Қазақстан Республикасы Ұлттық Банк Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы №42 Қаулысы «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы»

жүктеу/скачать 356 Kb.

бет	5/6
Дата	12.07.2016
өлшемі	356 Kb.
	#193009

1 2 3 4 5 6

қағидаларына

3-қосымша

Нысан

Келісімшарттарды тіркеу журналы

______________________________ келісімшартты есептік тіркеу банкінің атауы

_____жылы басталды

_____ жылы аяқталды

№	Келісімшарттың есептік нөмірін беру күні	Экспортердің немесе импортердің атауы немесе тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)	Келісімшарттың деректемелері
1	2	3	4

3-қосымшаны толтыру бойынша нұсқау

1. Келісімшарттың есептік нөмірі көлбеу сызықпен бөлінген мынадай төрт бөліктен тұрады:

1) бірінші бөлігінде келісімшарт экспорт бойынша болса «1» белгісі көрсетіледі, егер келісімшарт импорт бойынша «2» белгісі көрсетіледі;

2) екінші бөлігінде келісімшартты есептік тіркеу банкінің Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізімінде № 754 тіркелген «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі мен банктер, сондай-ақ операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар арасында корреспонденттік қатынастар орнату ережелерін бекіту туралы» 1999 жылғы 28 наурыздағы № 37 қаулысына сәйкес Ұлттық Банк берген үш мәнді коды көрсетіледі;

3) үшінші бөлігінде келісімшартты есептік тіркеу банкінің уәкілетті банктің ішкі анықтамалығына сәйкес төрт цифрдан тұратын коды көрсетіледі;

4) төртінші бөлігінде келісімшарттарды тіркеу журналына сәйкес экспорт немесе импорт бойынша келісімшарттың реттік нөмірі көрсетіледі.

2. Келісімшарттарды тіркеу журналын есептік тіркеу банкі экспорт және импорт бойынша жеке жылдан жылға жүйелі түрде жүргізеді.

Келісімшарттарды тіркеу журналының 1-бағанында келісімшарттың күнтізбелік жыл ішіндегі реттік нөмірі көрсетіледі. Бұл реттік нөмір келісімшарттың есептік нөмірінің төртінші бөлігін айқындайды.

Егер келісімшарттарды тіркеу журналы қағаз тасымалдауышта жүргізілсе аяқталғаннан кейін журналға келісімшартты есептік тіркеу банкінің басшысы не өзге де тиісті өкілеттіктері бар тұлға қолын қояды және ол келісімшартты есептік тіркеу банкінің мұрағатында сақталады.

Егер келісімшарттарды тіркеу журналы электрондық түрде жүргізілген жағдайда күнтізбелік жыл аяқталған соң журналға келісімшартты есептік тіркеу банкі басшысының не өзге де тиісті өкілеттіктері бар тұлғаның электрондық цифрлық қолы қойылады.

Қазақстан Республикасында

экспорттық-импорттық валюталық бақылауды

жүзеге асыру және резиденттердің экспорт және

импорт бойынша келісімшарттардың есептік

нөмірлерін алу қағидаларына

4-қосымша

Нысан

_____ жылғы ____айдағы

келісімшарттардың есептік нөмірлеріне қарай келісімшарттар бойынша міндеттемелердің орындалуы туралы ақпарат

Уәкілетті банктің БСН ________________

№	Келісімшарттың есептік нөмірінің деректемелері		Жіберуші
№	№	Күні	Атауы немесе тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)	БСН	ЖСН	Белгісі - заңды тұлға немесе жеке тұлға	Елі	Облыстың коды	Резиденттік коды
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

кестенің жалғасы

Алушы							Ақша төлемі және (немесе) аударымы немесе басқалай міндеттемені орындау туралы ақпарат
Атауы немесе тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)	БСН	ЖСН	Белгісі - заңды тұлға немесе жеке тұлға	Елі	Облыстың коды	Резиденттік коды	Күні	Сомасы мың бірлікпен	Есеп айырысу валютасы	Есеп айырысу тәсілінің коды	Белгісі - шығыс, кіріс
11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21	22

4-қосымшаны толтыру бойынша нұсқау

1. 2, 3-бағандарда келісімшарттың есептік нөмірі және ол берілген күн көрсетіледі.

2. 3, 18-бағандар мынадай тәртіппен сегіз санды көрсету арқылы толтырылады: күні, айы, жылы.

3. «Жіберуші», «Алушы» деген бағандарда Кеден одағының кеден аумағы ішінде тауарларды жеткізу туралы ақпарат жіберген кезде тиісінше экспортер немесе импортер туралы мәлімет көрсетіледі.

4. 5, 12-бағандар 7, 14-бағандарда «1» белгісі көрсетілсе, жіберушінің немесе алушының БСН көрсету арқылы толтырылады. БСН болмаса, жіберушінің немесе алушының КҰЖЖ коды көрсетіледі.

5. 5, 6, 12, 13-бағандар егер жіберуші немесе алушы резиденттер болып табылса толтырылады.

6. 6, 13-бағандар 7, 14-бағандарда «2» белгісі көрсетілсе, жіберушінің немесе алушының ЖСН көрсету арқылы толтырылады. ЖСН болмаса, жіберушінің немесе алушының СТН көрсетіледі.

9. 7, 14-бағандарда егер жіберуші немесе алушы заңды тұлға (заңды тұлғаның филиалы, өкілдігі) болып табылса «1» белгісі көрсетіледі немесе жіберуші немесе алушы жеке тұлға болып табылса «2» белгісі көрсетіледі.

10. 8, 15-бағандар ҚР МЖ 06 ИСО 3166.1-2001 «Елдердің және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің атауларын белгілеу үшін кодтар. 1-бөлік. Ел коды», ҚР МЖ 06 ИСО 3166.2-2001 «Елдердің және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің атауларын белгілеу үшін кодтар. 2-бөлік. Елдердің әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің кодтары», ҚР МЖ 06 ИСО 3166.3-2001 «Елдердің және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің атауларын белгілеу үшін код. 3-бөлік. Елдердің атауларын белгілеу үшін бұрын пайдаланылған кодтар» мемлекеттік жіктеушілерін пайдалана отырып толтырылады.

11. 9, 16-бағандарда (егер жіберуші немесе алушы резидент болса) әкімшілік-аумақтық объектілердің (КАТО) ҚР МЖ 11-2009 жіктеушісіне сәйкес жіберушінің немесе алушының облысы кодының алғашқы 2 цифры көрсетіледі.

12. 10, 17-бағандар төлем мақсатының бірыңғай жіктеушісінің мемлекеттік жіктеушісінің мақсаты үшін пайдаланылатын резиденттік анықтамасына сәйкес толтырылады.

13. 20-бағанда ҚР МЖ 07 ИСО 4217 - 2001 «Валюталар мен қорларды белгілеу үшін кодтар» мемлекеттік жіктеушісіне сәйкес валютаның әріптік мәні көрсетіледі.

14. 21-баған мынадай жіктеуші ескеріле отырып толтырылады:

«11» - аккредитив шеңберінде ақша төлемі және (немесе) аударымы;

«12» - банк кепілдігі шеңберінде ақша төлемі және (немесе) аударымы;

«13» - экспорт бойынша алдын ала ақы төлеу (импорт бойынша алдын ала жеткізу);

«14» - экспорт бойынша тауар тиелгеннен кейін ақы төлеу (импорт бойынша тауарға ақы төлегеннен кейін жеткізу);

«20» - Кеден одағының кеден аумағы ішінде тауарларды өткізу;

«29» - міндеттемелерді басқалай орындау.

«13» және «14» есеп айырысу тәсілінің коды ақша төлемі және (немесе) аударымын жүргізген күні келісімшарт бойынша нақты орын алған жағдайды негізге ала отырып көрсетіледі.

«29» есеп айырысу тәсілінің коды резидент емеске басқа резидентке талап ету құқығын беру, есепке алу, резиденттің борышын басқа тұлғаға аудару, вексельді беру, бағалы қағаздарды беру, резидент емес міндеттемелерді, жұмысты орындау, (қызмет көрсетуді) орындамау тәуекелін сақтандыру шарттары бойынша сақтандыру жағдайы туындаған кезде сақтандыру төлемін алуды қоса алғанда, келісімшарт бойынша «11», «12», «13», «14» кодтары көрсетілмеген есеп айырысу тәсілдерін пайдаланған кезде көрсетіледі.

15. 22-баған мынадай белгілер ескеріле отырып толтырылады: 1 - шығыс (яғни шетел сатып алушысының немесе шетел жеткізушінің пайдасына міндеттемелерді орындау) және 2 - кіріс (яғни экспортердің немесе импортердің пайдасына міндеттемелерді орындау).

Қазақстан Республикасында

экспорттық-импорттық валюталық бақылауды

жүзеге асыру және резиденттердің экспорт және

импорт бойынша келісімшарттардың есептік

нөмірлерін алу қағидаларына

5-қосымша

_____(жылғы)___________(күні) _____ (айы)

Келісімшарттың есептік нөмірі бар келісімшарттар бойынша ақпарат

Келісімшартты есептік тіркеу банкінің БСН _______________

№	Келісімшартты есептік тіркеудің немесе мәміле паспортының деректемелері				Экспортер немесе импортер бойынша ақпарат
	Мәміле паспортының деректемелері		Келісімшарттың есептік нөмірі		Атауы немесе тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)	БСН	ЖСН	Белгісі - заңды тұлға немесе дара кәсіпкер	Облыс коды
	№	күні	№	Күні	Атауы немесе тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)	БСН	ЖСН	Белгісі - заңды тұлға немесе дара кәсіпкер	Облыс коды
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

кестенің жалғасы

Келісімшарт бойынша ақпарат					Резидент емес		Репатриациялау мерзімі	Келісімшартты есептік тіркеуден шығару
Белгісі - экспорт немесе импорт	Нөмірі	Күні	Келісімшарттың сомасы мың бірлікпен	Келісімшарт валютасы	Атауы немесе тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)	Елі	Репатриациялау мерзімі	Күні	Негіздеме
11	12	13	14	15	16	17	18	19	20

5-қосымшаны толтыру бойынша нұсқау

1. Есептік тіркелуге жататын келісімшарттар бойынша ақпаратты жіберген кезде 4-20-бағандар толтырылады.

2. Келісімшартқа тараптардың келісімшарт бойынша міндеттемелерін орындау мерзімдеріне және талаптарына, келісімшарттың сомасына және валютасына әсер ететін өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу туралы ақпарат жіберген кезде 4,5-бағандар, сондай-ақ мәліметтері нақтылануы тиіс бағандары толтырылады.

3. Осы Қағидалардың 54-тармағында көрсетілген жағдайда 2-20-бағандары толтырылады. 2 және 3-бағандарында мәміле паспортының нөмірі мен күні көрсетіледі.

4. Келісімшартты есептік тіркеуден шығару туралы ақпаратты жіберген кезде 4, 5, 19, 20-бағандары толтырылады.

5. 3, 5, 13, 19-бағандар мынадай тәртіппен сегіз санды көрсету арқылы толтырылады: күн, ай, жыл.

6. Егер 9-бағанда экспортердің немесе импортердің БСН-ін көрсету арқылы «1» белгісі көрсетілсе, 7-баған толтырылады. БСН болмаған жағдайда экспортердің немесе импортердің Кәсіпорындар мен ұйымдардың жалпы мемлекеттік жіктеушінің коды (бұдан әрі - КҰЖЖ) көрсетіледі.

7. Егер 9-бағанда экспортердің немесе импортердің ЖСН-ін көрсету арқылы «2» белгісі көрсетілсе, 8-баған толтырылады. ЖСН болмаған жағдайда экспортердің немесе импортердің СТН көрсетіледі.

8. Егер экспортер немесе импортер заңды тұлға (заңды тұлғаның филиалы, өкілдігі) болып табылса, 9-бағанда «1» белгісі көрсетіледі және экспортер немесе импортер дара кәсіпкер болып табылса, «2» белгісі көрсетіледі.

9. 10-бағанда ҚР МЖ 11-2009 әкімшілік-аумақтық объектілердің жіктеуішіне (ӘАОЖ) сәйкес экспортердің немесе импортердің облысы кодының бірінші 2 саны көрсетіледі.

10. 11-баған мынадай белгілерді ескере отырып толтырылады: 1 - егер келісімшарт экспорт бойынша болса және 2 - егер келісімшарт импорт бойынша болса.

11. 12-баған келісімшарттың осындай деректемесі болған кезде келісімшарттың нөмірін көрсету арқылы толтырылады.

12. 14, 16-бағандарда ҚР МЖ 07 ИСО 4217-2001 «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» мемлекеттік жіктеуішке сәйкес валютаның әріптік белгісі көрсетіледі.

13. 17-бағанда шетелдік сатып алушы немесе жеткізуші елінің коды ҚР МЖ 06 ИСО 3166.1-2001 «Елдердің және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің атауларын белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлік. Ел коды», ҚР МЖ 06 ИСО 3166.2-2001 «Елдердің және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің атауларын белгілеуге арналған кодтар. 2-бөлік. Елдердің әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің кодтары», ҚР МЖ 06 ИСО 3166.3 - 2001 «Елдердің және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің атауларын белгілеу үшін код. 3-бөлік. Елдердің атауларын белгілеу үшін бұрын пайдаланылған кодтар» мемлекеттік жіктеуіштеріне сәйкес көрсетіледі.

14. 18-бағанда экспортер немесе импортер осы Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес есептелген репатриациялау мерзімі көрсетіледі.

