Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том №1 «утвержда ю»
жүктеу/скачать 1.95 Mb.
|
- Бұл бет үшін навигация:
- Присвоение акций дочерних организаций ОАО «ВНК»
- Сторона по договору № и дата до- говора Сумма договора (в деноминированных рублях)
- Количество ак- ций (номинал 0,40 неденом.руб.) Доля в УК ВНК в %%
| t.45 л.д. 60
После использования кипрских компаний «Flotork Limited», «Rivard Holding Limited», «Cordial Limited», «Earl Limited» при оформлении акции ОАО «НК «ЮКОС» Ходорковским и Лебедевым указанные компании за •ненадобностью были переданы менеджерской команде Гурьева для включе- ния в схему структуры минеральной группы. Из этой корпоративной схемы следует, что кипрские компании подконтрольны компании «Group MENATEP Limited», поскольку ее дочерняя компания «Chemical & Mining Universal Limited» владеет 50 % уставного капитала компании «Anvilco Holding Limited», которая владеет 100 % уставного капитала «Anasa Holding Limited» - единственного владельца компаний «Flotork Limited», «Rivard Holding Limited», «Cordial Limited», «Earl Limited». t.45 л.д. 60 Гусарову Михаилу была выдана доверенность от 19.03.1999 на откры- тие и управление счетами, открытыми в банке «Вапк SCS АШапсе» (Женева, Швейцария) компаниями «Hulley Enterprises Limited», «Barion Enterprises Limited», «Kincaid Enterprises Limited», «Cayard Enterprises Limited», «Temerain Enterprises Limited», «Wandsworth Enterprises Limited». Решение о выдаче доверенности Гусарову Михаилу подписано Лебедевым Платоном. т.42 л.д.41-44, т.111 л.д. 87-92, 192-193, т.112 л.д. 231-236, 129-130, т.114 л.д. 14-19, 116-117 Из показаний свидетеля Гулина следует, что Гусаров являлся лицом, полностью подконтрольным Лебедеву. т.47 л.д. 122-143 С целью создания дальнейших условий получения разрешения от Ан- тимонопольного комитета Гусаровым по запросу от кипрских компаний было обеспечено направление письма от 6.04.1998 в Антимонопольный ко- митет Российской Федерации от имени вице-президента и члена правления банка «Вапк SCS АШапсе» о том, что у банка хорошие отношения с владель- цами компаниями и что они не имеют непогашенных обязательств перед банком. т.111 л.д. 161-163, т.112 л.д.69-71,т.114 л.д. 93-95 Допрошенный в качестве свидетеля Гусаров М.Б. показал, что он рабо- тал ассистентом президента банка «Менатеп» Лебедева П.Л.. Так как хоро- шо владел французским и английским языками, он был направлен в Швейца- рию. Как раз при переезде резиденции компании «Menatep S.A.» из г.Женевы в г.Фрибург в 1995-1996 гг. он и был назначен директором компа- ний «Menatep S.A.» и «Menatep Finance S.A.». Указанные компаний прямо или косвенно принадлежали Ходорковскому. Компания «Menatep Finance S.A.» занималось фидуциарным размещением вкладов и их возобновлением. Также эта компания была уполномочена руководить счетами, и в этом смыс- ле, он имел допуск к выпискам со счетов, иногда занимался движением фон- дов, следуя специальным инструкциям компании «Menatep Limited». т. 108 л.д. 192-207 Приобщенные к делу документы свидетельствуют о том, что в марте
Из этих документов также следует, что для переоформления акций ОАО «НК «ЮКОС» на компании «Barion Enterprises Limited», «Kincaid En- terprises Limited», «Cayard Enterprises Limited», «Wandsworth Enterprises Lim- ited», «Temerain Enterprises Limited» Лебедевым П.Л. 26.02.1998 выданы доверенности на выполнение любых действий сотрудникам СП «РТТ»: по компаний «Wandsworth Enterprises Limited» - Нещеретову Вадиму, «Temerain Enterprises Limited» - Горбунову Ефиму, «Kincaid Enterprises Limited» - Край- неву Андрею, «Cayard Enterprises Limited» - Ковалю Андрею, «Barion Enter- prises Limited» - Хвостикову Олегу, которые подписали переход акций на ба- ланс указанных компаний. т.113 л.д. 268-281, т.114 л.д. 125-126, т.113 л.д. 34-35,97-102, 107-114, 268-281, т.112 л.д. 1-8, 125-128,205-211, т.111 л.д. 190-191 Подготовив условия для «перевешивания» акций ОАО «НК «ЮКОС» Ходорковский и Лебедев обеспечили юридический переход акций следующим образом: по договорам от 24.03.1998, подписанными вышеука- занными сотрудниками СП «РТТ» , о продаже акций ОАО «НК «ЮКОС»;
