Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том №1 «утвержда ю»
Доказательствами , подтверждающими обвинение, являются
жүктеу/скачать 1.95 Mb.
|
| Доказательствами , подтверждающими обвинение, являются:
Собранные по делу доказательства подтверждают обоснованность об- винения Ходорковского в том, что он совместно с Лебедевым, заведомо зная, что Государственный комитет РФ по управлению имуществом утвердил план приватизации ОАО «НК «ЮКОС» (в дальнейшем компания ЮКОС), участ- вуя в инвестиционном конкурсе по продаже 33% акций нефтяной компании, решили завладеть этим пакетом и при подготовке к совершению новых пре- ступлений использовали те же способы совершения преступлений - совер- шать преступные действия от имени подставных коммерческих организаций, зарегистрированных за рубежом и в России по заказу и за счет денежных средств участников преступной группы. Так, собранные по делу доказательства подтверждают, что Ходорков- ский и Лебедев при совершении новых преступлений продолжали пользо- ваться услугами международной холдинговой секретарской компании «Val- met Group Limited» (Бермуды) и ее аффилированными юридическими лица- ми, зарегистрированными во многих государствах. Это одновременно под- тверждает также устойчивость средств и методов совершения преступления, характерных для организованной группы. Доказательствами этой части об- винения являются: . - показания свидетеля Анилинониса Г.П., из которых следует, что с первым лицом, познакомившим Ходорковского и Лебедева с системой рабо- ты иностранных компаний, был Кристиан Мишель, гражданин Швейцарии. Он представлял интересы группы компаний «Ригс-Вальмет». Данная компа- ния была секретарской, имела сеть филиалов в различных государствах, ко- торые поставляли в Россию зарегистрированные в оффшорных зонах ино- странные компании. Работа происходила следующим образом: в СПП «РТТ» вопросами покупки оффшорных компаний занимался Гулин, как лицо, вла- деющее иностранными языками. Из офиса одного из акционеров - Ходор- ковского, Лебедева, Невзлина, Брудно, Дубова звонили в СП «РТТ» их по- мощники и говорили, что необходимы компании. Гулин, исходя из необхо- димости Кристианом Мишелем в Женеву, или с Питером Бондом с о. Мэн, или с Полом Уокером с Кипра - и передавал им заказ. Питер Бонд регистри- ровал компании на о.Мэн и передавал Гулину курьерской почтой пакет уч- редительных документов иностранных компаний. С Питером Бондом по же- ланию заказчиков можно было согласовывать наименование компании. Всего на о. Мэн таким образом зарегистрировано около 100 компаний. С учреди- тельными документами поступали сертификаты акций на предъявителя, и поэтому Моисеев, Прокофьев, Гусаров и другие, кому поступали учреди- тельные документы оффшорных компаний, становились, как держателями сертификата, владельцами компаний; т. 45 л.д. 103-104, т. 47 л.д. 265-276, 277-301 - показания свидетеля Гулина В.В., работавшего в то время советником исполнительного директора СП «РТТ». В частности, Гулин показал, что Моисеев (помощник Ходорковского) обеспечивал использование компаний «JambIick Limited» и «Kilda B.V.» для учреждения на территории Российской Федерации коммерческих организаций. В банке «Менатеп» была организо- вана работа по приобретению в оффшорных зонах у секретарских компаний иностранных компаний, на которые «завешивались» акции российских пред- приятий или через них совершались финансовые операции. Таким лицом, у которого приобретались иностранные компании, был Питер Бонд, который возглавлял секретарскую компанию под названием «Вальмет» на о. Мэн. В СП «РТТ» он осуществлял работу по приобретению акций иностранных ком- паний. Через Прокофьева В.В., являвшегося старшим помощником Ходор- ковского, он делал заказ зарегистрировать за границей фирмы, которые должны были работать в интересах банка «Менатеп». С такими просьбами к нему также обращались Моисеев В.В. и помощник Лебедева Гусаров М.Б., который одновременно являлся юридическим советником Ходорковского. Кроме того, Гусаров являлся руководителем секретарской компании, которая вела дела иностранных фирм, имеющих отношение с банком «Менатеп» и его структурами. т. 47 л.