15. 20-баған мына жіктеуіш ескеріле отырып толтырылады:

1 - растайтын құжаттар және экспортердің немесе кредитордың келісімшарт бойынша тараптар міндеттемелерінің тоқтатылуы туралы жазбаша растауы болған кезде, тараптардың келісімшарт бойынша міндеттемелерін толық орындауы не резидент еместің немесе резиденттің елу мың АҚШ долларына балама сомасынан аспайтын берешек қалдығының болуы, оның ішінде бас тарту төлемін беру, борышкер мен кредитор бір тұлға болған жағдайда есепке алынуы, мемлекеттік органның актісінің шығуы салдарынан орындауға мүмкіндік болмағанына байланысты міндеттемелерді тоқтату;

2 - импортердің осы келісімшарттың қолданылуын тоқтату туралы жазбаша растауы болған кезде резидент емеске бұрын алынған тауарларды қайтару не пайдаланылмаған авансты импортерге қайтару;

3 - импортердің осы келісімшарттың қолданылуын тоқтату туралы жазбаша растауы болған кезде резидент емес тауарға ақы төлеу міндеттемесін орындамаған жағдайда экспортерге бұрын тиелген тауарларды қайтару не экспортер тауарды жеткізу бойынша міндеттемесін орындамаған жағдайда экспортер экспорт бойынша келісімшарттың төлемі бойынша алған валютаны резидент емеске қайтару;

4 - экспортер немесе импортер резидент еместің алдында міндеттемелерін орындамаған жағдайда, экспортер мен импортер алдындағы міндеттемелерін толық көлемде орындаған резидент еместің тарапынан талабының жоғын растайтын құжаттарды ұсыну;

5 - дара кәсіпкер ретінде тіркелген экспортердің немесе импортердің Қазақстан Республикасынан тыс жерге қоныс аударуы туралы уәкілетті органының растауы;

6 - келісімшарт мерзімінің аяқталуы және тараптардың міндеттемелерін балама орындауы немесе резидент еместің не резиденттің елу мың АҚШ долларына балама сомадан аспайтын берешек қалдығының болуы талабымен тараптар міндеттемелерін орындаған соңғы күнінен бастап бір күнтізбелік жыл ішінде келісімшарт бойынша ақша немесе тауар қозғалысының болмауы;

7 - резидент еместі тарату немесе банкрот деп тану туралы сот шешімінің не шетел мемлекетінің басқа уәкілетті мемлекеттік органы құжатының болуы;

8 - құқықтық мұрагері болмаған жағдайда экспортерді немесе импортерді тарату;

9 - резидент еместің міндеттемелерін орындамау тәуекелін сақтандыру шарттары бойынша сақтандыру жағдайы болған кезде экспортердің немесе импортердің сақтандыру төлемін алуы;

10 - экспортердің немесе импортердің талап етуді (факторинг) бере отырып қаржыландыру шарты шеңберінде банк шотына ақшаның түсуі;

11 - келісімшартты есептік тіркеу банкінің банктік және өзге де операцияларды жүргізуге лицензиясын тоқтата тұру не одан айыру;

12 - талаптар келісімшарт бойынша міндеттемелерін толық көлемде орындаған не резидент еместің елу мың АҚШ долларына балама санынан аспайтын берешегінің қалдығы болған кезде уәкілетті банктің келісімшарт бойынша есептеу үшін импортер шығарған резидент емес ұсынған вексельді есепке алуы;

13 - экспортердің немесе импортердің осы келісімшартты тоқтату туралы есептік тіркеу банкіне ұсынылған жазбаша өтініші болған кезде экспортердің немесе импортердің келісімшарт бойынша резидент еместің алдындағы борышын резидент еместің келісімін растайтын құжаттардың негізінде басқа тұлғаға аударуы;

14 - растайтын құжаттар (талап ету құқығын беру шарты, өзара міндеттемелер бойынша салыстырып тексеру актісі, тауарларды қабылдау-тапсыру актісі, тауарға ілеспе құжаттар және т.б.) және экспортердің немесе импортердің осы келісімшартты тоқтату туралы есептік тіркеу банкіне ұсынылған жазбаша өтініші болған кезде экспортердің немесе импортердің резидент емеске талап ету құқығын осы Қағидалардың 38-тармағын ескере отырып, басқа тұлғаға беруі немесе аударуы;

15 - дара кәсіпкер ретінде тіркелген экспортердің немесе импортердің қайтыс болуы, құқықтық мұрагері болмаған жағдайда;

16 - келісімшартты жеке есепке алуға жатқызған күнінен бастап үш жыл өткен;

17 - экспортердің немесе импортердің осы Қағидалардың

жүктеу/скачать 356 Kb.

Достарыңызбен бөлісу:

1 2 3 4 5 6