т.119 л.д. 99-103 Указанные документы дают основания сделать вывод о достоверности показаний Гулина В.Б., который показал, что при приобретении и оформле- нии акций ОАО «НК «ЮКОС» на российские и зарубежные компании, фак- тически принадлежавшие Ходорковскому и Лебедеву, его роль, как и осталь- ных сотрудников СП «РТТ», состояла в подписании различных договоров в качестве представителей и директоров. В конкретном случае и ЗАО «Лагу- на», и российское ЗАО «ЮКОС Юниверсал», и «M.Q.D. International Limited» находились на секретарском обслуживании в СП «РТТ». В январе 1997 года «ЮКОС» подписал договор об объединении с «Сибнефтью» Бере- зовского. Но потом люди «Сибнефти» пришли в «ЮКОС» и начали интере- соваться и экономикой и акциями. Чтобы они не лезли во многое компании, им надо было следующее: компанией ЗАО «ЮКОС Юниверсал» владели че- рез ряд других компаний зарубежные компании «Джамблик» и «Килда», контролируемые Ходорковским и Лебедевым. Но это был не тот способ вла- дения акциями, чтобы быть нормальной компанией. Поэтому к 1997 году была зарегистрирована компания на Гибралтаре, которая впоследствии стала называться компанией «Групп Менатеп». Потом они зарегистрировали «ЮКОС Универсал» на острове Мэн. Они же зарегистрировали на Кипре сто процентную дочку компании «Групп Менатеп» - компанию «Халей». После этого они зарегистрировали пять компаний, также являющиеся дочерними, но уже к компании «Халей». Тем самым Ходорковский и Лебедев подгота- вйли схему, чтобы по ней «зывесить» акции «ЮКОСа».. В этот момент ак- ции «ЮКОСа» находились во владении российской компании «ЮКОС Уни- версал», которой они управляли. По команде «верхушки», каковыми явля- лись Ходорковский, Лебедев, Невзлин, переданой через Моисеева или Лебе- дева компания «ЮКОС Универсал» продала акции ОАО «НК «ЮКОС» компание «M.Q.D. International Limited», как промежуточному звену. «M.Q.D. Internationa] Limited» - это зарубежная компания. Сделка оформля- ется «бумажками», векселями компании «M.Q.D. International Limited». На балансе компании «M.Q.D. International Limited» активов нет. Это, грубо говоря, «пустые бумаги». Затем комания «M.Q.D. International Limited» про- дала акции ОАО «НК «ЮКОС» пяти компаниям, которые они же, работники СП РТТ регистрировали и управляли. Ими являлись компании «Кандал», «Ибнкроун», «Авимор», кажется компания «Медуза Шипинг» и еще какая-то компания. т.47 л.д. 144-160, 161-168 Из документов следует: Продолжая действия по оформлению разрешения от антимонополь- ного комитета России Лебедев на основании резолюции общего собрания от имени компании «Yukos Universal Limited» от 20.06.1998 подписывал пе- редачу 999 акций компании «Hulley Enterprises Limited» российской компа- нии ЗАО «ЮКОС Юниверсал». т.42 л.д. 37-38 Согласно показаниям свидетеля Гулина В.Б., они регистрировали на о.Мэн «Yukos Universal Limited» как «зеркальную» компанию по наименова- нию для российской ЗАО «ЮКОС Юниверсал». т.47 л.д. 144-160, 161-168 Из документов следует: Для получения разрешения от антимонопольного комитета России Лебедев и Ходорковский обеспечили выдачу доверенности от 20.08.1998, 3.08.1998 сотруднику ООО «ЮКОС-Москва» Бисиркину Сергею, в служеб- ные обязанности которого входила только работа с антимонопольным коми- тетом, на действия от имени компаний «Hulley Enterprises Limited», «Barion Enterprises Limited», «Kincaid Enterprises Limited», «Cayard Enterprises Limited», «Temerain Enterprises Limited», «Wandsworth Enterprises Limited» в отношении всех вопросов, относящихся к обращению к Антимонопольному комитету РФ для приобретения акций ОАО «НК «ЮКОС». т.42 л.д. 33-36, т.111 л.д. 84-86, т.114 л.д. 20-22, т.113 л.д. 103-105, т.112 л.д. 237-239, 131-132
т.42 л.д. 73-74 15.09.1999 на основании колл-опциона, посредством которого за встречное удовлетворяется в 1 доллар США опцион акции компании «Kin- caid Enterprises Limited» - от компании «Flotork Limited», компании «Barion Enterprises Limited» - от компании «Rivard Holding Limited», компании «Temerain Enterprises Limited» - от компании «Edvenco Holdings Limited», компании «Wandsworth Enterprises Limited» - от компании «Cordial Limited», компании «Cayard Enterprises Limited» - от компании «Earl Limited» возвра- щены компании «Hulley Enterprises Limited». t.114 л.д. 33-34, т.111 л.д.103-104,т.113 л.д. 132-133, т.112 л.д.30-31, 252-253
Лондона, Франкуфурт -на -Майне и размещения АДР-1 Ходорковский и Ле- бедев приняли решение о ликвидации компаний «Barion Enterprises Limited», «Kincaid Enterprises Limited», «Cayard Enterprises Limited», «Temerain Enter- prises Limited», «Wandsworth Enterprises Limited» и передаче акций ОАО «НК «ЮКОС» на баланс материнской компаний «Hulley Enteiprises Limited». С этой целью по договорам купли-продажи от 9.03.2000 оформлена передача компанией «Hulley Enterprises Limited» акций ОАО «НК «ЮКОС» с участием первичных продавцов передавших акций по договорам от 24.03.1998,. 15.09.1998, 17.11.1998, 17.05.1998 в связи с неоплатой акций, а компания «Hulley Enterprises Limited» приняла условия оплаты первичным продавцам:
t.119 л.д. S2-9S Таким образом, Ходорковский к апрелю 2000 г. создал вертикально- интегрированную схему владения более 52 % акций ОАО «НК «ЮКОС», со- стоящей в следующем: На балансе кипрской компании «Hulley Enterprises Limited» находят- ся более 52 % акций ОАО «НК «ЮКОС», 100 % акций которой принадле- жат компании «Yukos Universal Limited» (о.Мэн), 100% акции последней, свою очередь владеет «Group MENATEP Limited» (Гибралтар), где бенефи- циарами являются он, Лебедев, Невзлин, Брудно, /Дубов, Голубович. Следующим этапом завладения акциями ОАО «НК «ЮКОС» для Хо- дорковского и Лебедева является - до конца 2000 года обеспечить возврат акций этой компании, заложенных зарубежным банкам под кредиты. Но это уже другой эпизод обвинения, излагаемый в другой части обвинительного заключения, где будут изложены доказательства, подтверждающие более изощренные способы совершения преступления путем обмана банков «BCEN-Eurobank», «West Merchant Bank Limited», «Daiwa Europe Limited». Присвоение акций дочерних организаций ОАО «ВНК» Доказательствами хищения Ходорковским М.Б. и Лебедевым П.Л. путем присвоения акций акционерных обществ, занимающихся добычей и перера- боткой нефти и создания в этих целях организованной группы и руководство ею, являются следующие материалы уголовного дела. Так, из приговора Мещанского районного суда г. Москвы от 16 мая 2005 года следует, что Ходорковский М.Б. в 1994 году, являясь председателем Совета директоров ОАО «КБ «Менатеп» в г. Москве создал организованную преступную группу, целью которой было противоправное завладение акция- ми приватизируемых предприятий, установление контроля над указанными предприятиями для обеспечения возможности распоряжаться как непосред- ственно имуществом названных предприятий, составляющих их основные средства, так и производимой ими продукцией в целях незаконного обогаще- ния. Основной состав членов организованной группы, включавший Ходор- ковского и Лебедева, на протяжении всего периода ее существования, исчис- ляемого годами, оставался неизменным, что свидетельствует о ее устойчиво- сти. Совершаемые группой преступления были хорошо подготовлены и спланированы. При этом сама подготовка преступлений включала в себя сложную деятельность по созданию подставных коммерческих предприятий, их регистрации, налаживанию взаимоотношений с другими коммерческими и государственными структурами. Анализ обстоятельств совершения организованной группой преступле- ний свидетельствует о том, что группа отличалась постоянством форм и ме- тодов преступной деятельности, -преступления совершались с использовани- ем обманных действий, подложных документов, подставных коммерческих организаций. После завладения чужим имуществом группа всегда предпри- нимала активные меры к сокрытию следов преступления.» т.45 л.д. 164 В дальнейшем Ходорковский, Лебедев и другие лица в составе органи- зованной группы продолжили преступную деятельность. При совершении новых преступлений, в том числе хищения путем присвоения акций других акционерных обществ, занимающихся добычей и переработкой нефти и ле- гализации имущества, добытого преступным путем, Ходорковский, Лебедев и другие члены организованной группы использовали те же способы совер- шения преступлений от имени подставных коммерческих организаций, заре- гистрированных по заказу и за счет денежных средств, принадлежащих уча- стникам организованной группы, как на территории Российской Федерации, так и за рубежом. В процессе совершения преступлений организованной группой в её со- став вошли Невзлин Л.Б.- член совета директоров ОАО «НК «ЮКОС» и пер- вый заместитель председателя правления ООО «ЮКОС-Москва», Шахнов- ский B.C. -председатель правления ЗАО «Роспром», Алексанян В.Г. - начальник правового управления ООО «ЮКОС-Москва», Гололобов Д.В.- заместитель начальника правового управления ООО «ЮКОС-Москва» и член совета директоров ОАО «Восточная нефтяная компания» (ОАО «ВНК»), Бурганов P.P. - управляющий делами ЗАО «ЮКОС ЭП». Устойчивость этой организованной группы, в которую входили ука- занные лица, заранее объединившиеся для совершения нескольких преступ- лений, была обусловлена длительным знакомством по совместному бизнесу и постоянной связью между ее участниками в связи с работой в структурах «Менатеп - Роспром - Юкос», четким распределением ролей и функций, общностью корыстной цели - путем незаконного завладения акциями ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению неф- тепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика» и ОАО «Томскнефть» ВНК, внесенными Рос- сийской Федерацией в уставный капитал ОАО «ВНК» обеспечить беспрепят- ственное хищение нефти, добываемой ОАО «Томскнефть», а также тщатель- ной проработкой планов хищения и легализации похищенного. Указанные обстоятельства подтверждаются следующими доказательст- вами: - протоколом № 4 собрания участников ООО «ЮКОС» от 28.07.1998, согласно которому президентом Общества назначен Ходорковский М.Б. и избрано правление ООО «ЮКОС» в следующем составе: председатель прав- ления - Ходорковский М.Б., первый заместитель председателя правления Не- взлин Л.Б., заместители председателя правления- Лебедев П.Л., Дубов В.М., Шахновский B.C., Казаков В.А., в члены правления вошли также Бейлин Ю.А., Брудно М.Б., Бычков Н.В., Голубович А.Д. и др.; т. 67 л.д. 41-44
т.29 л.д. 22 - протоколом № 5 внеочередного общего собрания участников ООО «ЮКОС» от 10.09.1998, согласно которому принято решение изменить на- именование Общества на ООО «ЮКОС-Москва», в связи с чем, утвердить новую редакцию устава и подписать новую редакцию учредительного дого- вора ООО «ЮКОС»; т. 67 л.д. 45
т.29 л.д.24
заместителем Председателя правления ООО «ЮКСИ». На основании Поста- новления Главы муниципального образования «Мосальский район» Калуж- ской области №190 от 18.06.1998 ООО «ЮКСИ» изменило свое наименова- ние на ООО «ЮКОС». На основании свидетельства о регистрации изменений в учредительных документах Московской регистрационной Палаты Прави- тельства Москвы от 09.10.1998 № 130600 ООО «ЮКОС» изменило свое на- звание на ООО «ЮКОС-Москва»; т. 29 л.д. 50-51
т. 29 л.д. 56
т. 29 л.д. 57
т.2 л.д. 95-98 - перечнем членов Объединенного Правления и Совета директоров ЗАО «РОСПРОМ», являющихся так же членами исполнительного органа, со- вета директоров (наблюдательного совета) любой иной коммерческой орга- низации, предоставленным 04.03.1998 заявителем (ЗАО «РОСПРОМ) в ан- тимонопольные органы для рассмотрения ходатайств, в соответствии с кото- рым Лебедев П.Л. является первым заместителем Председателя Объединен- ного Правления ЗАО «РОСПРОМ». Невзлин Л.Б. является членом совета ди- ректоров, первым заместителем Председателя Объединенного Правления ЗАО «РОСПРОМ». Ходорковский - член Совета директоров, Председатель Объединенного Правления ЗАО «РОСПРОМ», Председатель Совета дирек- торов ОАО «Банк Менатеп», член Совета директоров ОАО «НК «ЮКОС». Шахновский B.C. - заместитель Председателя объединенного Правления ЗАО «РОСПРОМ»; т.4 л.д. 70, 95-99 • - показаниями Гололобова Д.В., из которых следует, что он работал за- местителем начальника правового управления ООО «ЮКОС -Москва» с марта-апреля 1998 г. Его начальником являлся Алексанян В.Г. Ранее он рабо- тал в правовом управлении ЗАО «РОСПРОМ», затем в правовом управлении ОАО «ЮКОС». Он являлся членом Совета директоров ОАО «ВНК» с начала 1998 года; т.2л.д. 118-126
т. 51 л.д. 123-125
т. 28 л.д. 23 Из вышеперечисленных доказательств следует, что все члены организо- ванной группы работали в зависимых и соподчиненных между собой струк- турах, что обуславливало их постоянную связь между собой и четкое распре- деление ролей в соответствии с должностными и функциональными обязан- ностями по месту работы. Последнее обстоятельство подтверждается документами, изъятыми в ходе обыска в ОАО «Русские инвесторы»:
т. 22 л.д. 55-56
В распечатке имеется текст следующего содержания: «Схема устраива- ет. Политическую процедуру согласуйте с Невзлиным. Источник акций - свободный пакет или докупка. МБХ.» т.22 л.д. 79 Из показаний свидетеля Рыбина Е.Л. следует, что с декабря 1993 года он возглавлял австрийскую компанию "Ист Петролеум". «Ист Петролеум» владело около 1,5 % акций «Томскнефть», около 5,5-6 % акций «ВНК» и примерно около 7 % акций «Ачинского нефтеперерабатывающего завода». Все политические, стратегические и тактические вопросы решались Ходорковским. Ни одно решение, ни по «ВНК», ни по «Томскнефть», ни по другим дочерним предприятиям без согласия и одобрения Ходорковского не принимались. Об этом ему говорили Казаков В., Филимонов Л., Бейлин, На- заров, Кукес. В любых из переговоров ссылались на окончательное решение Ходорковского. Фактически весь товарный и финансовый поток контролировался Ле- бедевым П.Л. и его службами. Вся нефть, добываемая ОАО «Томскнефть», реализовывалась экономическими службами. Вырученными средствами также распоряжались эти службы жестко централизованно. Все финансовые разногласия, в том числе и разногласия между «Ист Петролеум» и «Томск- нефтью» разбирались в подразделениях. Все вопросы реализации принятых решений в жизнь контролировалось Невзлиным и его службами. Юридическая служба, служба безопасности, информационно-аналитическая служба «ЮКОСа» непосредственно подчи- нялись Невзлину, о чем он неоднократно заявлял и в прессе. Непосредствен- но подчиненные Невзлину люди Алексанян, Гололобов, Шестопалов, Пичу- гин принимали непосредственное участие в урегулировании отношений ме- жду «Ист Петролеум» и «Томскнефтью», которой через подконтрольные структуры руководил «ЮКОС» (Ходорковский и др.). Так, Гололобов и правовое управление производили юридическую оценку принимаемых руководством решений, находя в законодательстве «узкие» места», которые в данном случае использовались на уход от нало- гов, невыплату дивидендов акционерам, возможность использования корпо- ративных цен, вывода активов, изыскивание возможности создать проблемы акционерам или деловым партнерам с единственной целью увести активы, похитить прибыть и не выплатить им дивиденды. т.26 л.д. 11-16 Данные показания Рыбина Е.Л. в части принятия именно Ходорковским и Лебедевым окончательных решений по всем вопросам стратегического, по- литического и финансового плана подтверждаются изъятым в ходе обыска в "ОАО "Русский продукт" и приобщенным к делу электронным письмом Про- кофьева В.Г. Голубовичу А.Д. от 9.12.1998 г. следующего содержания: "По итогам обсуждения проекта "Томск", состоявшегося вчера у Лебедева П.Л., в Группе вводится в действие новый регламент, по которому любые операции со стратегическими активами Группы (ЮКОС, его дочки и аффилированные лица, Апатит, Руспрод и т.п.) проводятся по системе "Двойного ключа" - т.е. с согласия одновременно Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. т. 132 л.д. 246 Вышеперечисленные доказательства подтверждают руководящую роль Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. в организованной группе, а так же рас- пределение ролей между членами организованной группы в соответствии с их служебными и функциональными обязанностями. В результате проведенного в декабре 1997 года денежного аукциона по продаже акций ОАО «ВНК» организованная группа лиц под руководством Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л., получила контрольный пакет акций ОАО «ВНК» и завладела тем самым правом на стратегическое и оперативное управление этим обществом, в активе которого находились нефтяные активы и акции его дочерних организаций. Указанные обстоятельства подтверждаются: - показаниями свидетеля Авалишвили Г.Д., согласно которым, он с
Первый аукцион по продаже акций «ВНК» был в 1996 году и 15% ак- ций было продано на денежном аукционе. Затем в 1997 году был инвестици- онный конкурс по продаже 38 % пакета, и параллельно решили продать всю компанию. Инвестиционный конкурс не состоялся в силу ряда причин. Про- дажа прошла на денежном аукционе. Фактически было определено, что «ВНК» будет покупать команда Ходорковского. «Томскнефть» находилась в «ВНК» в уставном капитале, и целью команды Ходорковского было завла- деть нефтяными активами. 24.11.1997 состоялось заседание комиссии по подведению итогов ком- мерческого конкурса с инвестиционными условиями по продаже пакета ак- ций ОАО «ВНК», в котором он участвовал с правом совещательного голоса. На заседании присутствовали Малин В.В., Ходосова Г.А., Браверманн А.А., Нидзельский П.В., Пономаренко В.Л. Согласно программе приватизации «ВНК» в декабре 1996 года было продано 15%» акций и логично выглядела продажа на инвестиционном конкурсе 34%. Первоначально планировалось привлечь стратегического инвестора для развития компании, который поми- мо оплаты стоимости пакета должен был погасить задолженность в феде- ральный бюджет и направить средства на развитие компании. Это было оп- ределено утвержденной программой приватизации «ВНК». Затем Правитель- ством по предложению РФФИ почему-то было принято решение о продаже на денежном аукционе оставшихся акций (около 50%). Эта продажа нача- лась, в ноябре 1997 года. Получилось, что практически одновременно в кон- це. 1997 года должны были состояться и денежный аукцион, и инвестицион- ный конкурс. Состоялся денежный аукцион, на котором появился собственник, кото- рый не имел интереса к инвестконкурсу, так как у него был в руках полный контроль над компанией «ВНК». После объявления результатов денежного аукциона стало известно, что 54% акций «ВНК» были приобретены подкон- трольными Ходорковским, Лебедеву и другим лицам компаниями (четырьмя российскими и двумя оффшорными). Тем самым, контроль над «ВНК» пере- шел структурам «Роспром-Менатеп-ЮКОС», во главе которых находились Ходорковский, Лебедев, Кагаловский и другие. Ходорковский, Лебедев и другие лица стали управлять «ВНК» через подконтрольные им структуры «ЮКОС-Москва», «ЮКОС-РМ», «ЮКОС-ЭП». На инвестиционный конкурс в январе 1998 года подали заявки две компании «Стратег» и «Опус», других участников не было. Все догадыва- лись, что эти компании подконтрольны «ЮКОСу», потому что к этому вре- мени уже были известны результаты денежного аукциона, по результатам ко- торого «ЮКОС» стал владельцем контрольного пакета акций «ВНК». В этой связи «ЮКОСу» было невыгодно участвовать в инвестиционном конкурсе, нести расходы на выполнение инвестиционной программы, и он отозвал за- явки. А в результате того, что были известны итоги денежного аукциона, по которым «ЮКОС» стал управлять «ВНК», то участие в инвестконкурсе для других претендентов стало непривлекательным, так как управлять «ВНК» будет «ЮКОС», пользуясь тем, что владеет контрольным пакетом; т.26 л.д. 17-35 - показаниями свидетеля Калюжного В.И., из которых следует, что с 1995 года он работал первым вице-президентом по коммерческой деятельно- сти и экономике ОАО «ВНК». С момента создания ОАО «ВНК» в её состав вошло ОАО «Томскнефть», составившее 80 % всех активов ОАО «ВНК». На стадии подготовки конкурса по продаже акций ОАО «ВНК», в сен- тябре 1997 года, по предложению руководства ОАО «НК «ЮКОС», он и Филимонов встретились по адресу: г. Москва, Загородное шоссе, с Ходор- ковским и Кагаловским по вопросу об альянсе между менеджментом ОАО «ВНК» и покупателями акций ОАО «ВНК», которыми являлись структуры группы «Роспром-Менатеп-Юкос». По итогам аукциона подконтрольные структуры «ЮКОСа» получили 44 % акций ОАО «ВНК» и вместе с приобретенными на свободном рынке ос- тальными акциями ОАО «ВНК», получили контрольный пакет данного об- щества. В декабре 1997 года в Томск прилетели группа менеджеров «ЮКОСа» во главе с В.Казаковым, которые стали смотреть финансовое состояние и встречались с менеджментом. Функции исполнительных органов «ВНК» были переданы ЗАО «Рос- пром». Функции исполнительных органов добывающих предприятий, в част- ности «Томскнефть» были переданы «ЮКОС ЭП», а перерабатывающих предприятий - «ЮКОС РМ». В результате, Ходорковский и его структуры построили модель добы вающего предприятия, которое работало в обход российского бюджета с по мощью несовершенства законодательной базы. Так, например, «Томск нефть» платила минимум налогов, и этому добывающему предприятию по ступали через финансовое управление «ЮКОСа», контролирующее денеж ные потоки, средства в том объеме, необходимом только для жизнедеятель- ности предприятия. Благодаря чему, прибыль выводилась за пределы российского бюдже- та в иностранные компании, где ею пользовались в своих интересах Ходор- ковский и другие лица, являющиеся руководителями ОАО «ЮКОС»; т.26 л.д. 107-111 - показаниями свидетеля Тихонова А.В., из которых следует, что в 1995 году он поступил на работу в ОАО «ВНК» в качестве специалиста, с конца 1996 года по июнь 1998 года он был директором департамента акционирова- ния и ценных бумаг. Процесс приватизации ОАО «ВНК» начался с момента, когда на спе- циализированном денежном аукционе был продан 15% пакет акций. Данные акции были приобретены портфельными инвесторами. В 1997 году Прави- тельством РФ было принято решение на коммерческом конкурсе с инвести- ционными условиями продать 34% акций и на специализированном денеж- ном аукционе 51% акций. Пакеты акций были переданы для реализации РФФИ. «ВНК» готовилась к проведению инвестконкурса, т.е. предложения по инвестусловиям готовились «ВНК», и были представлены в Мингосиму- щество России и Минэнерго России для последующего утверждения Прави- тельством РФ. Это был единственный случай при приватизации нефтяных компаний, когда прядок проведения коммерческого конкурса и инвестици- онные условия были утверждены Правительством. Решение об одновременной продаже акций на инвестиционном кон- курсе и денежном аукционе могла привести к срыву инвестконкурса. Тем не менее, решение было принято. В начале декабря 1997 года стало известно о приобретении структурами «Роспром-Менатеп-ЮКОС» на денежном аук- ционе более 45% акций «ВНК» и на вторичном рынке - акции «ВНК», про- данные ранее из числа 15%. Тем самым, у группы «Роспром-Менатеп- ЮКОС» оказался контрольный пакет акций «ВНК» - более 50%. Проходивший в ноябре 1997 - январе 1998 года инвестиционный кон- курс не состоялся. Для «ЮКОСа» пакет акций в 34% потерял свою инвести- ционную привлекательность, так как он владел контрольным пакетом, управлял «ВНК» а другие потенциальные инвесторы не участвовали в кон- курсе, потому что было понятно, что «ЮКОС» их не допустит к управле- нию; т.26 л.д. 86-89 - показаниями свидетеля Белокрылова B.C., из которых следует, что в конце 1997 года он участвовал в специализированном денежном аукционе по продаже акций ОАО «ВНК», на котором приобрел акции ОАО «ВНК». Буду- чи его акционером, он стал наблюдать за происходящими событиями на фон- довом рынке, так как рассчитывал получать дивиденды по этим акциям. 07.12.1997 во время выступления» в Агентстве «Интерфакс», Ходор- ковский М.Б. заявил, что ОАО «НК «ЮКОС» консолидировало свыше 50 % акций ОАО «ВНК», из которых 44 % приобретены на аукционе, а остальные на рынке; т.26 л.д. 103-106 - показаниями свидетеля Демченко В.М. о том, что на денежном аук- ционе в 1997 году он приобрел акций ОАО «ВНК». После аукциона он уз- нал, что контрольный пакет акций ОАО «ВНК» принадлежит структурам «Роспром-Менатеп-ЮКОС», то есть различными пакетами акций ОАО «ВНК» владел ряд юридических лиц, которые контролировались командой Ходорковского. Об этом свидетельствовало общее направление действий указанных подставных компаний - владельцев акций ОАО «ВНК». На это же указывало консолидированное выступление членов Совета директоров на общих собраниях акционеров, на которых блокировались попытки минори- тарных акционеров выдвинуть и удержать в Совете директоров независимых директоров, выявились также разногласия в позициях членов Совета дирек- торов, представляющих государственные интересы и остальных членов Со- вета директоров. О том, что контрольный пакет - около 54% акций приобре- ла команда Ходорковского, он узнал от других акционеров. И последующие действия этой команды, действовавшей согласованно, подтвердили эту ин- формацию. Это подтвердилось и ответами государственных органов и слия- нием «ВНК» с НК «ЮКОС» на выгодных для руководства «ЮКОС» услови- ях. Так как в Совете директоров «ВНК» у «ЮКОСа» было большинство, то он действовал исключительно в своих интересах. Например, с целью обесценить 36% пакет акций «ВНК», принадлежащий государству, были оформлены договора мены между ОАО «ВНК» и тремя оффшорными ком- паниями, в результате чего акции «Томскнефть», «Ачинский НПЗ» и др. предприятий были обменены на акции «ЮКОС». Получив контроль над этими нефтедобывающими и перерабатывающими предприятиями через подконтрольные компании-владельцы акций, «ЮКОС» стал управлять предприятиями напрямую, а «ВНК» перестало получать прибыль, а они, как акционеры лишились дивидендов. Активы были выведены. Показателем деятельности руководства «ВНК», подконтрольного воз- главляющему структуру «ЮКОС» Ходорковскому и другим лицам, стало то, что стоимость акций «ВНК» упала в несколько раз. То что большинство в Совете директоров «ВНК» составляли люди, подконтрольные Ходорковскому и проводили, подтверждает тот факт, что какое-то время в Совет директоров входил представитель от одного из ак- ционеров компании «Ист Петролеум» Дергунов В.К.. Он и другие минори- тарные акционеры, зная его позицию, направленную на защиту миноритар- ных акционеров, решили на очередном отчетно-выборном собрании акцио- неров объединить свои голоса, чтобы гарантировать его избрание в Совет директоров, так как имеющихся в собственности «Ист Петролеум» акций не хватало для его прохождения в Совет директоров. Однако, кандидатура Дер- гунова по формальным признакам была исключена из списка для голосова- ния, в результате чего он избран не был. Это говорит о том, что этим был устранен единственный независимый и неподконтрольный член Совета. Представители государства действовали согласно порученных директив; т.26 л.д. 99-102 - показаниями свидетеля Дергунова В.К. с 1995 года работавшего ди- ректором Московского филиала компании «ЭПИК» («Ист Петролеум»), и от этой компании являвшегося членом Совета директоров ОАО «ВНК», из ко- торых следует, что в 1997 году на денежном аукционе контрольным пакетом акций ОАО «ВНК» через подконтрольные структуры завладела группа «Рос- пром-Менатеп-ЮКОС», возглавляемая Ходорковским, Лебедевым и др.; т.26 л.д.90-94 - показаниями свидетеля Рыбина Е.