д. 122-143, 144-160, 161-168 Материалами уголовного дела также полностью подтверждается, предъ- явленное Ходорковскому обвинение в том, что для совершения новых пре- ступлений, он и возглавляемая им организованная группа, использовала компании предоставленные руководителями и основными акционерами ком- пании «Valmet Group Limited» Питером Бондом, Кристофером Самуэльсоном и Кристианом Мишелем - «Jamblick Limited» «Kilda B.V.», «Menatep Lim- ited» и «Menatep S.A.» Так из показаний свидетеля Анилиониса Т.П. следует, что первыми предприятиями, которые поставил в Россию для группы Кристиан Мишель, были швейцарская компания «Menatep S.A.» и гибралтарская компания «Menatep Limited». Компания «Menatep S.A.» использовалась Ходорковским и Лебедевым для учреждения банка «Менатеп» и СП «РТТ», а компания «Menatep Limited» - для осуществления финансовых операций. Непосредст- венное руководство этими компаниями осуществляли Лебедев и его помощ- ник Гусаров Михаил. «Menatep S.A.» еще использовалась ими и для совер- шения финансовых операций. В СП «РТТ» бухгалтерское обслуживание компании «Menatep S.A.» осуществлял он, а компанию «Menatep Limited» обслуживала Лобачева. Инструкции на совершение действий по счетам этих компаний они получали из офиса Лебедева, которые передавал его помощник Гусаров. Кроме того, Лобачева осуществляла бухгалтерское обслуживание компании «Jamblick Limited». Инструкции на совершение действий по счетам компании «Jamblick Limited» она получала из офиса Ходорковского от Мои- сеева и Смирнова. т. 45 л.д. 103-104 Кроме того, из показаний директора компании «Mutual Trust Manage- ment Isle of Мап» Карен Рейчел Харриса следует, что компания «Valmet Isle of Man Limited»предоставляла административные услуги различным компа- ниям и фондам, при этом предоставляла зарегистрированный офис и обеспе- чивала директорами и служащими. Компания «Jamblick Limited» была заре- гистрирована 8 ноября 1984 г. на о.Мэн для оказания услуг при проведении сделок с собственностью. 13 октября 1989 г. первоначальный бенефициар- ный собственник передал права на компанию. С этого времени по май 1991 года компания была «бездействующей». 22 мая 1991 г. компания «Jamblick Limited» была реактивирована и ее директорами назначены Ходорковский, Невзлин, Дубов и Брудно. Акционеры компании были зарегистрированы следующим образом: 50 % акций принадлежали компании «Riggs Valmet Isle of Man Nominees Limited», a 50 % - компании «Riggs Valmet Nominees Lim- ited». Бенефицарами компании являлись Ходорковский, Невзлин, Дубов и Брудно. Гусаровым Михаилом 7 апреля 1995 г. из банка «Менатеп» направ- лено требование об отставке указанных лиц с 15.11.93 г., после чего директо- рами назначены Бонд Питер, Джулия Пик, Пламмер Ян. 30 августа 1995 г. было подтверждено, что бенефиаром является Моисеев Владимир из МФО «Менатеп», а компания ему продана 15.11.93 г. 22.05.1991 была выдана доверенность Кристиану Мишелю - сотрудни- ку, «Valmet S.A.» на открытие и управление банковскими счетами компании. 18 сентября 1991 г. открыт счет в швейцарском банке «Swiss Bank Corpora- tion», которым управляли Кристиан Мишель, Обертиназ Клер, Ламуи Ната- ли. Доверенность была выдана также Моисееву Владимиру 8.10.1991, кото- рую направили ему через Анилиониса. т. 10 л.д. 84-92 Из документов, полученных по запросу о правовой помощи из Велико- британии, следует, что действительно 15 июля 1991 г. Ходорковский, Не- взлин, Брудно и Дубов назначены директорами компании «Jamblick Limited». т. 10 л.д. 180-183 Вышеприведенные доказательства являются полным подтверждением тому, что Ходорковский и Лебедев, использовавшие иностранные компании «Valmet S.A.», «Jamblick Limited», «Menatep S.A.», «Menatep Limited», как орудие преступления, при совершении преступлений в отношении ОАО «Апатит», в дальнейшем при завладении компанией ЮКОС и совершении преступлений в отношении его имущества, продолжили аналогичные свои действия. Материалы предварительного следствия свидетельствуют о том, что Ходорковский и возглавляемая им группа на денежные средства банка «Ме- натеп» приобрела с 1995 г. по 1996 г. более 96 % акций ОАО «НК «ЮКОС» на инвестиционном, залоговом и денежном аукционах. Согласно имеющемуся в деле распоряжению № 1518 от 20.10.1995 Государственного комитета РФ по управлению государственным имущест- вом предусматривалось проведение в IV квартале 1995 г. аукциона на право заключения договоров кредита и залога, в отношении находящихся в феде- ральной собственности 45 % акций АООТ «НК ЮКОС». Кроме того, этим же документом одновременно предусматривалось проведение инвестиционного конкурса по продаже 33 % акций АООТ «НК «ЮКОС». Способом обеспе- чения обязательств заявителя для участия в аукционе и в инвестиционном конкурсе предусматривалось то, что он обязан был депонировать 350 млн. долларов США на счетах Минфина РФ в ЦБ РФ. т. 48 л.д. 11 Приобщенными к делу свифтсообщениями подтверждается, что банком «Менатеп» 30.11.1995 и 1.12.1995 на счет Главного Департамента Федераль- ного Казначейства Минфина РФ перечислено 350 млн. долларов США в ка- честве депозита для участия компаний «Круиз», «Лагуна», «Реагент», «То- нус» в инвестиционном конкурсе по продаже акций ОАО «НК «ЮКОС». т. 48 л.л.57-62 Согласно справке Центробанка России, выданной банку «Менатеп», на 1 декабря 1995 года им депонированы денежные средства в размере 350 млн.долларов США на счете Главного управления федерального казначейст- ва Росминфина № 683301 в качестве выполнения обязательств для участия в инвестиционном конкурсе по продаже пакета акций АООТ «НК ЮКОС» следующими заявителями:
т. 48 л.д. 56 К делу приобщен договор купли-продажи пакета акций на инвестици- онном конкурсе № 1-12-1/90 от 14 декабря 1995 года. Из данного договора следует, что на основании решения конкурсной комиссии № 2 от 8 декабря, Российский фонд федерального имущества в лице председателя Соколова В.В. продает победителю конкурса ЗАО «Лагуна», а действующий имени этого общества Захаров А.В. покупает 2.187.279 акций ОАО «НК «ЮКОС», что составляет 33 % уставного капитала. Сумма сделки 43.745.580.000 неде- минированных рублей и, кроме того, ЗАО «Лагуна» берет обязательства осуществить инвестиции в размере 150.125.000 долларов США. т. 48 л.д. 51-55 Имеющие в деле доказательства подтверждают, что приобретение ак- ций ОАО «НК «ЮКОС» было организовано Ходорковским и Лебедевым, а на эти финансовые операции использовались кредитные ресурсы банка «Ме- натеп». Изложенные факты подтверждаются приобщёнными к делу докумен- тами: - протоколом аукциона № 2 от 8.12.1995 о результатах аукциона на пра- во заключения договора кредита, залога 2.982.654 акций, составляющих 45 % уставного капитала АООТ «НК «ЮКОС». На аукционе участвовали Царьков М.В. от имени ЗАО «Лагуна» и Журавская Е.Г. от имени ЗАО «Реагент». Победителем аукциона на право заключения договора кредита признано ЗАО .«Лагуна», предложившее кредит в размере 159 млн. долларов США; т. 48 л.д. 19-21 - договором уступки прав от 13.12.1995, на основании которого Захаров А.В. от имени ЗАО «Лагуна» уступает банку «Менатеп» право на заключение с Российской Федерацией договоров о предоставлении кредита на сумму 730.923.000.000 неденоминированных рублей и комиссии по продаже пакета акций; т. 48 л.д. 17-18 - договором комиссии № 2-11-2/981 от 13.12.1995, на основании которо- го банк «Менатеп» обязуется продать за обусловленное в договоре вознагра- ждение акции, переданные в залог по договору залога от 13.12.1995 в обеспе- чение кредита, предоставленного по кредитному договору от 13.12.1995 № 4 КЗ. Право реализации акций возникает у банка «Менатеп» с 1.09.1996; т. 48 л.д. 12-16, т.39 л.д. 137-141 протоколом конкурсной комиссии инвестиционного конкурса от
т. 48 л.д. 51-55 • - платежными поручениями №2 от 22.12.1995 и №№ 5 и 6 от 12.01.1996 ЗАО «Лагуна» по оплате со своего расчетного счета в банке «Менатеп» Гос- комимуществу 43млрд.687млн. 830 тыс. руб., 1 млрд.752. млн. 709 тыс. руб. и 1 млрд.752 млн.709 тыс. руб. по договору купли-продажи акций АООТ «Нефтяная компания «ЮКОС» на инвестиционном конкурсе №1012-1/990 от 14.12.1995; т. 48 л.д. 89-91 Как следует из записей Голубовича А.Д. от 18.01.1996, компания «Ла- гуна» оплатила пакет акций из предоставленных в кредит банком «Менатеп» в сумме 7.756 тыс. долларов США и из средств уставного капитала -21,7 млрд. руб. т. 39 л.д. 105 Согласно записям по состоянию кредитных договоров департамента ин- вестиционной политики и записей Голубовича уставный капитал компании «Лагуны» был сформирован из денежных средств, предоставленных банком «Менатеп» учредителям ЗАО «Лагуна» - ЗАО «Глобус», ЗАО «Стронмет» и АОЗТ «Полинеп». Так, АОЗТ «Полинеп» был предоставлен кредит по кре- дитному договору VK- 1003 от 21.12.1994 - 2.282.875 $ из которых 2,5 млрд.рублей перечислены в уставный капитал ЗАО «Лагуна», ЗАО «Гло- бус» был предоставлен кредит по кредитному договору VK - 1708 от 29.11.1994 на сумму 14 млрд.рублей из которых 7 млрд. рублей перечисле- ны в уставный капитал ЗАО «Лагуна», а 12,5 млрд. рублей перечислены в кредит ЗАО «Стронмет», которая указанные денежные средства внесла в ус- тавный капитал ЗАО «Лагуна». т. 39 л.д. 103, т.31 л.д. 73-77 Согласно изъятым документам в ОАО «Русский продукт» - ЗАО «Гло- бус», ЗАО «Стронмет» и АОЗТ «Полинеп» являются 100 % дочерними ком- паниями соответственно - АОЗТ «Полинеп» компании АОЗТ «Правус», ЗАО «Стронмет» компании АОЗТ «Коралл», в свою очередь 100 % акций АОЗТ «Правус» и АОЗТ «Коралл» владеет компания «Jamblick Limited», зарегистрированная на о.Мэн. В компании «Jamblick Limited» директорами являлись Ходорковский, Невзлин, Брудно и Дубов, а акции были распределены следующим образом:
т. 31 л.д. 110,т.10 л.д. 180-183 Таким образом Ходорковский М.Б., являясь председателем совета ди- ректоров банка «Менатеп» привлек денежные средства банка «Менатеп» для покупки акции ОАО «НК «ЮКОС» и через подконтрольные ему компании стал фактическим владельцем этих акций. Наиболее конкретные показания, подтверждающие, что Ходорков- ский и Лебедев приобрели акций компании ЮКОС в свою пользу за счет средств банка «Менатеп» дали участники тех событий - работники СП «РТТ», которые выступали руководителями компаний, в собственность кото- рых оформлялись данные акции. Так, допрошенный в качестве свидетеля, участник событий приобре- тения акций компании ЮКОС руководитель СП «РТТ» Анилионис Т.П. по- казал, что акции «ЮКОСа» были куплены фактически из средств банка «Ме- натеп», которыми через определенные схемы были прокредитованы, профи- нансированы компании участвующие в аукционах. Для уменьшения доли государства и его влияние в управлении акционерным обществом, была произведена скупка акций «ЮКОСа» на рынке и выпущены дополнительно эмиссионные акции. Потом они в 1998 году выпустили вторую большую эмиссию, чтобы собрать реальные деньги. После второй эмиссии оказалось, что где-то 65 процентов акции компании «ЮКОС» принадлежит группе, ос- тальные размещены на «АДР». «НК «ЮКОС» была куплена компаниями, уч- редители которых брали у банка «Менатеп» кредит и за эти деньги произве- дена покупка. Банк «Менатеп» естественно принадлежал Ходорковскому, Лебедеву, Невзлину, Дубову. «Утонули» ли эти кредиты вместе с банком «Менатеп», или они уже рискнули какими-то «бумажками» погасить, или ко- гда внутри банка могли быстро «нарисовать» какие-то деньги об этом воз- можно могут знать Крайнов Андрей или Захаров Аркадий». т.47 л.д. 265-276,277-301 Допрошенные в качестве свидетелей сотрудники СП «РТТ» Крайнов, Захаров, Анилионис и другие дали показания о том, что кредиты компаниям, участвующим в покупке акций различных предприятий для банка «Менатеп» осуществлялись под непосредственным руководством руководящих работни- ков банка «Менатеп», в том числе Лебедева и Ходорковского. Получение кредитов от банка «Менатеп» обуславливаются прежде всего заключением договоров о совместной деятельности, например договор о совместной дея- тельности от 6.09.1995 банка «Менатеп» и АОЗТ «Поликант», содержанием которого является: банк поручает компании осуществлять сделки, связанные с куплей-продажей предприятий пакетов приватизируемых предприятий, ак- ционерных обществ (список предприятий, а также размер пакета акций оп- ределяется банком), банк для выполнения этого условия предоставляет пред- приятию кредиты, которые оформляются отдельными кредитными догово- рами, определяет список предприятий и размер приобретаемого пакета ак- ций, устанавливает порядок распределения дивидендов по приобретенным акциям, а также любых других поступлений, осуществляет контроль за ис- пользованием выданных средств компании. т.46 л.д. 152-161,230-232, т.47л.д. 170-182, 183-192,265-276,277-301 Кроме того, приобретение акций ОАО «НК «ЮКОС» под руково-
- распоряжением по ЗАО «Роспром» за №1 от 1.04.1996 «Об утвержде- нии «Регламента расходования средств по проекту «Менатеп-ЮКОС», под- писанным председателем СД компании РОСПРОМ Ходорковским М.Б. и са- мим «Регламентом расходования средств по проекту «Менатеп-ЮКОС», ут- вержденным председателем СД компании РОСПРОМ Ходорковским М.Б. В п.п; 1.1. Регламента записано: «Настоящий регламент распространяется на расходование средств по возмещению затрат по проекту Департамента ин- вестиционной политики на первое полугодие 1996 года, а также по догово- рам: купли-продажи акций АООТ «НК ЮКОС» и его дочерних структур; 2.1. Все финансовые и инвестиционные операции по проекту производятся через ЗАО «Вагант», ЗАО Астарта». ЗАО «Лагуна», ЗАО «Тонус», а также другие специально создаваемые компании. Оптимизация финансовых потоков, соз- дание холдингов и обслуживание финансовых операций выполняется СП «РТТ» (Т.П. Анилионис) по заявке Департамента инвестиционной политики - на основе заключенных договоров между СП «РТТ» и вышеуказанными компаниями»; т.39л.д.150-152 - служебной запиской заместителя начальника управления Горбоносо- вой Н.В. на имя начальника инвестиционного управления Голубовича А.Д. от 19.02.1996. В этом документе Горбоносова докладывает: «Инвестиционный комитет 24.01.1996 принял решение о предоставлении ЗАО «Лагуна» кредита 200 млн. долларов США под залог прав на возмещение убытков, которые могут возникнуть в случае расторжения государством в одностороннем по- рядке договоров кредита (с Минфином), залогом (с Госкомимуществом) и комиссии (с РФФИ)». Далее в служебной записке Горбоносова просит Голу- бовича, чтобы он решил с руководством Банка вопросы возмещения ЗАО «Лагуна» затрат, связанных с пользованием кредита и временным держанием в своем распоряжение акций компании ЮКОС и предлагает ряд мер в этом направлении. В ответ на предложения Горбоносовой и Голубовича Лебедев в качестве одного из руководителей Банка накладывает резолюцию: «Т. Голу- бовичу А.Д., согласен, что нужно завуалировать и документировать все, но, насколько я понимаю право, это аргументы для российского суда «самого гуманного в мире», а не для страховых организаций»; т.39 л.д. 107-108 Не подвергая анализу особую манеру Лебедева излагать свои руково-
т. 39 л.д. 106
т. 48 л.д. 63-67, т.39 л.д. 117-125
т. 48 л.д. 88 актом о полном выполнении инвестиционной программы от 18.01.1996, подписанный от имени ОАО «НК «ЮКОС» Генераловым СВ., а от имени ЗАО «Лагуна» Захаровым А.В., в части внесения инвестором це- левого финансирования на сумму 150.125.000 долларов США на инвестици- онный счет ОАО «НК «ЮКОС». т. 39 л.д. 93 В последующем, акции ОАО «НК «ЮКОС», приобретенные на инве- стиционном конкурсе ЗАО «Лагуна», были переоформлены по договорам ку- пли-продажи от 24.01.1996 на ЗАО «Тонус» в количестве 994.218 шт. и на ЗАО «Астарта» в количестве 1.193.061 шт. От имени продавца ЗАО «Лагу- на» договоры подписал сотрудник СП «РТТ» Захаров А.В., а от имени поку- пателей сотрудники СП «РТТ» - Кобзарь Ю.А. от имени ЗАО «Тонус» и Коваль А.В. от имени ООО «Астарта». т. 48 л.д.72-75, 78-81 На основании дополнительных соглашений от I8.06.1996 к договору о
т. 48 л.д.77, 82 Согласно результатов Всероссийского специализированного аукциона по продаже акций ОАО «НК «ЮКОС» на основании протокола от 24.05.1996 произошло дробление номинальной стоимости 250 раз, количество обра- щающихся акций составило жүктеу/скачать 1.95 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|