ҚРӘМ №2941 12. 07. 2004ж тіркелді Қазақстан республикасының Қаржы рыногын және қаржылық Ұйымдарды реттеу мен

өзгерістер мен толық:

1.ҚҚА №164 28.05.2005ж.(т.235)

2.ҚҚА №415 26.11.2005ж.(т.415)

1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;

2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне және кастодиандарға жіберсін.
3. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енеді.
4. Агенттіктің қызметін қамтамасыз ету департаменті (Несіпбаев Р.Р) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л. Бахмутоваға жүктелсін.

Төраға Б. Жәмішев

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының «Кастодианның есеп беру ережесін бекіту туралы» 2004 жылғы 12 маусым № 155 қаулысымен бекітілді

Кастодианның есеп беру

Ережесі
Осы Ереже қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалауды жүзеге асырушы уәкілетті органда (бұдан әрі - уәкілетті орган) кастодианның есеп беру тәртібі мен нысанын белгілейді.

1. 
   Кастодиан тоқсан сайын, есеп беретін тоқсаннан кейінгі айдың соңғы жұмыс күнінен кешіктірмей, уәкілетті органға мынадай есептерді:
   

1. 
   осы Ереженің 1-қосымшасының нысаны бойынша, кастодианның номиналдық ұстауында болып табылатын бағалы қағаздар туралы есепті;
   
2. 
   осы Ереженің 2-қосымшасының нысаны бойынша бағалы қағаздар рыногында жасалған ұйымдастырылмаған кастодианның номиналдық ұстауында болып табылатын бағалы қағаздармен жүргізілетін операциялар туралы есепті;
   

2-тармақ алынып тасталсын.

3. Есептер қағаз тасымалдағышта және электрондық түрде беріледі.

      Есептер кастодианның басшысы қол қойған, еркін түрде жасалған ілеспе хатпен бірге уәкілетті органға жіберіледі.

4.Есептерге кастодианның басшысы қол қояды және мөрмен куәландырылады.

Есептің барлық парағы нөмірленеді, парақтардың жалпы саны ілеспе хатта көрсетіледі.

Түзетілген және тазартылған есептер қайтарылады.

5.Берілген есептерге өзгерістер және/немесе толықтырулар енгізілген жағдайда, кастодиан үш күннің ішінде өзгерістер және/немесе толықтыруларды енгізу қажеттілігінің себебін түсіндіре отырып, уәкілетті органға есептің түзетілген нұсқасын береді.

6.Уәкілетті орган кастодианнан есептерде көрсетілген ақпаратты тексеру үшін қажет мәліметтер мен құжаттарды сұрай алады.

7.Есептерді уақытында бермегені, бермегені немесе күмәнды мәліметтерді бергені үшін кастодиан және оның лауазымдық тұлғалары Қазақстан Республикасының заң актілеріне сәйкес жауапты болады.

8.Осы Ережемен реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген тәртіппен шешіледі.

1-қосымшасы

Есепті кезең соңындағы номиналды ұстаушыларында

[кастодиан атауы] бар бағалы қағаздар туралы есеп

Басшы [қолы] Аты-жөні (болған кезде)

Бас бухгалтер [қолы] Аты-жөні (болған кезде) мөр орны

Орындаушы [қолы, телефон нөмірі] Аты-жөні (болған кезде)

Кастодианның есеп беру ережесінің

2-қосымшасы

бастап ___________________ дейінгі кезеңдегі ұйымдастырылмаған

бағалы қағаздар рыногында [кастодианның атауы] номиналды ұстаушыларда

бағалы қағаздармен жасалған операциялар туралы есеп

Бас бухгалтер [қолы] Аты-жөні (болған кезде) мөр орны

Орындаушы [қолы, телефон нөмірі] Аты-жөні (болған кезде)

Ескертулер:

Осы есепте сатып алу-сату мәміле негізінде бағалы қағаздарды аудару бойынша операцияларды көрсету қажет.

¹ Күні/айы/жылы/ форматында тіркеу күні көрсетіледі.

² Бағалы қағаздың берілген бірегейлендіру нөмірі көрсетіледі.

³ Бағалы қағаздармен бірге мәміле жасасқан эмитенттің атауы көрсетіледі.

⁴ Мәміле жасалған бағалы қағаздардың саны (данамен) көрсетіледі.

⁵ Үтірден кейін төрт белгіге дейін мәміле бағасы (теңгеде) көрсетіледі.

Шетел валютасында мәміле жасалған жағдайда, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі мәміле жасалған күніне белгілеген теңгеде ресми бағамы көрсетіледі. Басқа күнде мәміле жасалған мәміле бойынша есептесуді жүзеге асырылған жағдайда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі есептесуді жүзеге асырған күніне белгілеген теңгеде ресми бағамы көрсетіледі.

Сатушылардың және бағалы қағаздарды сатып алушылардың коды:

"1" – бағалы қағаздардың бастапқы орналастыру;

Кастодианның есеп беру ережесіне 3-қосымша