Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том №1 «утвержда ю»
жүктеу/скачать 1.95 Mb.
|
|
также был использован вексель другой иностранной компании «Bevelit Holdings Ltd» №3 от 06.01.1999 на сумму 24 156 долларов США. При этом Ходорковскому и другим членам организованной группы было достоверно известно, что оплата с использованием векселя оформлена фиктивно и что вексель к оплате предъявлен не будет. Кроме того, от имени компании «Chellita Ltd» акции ОАО «Томск- нефть» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакас- нефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика», принадлежащие ОАО «ВНК», были переоформлены на участвующую в схеме отчуждения акций иностранную компанию «Glanton Ltd.», посредством оформления соглаше- ний о покупке ценных бумаг:
■ - №17-12-В-98 от 10.12.1998 - 85 000 акций ОАО «Хакаснефтепродукт» ВНК номинальной стоимостью 10 неденоминированных рублей, за 55 дол- ларов США. Для создания видимости законности и обоснованности оформленных сделок Ходорковским и членами организованной группы также был исполь- зован вексель оффшорной компании «Midas Trading Company Group Ltd» № 1/99 от 11.01.1999 на сумму 10 209 долларов США. После чего по указанию Ходорковского членами организованной груп- пы была продолжена реализация разработанного ими плана, направленного на дальнейшее сокрытие совершенного хищения акций с целью легализации похищенного имущества и избежания их ареста и недопущения обращения взыскания в связи с возможным оспариванием сделок мены акций и призна- ния их недействительными в результате установления в судебном порядке недостоверности аудиторского заключения об эквивалентной стоимости об- мененных акций и признания в связи с этим сделки крупной, совершенной порядке, не соответствующем закону. Для чего, после оформления сделок по отчуждению холдингами-нерезидентами, приобретшими акции иепосредст- венно от ОАО «ВНК», с другими иностранными компаниями, и оформления консолидирования акций ОАО «Томскнефть», ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томскнефтегео- физика» у компаний «Аbbегtоп Limited», «Butler Enterprises Limited» и «Glanton Ltd.» (согласно преступной схеме холдинги группы 2) эти акции повторно, последовательно, «вразнобой» были переоформлены по второму этапу преступной схемы: 1. От имени компании «Abberton Limited» акции были переоформлены на иностранную компанию «Bevelite Holdings Ltd», доверенным лицом кото- рой выступала работник подконтрольного членам организованной группы лиц СП «РТТ» Хитрова СВ., которая в данном случае, являясь лишь подпи- сантом, не преследовала цели реального исполнения обязательств по пере- ходу прав собственности на акции, посредством оформления соглашения о покупке ценных бумаг:
С целью создания видимости законности сделкам в качестве оплаты был предусмотрен вексель компании «Bevelite Holdings Ltd» №1 от 06.01.1999 на сумму 25 130 долларов США. Ходорковскому, действующему совместно с другими участниками организованной группы, было достоверно известно при этом, что такая оплата оформлена фиктивно и вексель к оплате предъявлен не будет. Кроме того, от имени компании «Abberton Limited» акции ОАО «Том- скнефть», ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакас- нефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика», принадлежащие ОАО «ВНК», с целью легализации похищенного имущества были переоформле- ны на участвующую в схеме отчуждения акций иностранную компанию «Midas Trading Company Group Ltd», посредством оформления соглашения о покупке ценных бумаг: - №S 7/12-98/1 от 08.12.1999 - 3 800 ООО акций ОАО «Томскнефть» ВНК номинальной стоимостью 0,125 рублей, за 30 527 долларов США. 2. От имени компании «Butler Enterprises Limited» акции вышеуказан ных эмитентов в процессе оформления реализации разработанной членами организованной группы схемы по созданию видимости отчуждения акций в целях недопущения ареста и обращения на них взыскания в результате воз- можного признания сделок мены акций недействительными были пере- оформлены на оффшорную компанию «Bevelite Holdings Ltd», посредством оформления соглашений о покупке ценных бумаг:
Для придания видимости законности и обоснованности указанным сделкам членами организованной группы в качестве оплаты использовались векселя компании «Bevelite Holdings Ltd» №2 от 06.01.1999 стоимостью 161 доллар США, №3 от 06.01.1999 на сумму 24 156 долларов США, №4 от 06.01.1999 стоимостью 5 623 доллара США. При этом Ходорковскому и дру- гим членам организованной группы было достоверно известно, что оплата векселями оформлена фиктивно и они к оплате предъявлены не будут. Кроме того, от имени компании «Butler Enterprises Limited» акции по разработанной членами организованной группы схеме по последовательно- му созданию видимости отчуждения акций в целях легализации и недопу- щения обращения на них взыскания по возможному решению суда в случае признания сделок мены недействительными, были переоформлены на ино- странную компанию «Montcon Holdings Ltd», посредством оформления со- глашений о покупке ценных бумаг:
При этом участвующие в заключении фиктивных сделок в качестве до- веренных лиц этих оффшорных компаний работники подконтрольных Хо- дорковскому и другим членам организованной группы ОАО «НК «ЮКОС» и СП «РТТ» Хомяков А.Ю. и Колупаева Т.М. не преследовали цели реально- го исполнения обязательств по переходу прав собственности на акции, а вы- ступали подписантами этих фиктивных документов. С целью придания ви- димости законности и обоснованности этим сделкам Ходорковским и дру- гими членами организованной группы была предусмотрена оплата векселем компании «Montcon Holdings Ltd» №2 от 12.01.1999 на сумму 22 977 долла- ров США, который, как было достоверно известно членам организованной группы, к оплате предъявляться не будет. 3. От имени компании «Glanton Limited» акции ОАО «Томскнефть», ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакаснефтепро- дукт», ОАО «Томскнефтегеофизика», принадлежащие ОАО «ВНК», по раз- работанной по указанию Ходорковского членами организованной группы схеме создания видимости последовательного отчуждения акций в целях ле- гализации похищенного имущества были переоформлены на оффшорную компанию «Montcon Holdings Ltd», также участвующую в схеме по отчуж- дению акций, посредством оформления соглашений о покупке ценных бу- маг: - №l-12-S-98 от 15.12.1998 - 3 000 000 акций «Томскнефть» ВНК но- минальной стоимостью 125 неденоминированных рублей, за 24 100 долла- ров США;
Для придания видимости законности и обоснованности оформленным фиктивным сделкам, документы по которым от имени компаний подписали работники подконтрольных Ходорковскому, Лебедеву и другим членам ор- ганизованной группы ОАО СП «РТТ» и ОАО «НК «ЮКОС» Колупаева Т.М. и Шек Н.Г., не преследовавшие при этом цели реального исполнения обяза- тельств по переходу прав собственности на акции, было предусмотрено ис- пользование векселя «Montcon Holdings Ltd» №1 от 12.01.1999 на сумму 28 853 доллара США. Ходорковскому и другим членам организованной группы было достоверно известно, что оплата векселем оформлена фиктив но и что вексель к оплате предъявлен не будет. Также от имени компании «Glanton Limited» часть акций вышеуказан- ных эмитентов по составленной участниками организованной группы схеме с указанными в ней вариантами переоформления акций «вразнобой» была переоформлена на другую оффшорную компанию «Midas Trading Company Group Ltd», посредством оформления соглашения о покупке ценных бумаг: - №2-12-S/98 от 15.121998 - 2 312 200 акций «Томскнефть» ВНК но- минальной стоимостью 125 неденоминированных рублей, за 18 575 долла- ров США. После чего Ходорковским и другими членами организованной группы по разработанному плану, направленному на создание видимости дальней- шего отчуждения акций, принадлежащих ОАО «ВНК», в целях легализации путем оформления фиктивных соглашений о покупке ценных бумаг между оффшорными компаниями, отвечающими согласно преступной схеме при- знакам неаффилированности с холдингами всех групп, акции от «Bevelite Holdings Ltd», «Montcon Holdings Ltd», «Midas Trading Company Group Ltd» (холдинги группы 3) были переоформлены на другие иностранные компании «Ideal Corporation», «Ensign Corporation» и «Foster Trading Ltd». При этом, доверенными лицами этих компаний также являлись подконтрольные Хо- дорковскому и другим членам организованной группы лица, которые и в данном случае не преследовали цели реального исполнения обязательств по переходу прав собственности на акции и которым заведомо было известно, что сделки являются фиктивными, а они выступают лишь в качестве подпи- сантов документов. Так, от имени компании «Bevelite Holdings Ltd» на компанию «Ideal Corporation» были переоформлены, посредством оформления соглашения о покупке ценных бумаг: - №50S от 16.11.1999 - 5 700 ООО акций «Томскнефть ВНК», номиналь- ной стоимостью 0,125 рублей, за 46 ООО долларов США. Средством оплаты этой фиктивной сделки был предусмотрен вексель компании «Ideal Corporation» №10-S50 от 22.11.1999 на сумму 46 ООО долла- ров США. При этом Ходорковскому, действующему в составе организован- ной группы, было достоверно известно, что вексель к оплате предъявлен не будет. От имени компании «Montcon Holdings Ltd» на иностранную компанию «Ensign Corporation» были переоформлены, посредством оформления со- глашения о покупке ценных бумаг: - №35 от 16.11.1999 - 5 300 000 акций «Томскнефть ВНК», номиналь- ной стоимостью 0,125 рублей, за 42 600 долларов США. Для придания видимости законности и обоснованности оформленной фиктивной сделке членами организованной группы лиц также был исполь- зован вексель «Ensign Corporation» №2 от 22.11.1999 на сумму 42 600 долла- ров США. От имени компании «Midas Trading Company Group Ltd» на компанию «Ensign Corporation» были переоформлены, посредством оформления дого- воров покупки акций:
Кроме того, от имени компании «Midas Trading Company Group Ltd», задействованной членами организованной группы в преступной схеме соз- дания видимости отчуждения акций, были переоформлены на иностранную компанию «Foster Trading Ltd», посредством оформления соглашения о по- купке ценных бумаг:
Для придания видимости законности и обоснованности оформленной фиктивной сделке членами организованной группы средством оплаты был предусмотрен вексель компании «Foster Trading Ltd» №33/318/99 от 22.11.1999 на сумму 49 200 долларов США. Ходорковскому и другим чле- нам организованной группы было достоверно известно, что оплата векселем оформлена фиктивно и что вексель к оплате предъявлен не будет. В результате реализации Ходорковским и другими членами организо ванной группы плана по последовательному созданию видимости отчужде- ния акций «Томскнефть», ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепро- • дукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика», принад- лежащих ОАО «ВНК», с целью легализации имущества и недопущения на- ложения ареста на акции и обращения на них взыскания по возможному решению суда в связи с установлением недостоверности аудиторского за- ключения об эквивалентной стоимости акций этих эмитентов и ОАО «НК «ЮКОС», пакеты акций были сконсолидированы у конечных держателей, которыми являлись иностранные компании, подконтрольные членам органи- зованной группы. Так, в частности, 17 112 200 акций ОАО «Томскнефть» ВНК, которые были обменены на акции ОАО «НК «ЮКОС» по договорам мены от 06.11.1998 оказались оформленными на компании: «Ideal Corporation» (5 700 000 штук), «Ensign Corporation» (5 300 000 штук) и «Foster Trading Ltd» (6 112 200 штук). Таким образом, в результате спланированных и совершенных в г.Москве Ходорковским и другими участниками организованной группы фи- нансовых операций и других фиктивных сделок с приобретенными заведомо незаконным путем ценными бумагами ОАО «Томскнефть», «Ачинский НПЗ», «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», «Томскнефтепродукт», «Хакаснефтепродукт» и «Томскнефтегеофизика» об- щей стоимостью 3 621 563 304,9 руб., документальное оформление и после- довательное незаконное создание видимости отчуждения которых в 1998- 2000 гг. от одних фиктивных владельцев другим осуществлялось ими и под- контрольными членам организованной группы сотрудниками на своих рабо- чих местах в ЗАО «Роспром» по адресу: г.Москва, Загородное шоссе, 5, в ОАО «Русские инвесторы» по адресу: г.Москва, ул. Б.Полянка, 2/10, стр.1, в ООО «ЮКОС-Москва» и ЗАО «ЮКОС-ЭП» по адресам: г.Москва, ул. М. Тульская, д.59, Колпачный пер., 4 и 5/2 и Уланский пер., 26, были изменены связанные с ними гражданские права и обязанности, то есть был придан пра- вомерный вид владению, пользованию и распоряжению акциями, получен- ными незаконным путем. Своими действиями Ходорковский и другие участники организованной группы в г.Москве в 1998-2000 гг., совершив финансовые операции и дру- гие фиктивные сделки, а также используя в экономической деятельности, ле- гализовали приобретенное заведомо незаконным путем имущество - ценные бумаги стоимостью 3 621 563 304,9 руб. Таким образом, Ходорковский, с использованием своего служебного положения совершил организованной группой в крупном размере финансо- вые операции и другие сделки с денежными средствами и иным имуществом, приобретенными заведомо незаконным путем, а также использовал их для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности, то есть преступление, предусмотренное ч. 3 ст. 174 УК РФ (в ред. Федераль- ного закона № 63 от 13.06.1996). Ходорковский М.Б., Лебедев ПЛ., Невзлин Л.Б., Брудно М.Б. и Шах- новский B.C., к 1998 году завладев, в том числе и посредством преступных действий, совершенных организованной группой за счет хищения путем при- своения вверенного имущества, а также легализации имущества, добытого * преступным путем, в предпринимательскую и экономическую деятельность, большинством акций ОАО «НК «ЮКОС» и 100% пакетами акций дочерних данному обществу акционерных обществ добываемых и перерабатывающих нефть, приобрели право на стратегическое и оперативное управление этими акционерными обществами. Добившись права на стратегическое и оператив- ное управление текущей деятельностью акционерных обществ, Ходорков- ский и действующие с ним в организованной группе Лебедев П.Л., Невзлин Л.Б., Брудно М.Б., Шахновский B.C. и другие лица в течение 1998-2003 гг. совершили хищение путем присвоения вверенного имущества - нефти. При этом Ходорковский руководящую роль в организованной группе обеспечил за счет того, что он являлся основным владельцем акций компании «Group Menatep Limited», которая, опосредованно являясь основным акцио- нером ОАО «НК «ЮКОС», обладала правом на стратегическое и оператив- ное управление этой компанией и её дочерними акционерными обществами. За счет владения большинством акций компании «Group Menatep Limited», являющейся материнской компанией по отношению к ОАО «НК «ЮКОС» и его дочерних нефтедобывающих и нефтеперерабатывающих акционерных обществ, Ходорковский являлся физическим лицом, обладающим правом на стратегическое и оперативное управление этими коммерческими организа- циями. Первоначально Ходорковским и другими членами организованной группы для управления ОАО «НК «ЮКОС» и его дочерними ОАО «Юганск- нефтегаз» и «Самаранефтегаз» использовался административный персонал принадлежащего им ЗАО «Роспром». С этой целью под руководством Хо- дорковского 20 февраля 1997 г. между ЗАО «Роспром» и ОАО «НК «ЮКОС» был заключен договор №001 - ю-р «Об управлении акционерным общест- вом», который от имени ЗАО «Роспром» подписал Муравленко СВ., являю- щийся председателем совета директоров этого общества. От имени ОАО «НК «ЮКОС» данный договор подписал лично Ходорковский как председатель совета директоров данного общества. Согласно данному договору ЗАО «Рос- пром» стало управляющей компанией для ОАО «НК «ЮКОС» с переходом к этому закрытому акционерному обществу всех полномочий исполнительных органов ОАО «НК «ЮКОС», предусмотренных Уставом, в том числе всех вопросов текущего руководства деятельностью общества. Данный договор являлся противоправным и противоречил основным принципам гражданско- го законодательства, предусмотренным ст.1 ГК РФ, т.к. ОАО «НК «ЮКОС» как юридическое лицо изначально ставилось в такие условия, при которых оно осуществляло свои гражданские права не по своей воле, а по воле груп- пы основных его акционеров, которыми к этому времени стал и Ходорков- ский, и действующие совместно с ним члены организованной группы, и не своих интересах, а в интересах данной организованной группы. После приобретения Ходорковским, Лебедевым и другими участника- ми организованной группы посредством оформления на подконтрольные им коммерческие организации 54% акций ОАО «Томскнефть» ВНК ими было организовано заключение между управляющей организацией ЗАО «Роспром» и ОАО «ВНК» договоров о передаче полномочий исполнительных органов от 14.04.1998 и от 03.09.1998, подписанных от имени ОАО «ВНК» - председате- жүктеу/скачать 1.95 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|