакомятся с опытом проведения реальных внут-

ренних и внешних проверок, рассматривают элементы психологии поведения аудитора в проверяемом подраз-

делении. 

 

4.3. ПРОВЕДЕНИЕ ДЕЛОВОЙ ИГРЫ  

 

После  завершения  программы  проведения  практических  занятий  слушатели  участвуют  в  деловой  игре, 

имитирующей процедуру проведения внутренней проверки. Если в организации имеется действующая СМК, то 

деловая игра проводится в одном из подразделений, например, в отделе (бюро) управления качеством. 

При подготовке к проведению деловой игры из числа слушателей формируется несколько подгрупп внут-

ренних аудиторов. Каждая подгруппа получает задание подготовить чек-листы с перечнем вопросов, которые 

должны быть заданы, и перечнем наблюдений, которые следует осуществить во время проверки ранее выбран-

ного подразделения. При подготовке к предстоящей проверке слушатели каждой подгруппы по документации 

СМК выясняют идентификационные номера руководства по качеству, документированных процедур и рабочих 

инструкций, которые должны быть в наличии в проверяемом подразделении. После завершения подготовки к 

деловой игре одна из подгрупп получает задание провести внутреннюю проверку. Эта проверка обычно про-

должается около одного часа. 

Слушатели, вошедшие в состав других подгрупп, наблюдают за процессом проверки, записывая в блокнотах 

свои мнения о ходе деловой игры. 

После  завершения  проверки  проводится  краткое  обсуждение  итогов  деловой  игры.  При  этом  каждому 

слушателю предоставляется возможность высказать свое мнение об увиденном и, в том числе, высказать свои 

замечания и предложения по улучшению процедуры проверки. В частности, иногда поступают замечания, что 

члены подгруппы внутренних аудиторов забыли распределить обязанности между собой, все увлеклись и ак-

тивно задавали вопросы проверяемым, но не был назначен человек, ответственный за ведение записей ответов 

и за регистрацию результатов наблюдений. В некоторых случаях слушатели-участники подгруппы внутренних 

аудиторов забывали хотя бы выборочно проверить идентификационные номера предъявленных им документов 

СМК. Заметная доля высказываний участников деловой игры была связана с рекомендациями о том, какие до-

 

полнительные  вопросы  следовало  задать  и  какие  наблюдения  могли  быть  проведены.  Часто  предлагались 

улучшения формулировок записей, которые должны быть сделаны в формах для регистрации несоответствий, а 

иногда поступали предложения по изменению классификации выявленных несоответствий. 

В случае, когда в организации еще нет действующей СМК, то с участием преподавателей на чистых листах 

бумаги  формировались  титульные  листы  руководства  по  качеству,  документированных  процедур  и  рабочих 

инструкций, которые должны быть в проверяемом подразделении. В этой ситуации одна из подгрупп, сформи-

рованных из слушателей, во время деловой игры выполняла обязанности внутренних аудиторов, а вторая под-

группа имитировала работу сотрудников проверяемого подразделения. Во вторую подгруппу обычно включали 

сотрудников, которые либо уже работают в отделе (бюро) управления качеством, либо планируются или могут 

быть переведены для работы в этот отдел. 

Занятия  по  изложенной  методике  проводились  на  различных  российских  предприятиях,  таких,  как  ОАО 

"Комсомолец", ОАО "Такф", ОАО "Талвис", "Мичуринский завод поршневых колец", Тверской экскаваторный 

завод "ТВЭКС", ОАО "ВНИИСТ" (г. Москва) и на ряде других. Типовая программа обучения обычно включала 

в  себя  разделы,  приведенные  в  табл. 2.1. В  ряде  случаев  по  просьбе  руководителей  предприятий  программа 

обучения дополнялась специфическими темами и вопросами, важными для конкретных заказчиков.  

жүктеу/скачать 0.78 Mb.

Достарыңызбен бөлісу: