Л. Я. Гуревич Халықаралық Бизнес академиясының жоғары оқудан кейінгі ғылыми- методологиялық орталығының директоры, т.ғ. д., социология ғылымының профессоры
жүктеу/скачать 2.37 Mb. Pdf көрінісі
|
| опциондар қорытындысының ҚР Заңына
және эмитент Жарғысына сай келуі; 2) эмиссиялық бағалы қағаз шығарудың проспектісіне сай бағалы қағаз ұстаушылар алдындағы эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаз бойынша табыс төлеуі және басқа да міндеттерін орындауы; 3) мемлекеттік тіркеу үшін эмиссиялық бағалы қағаз шығарудың және оларды өтеу мен орналастыру қорытындысы туралы құжаттарды көрсету; 4) бағалы қағаз ұстаушылар мен уәкілетті орган оның қызметінің өзгеруі туралы ақпаратты көрсетуі туралы талаптың орындалуы; 5) Ірі істі келісуде, мүдделі іске келісуде ҚР Заңы талаптарын орындауды сақтау; 6) Эмитент жойылғанда, ерікті қайта құру жағдайында, шығарылым жойылғанда алғашқы инвестицияны қайтаруда бағалы қағаз ұстаушылар құқы мен мүддесінің қорғалуы; 7) Эмитент қызметі туралы мәліметтерді көпшілік ақпарат құралдарында жариялау. Агенттік өзінің бақылау функцияларын жасауда («Бағалы қағаздар нарығы туралы» Заңның 111-бабы) лицензиатты «төмендегі мәселелер бойынша» тексеруге құқылы: 1) Бағалы қағаз нарығында жасаған қызметінің ҚР Заңына, өзін-өзі жүйелейтін ұйым мен лицензиаттың ішкі құжатына сай келуі; 184 2) Лицензияланатын қызмет түрін жасауда клиенттер мүддесі мен құқығы қорғалуы; 3) Лицензиялардың қаржылық тұрақтылық (нормативтері) критерийлері, не өзге де көрсеткіштері және пруденциальды нормативтерінің сақталуы; 4) Ерікті түрде қайта ұйымдастыру немесе жою; 5) Ерікті түрде лицензияны қайтаруға байланысты лицензияның қызметінің тоқтауы; Өзін өзі жүйелейтін ұйымдарда бақылау функцияларын орындауға («Бағалы қағаздар нарығы туралы» Заңның 112-бабы) Агенттіктің құқығы бар: 1) «өзін өзі жүйелейтін ұйым туралы, сондай ақ оның мүшелерінің қызметі туралы ақпарат беруді талап етуге; 2) өзін өзі жүйелейтін ұйымға орындауға міндетті алдын ала жазылған талап бағыттауға, оның орындалуы туралы есепті талап етуге; » Осының бәрінен басқа, АҚ жыл сайын көпшілік ақпарат құралдарында капиталындағы барлық өзгерістерін көрсететін жылдық бухгалтерлік баланс, есеп, ақша қозғалысы туралы есеп, пайда мен залал туралы уәкілетті органдар белгілеген мерзімде есеп беруді жариялауға міндетті; Қоғам басқа да қаржылық есебін қосымша жариялауға құқылы. Экономикалық жағдайды сараптау, ақша несие статистикасын қалыптастыру мақсатында ҚР Ұлттық Банкі өз құзыреті шамасында бағалы қағаз нарығындағы субъектілерінен қажетті ақпарат алуға құқылы. Осы Заңмен белгіленген, хабарланған акция шығарылымын тіркеу мерзімінің сақталуын бақылау мақсатында, әділет органдары оның сұрауы бойынша ұйымдастыру құқықты формасындағы тіркелген акционерлік қоғамның заңды тұлғасы туралы ақпаратты уәкілетті органға береді. Жоғарыда айтылғандардан, Қазақстандағы АҚ қызметі сырттан да, іштен де жеткілікті бақыланатыны көрінеді. Талқылауға арналған сұрақтар: 1. АҚ қызметін бақылаудың қандай түрін білесіз? Бақылаудың әр түрінің негізгі мазмұнының мәні неде? 2. АҚ ішкі бақылауды кім жасай алады? 3. Акционерлердің қандай бақылау функциялары бар? 4. АҚ мемлекет қатысуымен бақылаудың қандай ерекшеліктері бар? 5. Директорлар кеңесі АҚ жұмысын қалай бақылайды? 6. АҚ сыртқы бақылауын қалай және кім бақылайды? 7. АҚ мемлекеттік бақылаудың қандай міндеттері бар? 185 8. Қаржы ұйымдарын және қаржы нарығын қадағалау, жүйелеудің ҚР Агенттігінің қандай міндеттері бар? 9. Ұйым қызметін жоспарлы, жоспарсыз тексеру деген не? Жоспарсыз тексерудің қандай түрлері болуы мүмкін? 10. Кемшілік, тәртіп бұзушылықтар анықталған жағдайларда уәкілетті орган қандай іс әрекет, шаралар не санкциялар қолдануы мүмкін? 11. Эмитент қандай ақпараттарды ашуға міндетті? 12. Агенттік тексеру жүргізу үшін не негіз бола алады? 13. Агенттік қандай мәселелер бойынша тексеру жүргізуге құқылы? 186 |