Л. из которых следует, что с декаб- ря 1993 года он возглавлял австрийскую компанию "Ист Петролеум", которая в последствии в 1995 году заключила крупный контракт с «Томскнефть» на 300 миллионов долларов на разработку Западно-Полуденного нефтяного ме- сторождения совместно на принципах 50 на 50. И в 1997 году, был подписан второй контракт на разработку Крапивинского нефятного месторождения тоже на 300 миллионов долларов по принципу 50 на 50. «Ист Петролеум» владело около 1,5 % акций «Томскнефть», около 5,5-6 % акций «ВНК» и примерно около 7 % акций «Ачинского нефтеперерабатывающего завода». В 1997 году примерно в декабре проводилось два конкурса. Это денежный аук- цион по «ВНК» и инвестиционный конкурс, на котором выставлялись два пакета «ВНК». На инвестиционном конкурсе выставлялся пакет 35-36%, а на денежном аукционе выставлялся пакет около 40%. До этого был залоговый аукцион 15%, где они участвовали и купили какую-то долю. Инвестицион- ный конкурс был сорван по причине, что в последний момент осталось всего два участника. Это группа "Менатеп" и её три подставные компании: "Рус- ские инвесторы", и еще какие-то две компании, названия которых не помнит. Противостояла им единственная компания - банк "Инкомбанк". В последний момент "Инкомбанк" снял свою заявку, конкурс развалился, не состоялся. И пакет 36% остался у государства. А на денежном аукционе разгербарили этот пакет, и "Менатеп" и его структуры приобрели основную долю 47-48% раз- ными подставными компаниями. Вся эта затея трем структурам "Менатеп" - "Седан", "Неяда", "Русские инвесторы" обошлась 1 миллиард или 1,1 милли- ардов долларов. До этого они купили порядка 6-7% у частных и юридических лиц. После этого они приобрели 54%; т. 26л.д.1-10 - показания допрошенного в качестве свидетеля Шахновского B.C., из
т.26 л.д.154-157
т.21 л.д. 42-43
т.21 л.д. 59
т.21 л.д. 96 Таким образом, группой перечисленных предприятий на данном аук- ционе было приобретено 3.437.189.532 акции ОАО «ВНК», что составляло 46 % его уставного капитала. Подконтрольность компаний, которые приобрели на специализирован- ном аукционе контрольный пакет акций ОАО «ВНК», ОАО «НК «ЮКОС» и членам организованной группы подтверждается следующими доказательст- вами: - показаниями свидетеля Анилиониса Т.П. о том, с 1992 года по конец 1998 года он работал исполнительным директором СП «РТТ», которое зани- малось предоставлением услуг по бухгалтерскому учету для клиентов, под- готовкой и сдачей отчетности в государственные органы, консультациями по налогообложению. СП «РТТ» было учреждено в 1989 или 1990 году, её уч- редителями являлись швейцарская компания «Менатеп С.А.» и банк «Мена- теп». СП «РТТ» оказывало услуги по бухгалтерскому обслуживанию и управлению фондами. Под управлением фондами подразумевалось управле- ние счетами в банках ряда предприятий на основании договоров и инструк- ций клиентов. Как правило, сотрудники СП «РТТ» были директорами ука- занных фирм или имели право финансовой подписи; т.2 л.д. 237-239 - показаниями свидетеля Кобзаря Ю.А., из которых следует, что с 1995 до конца 1998 года он работал в СП «РТТ» начальником управления финан- сового регулирования, занимался контролем за правильностью исчисления бухгалтерской отчетности фирм - клиентов и определения ликвидности цен- ных бумаг, анализом рынка ценных бумаг. Директором ЗАО «Сезам» он являлся с момента его создания по де- кабрь 1998 года. Директором этого общества он стал по предложению учре- дителей, которых он не помнит. Счета ЗАО «Сезам» были открыты в банке «Менатеп» и оно являлось клиентом СП «РТТ», с которым имелся договор на бухгалтерское обслуживание; т.11 л.д.27-29
т. 11 л.д.11-13
т.2 л.д. 118-126 На период 1998 года СП «РТТ» являлось одним из учредителей (49,7% акций) МФО «Менатеп», которое в свою очередь, являлось единственным учредителем ЗАО «РОСПРОМ». т.4л.д. 42, 90-91 В соответствии с договором № 001-Ю-Р об управлении акционерным обществом от 20.02.1997 ЗАО «РОСПРОМ» являлось управляющей компа- нией ОАО НК «ЮКОС». От имени ЗАО "РОСПРОМ" договор подписан председателем совета директоров Муравленко СВ., от имени ОАО "НК "ЮКОС" - председателем совета директоров Ходорковским М.Б. Срок дей- ствия договора 5 лет. т.4 л.д. 3-9 Приобретение 54% пакета акций ОАО «ВНК» в собственность подкон- трольных Ходорковскому М.Б. компаний также подтверждается документа- ми, полученными в результате проведения информационно-аналитической (технической) судебной экспертизы от 23.01.2007 года с дискового массива SYMMETRIX EMS 8430, изъятого в помещениях дома №88 а д. Жуковка •Одинцовского района Московской области . т. 102 л.д. 1-30 Так, из электронного сообщения Евсеева В.Н. на имя Маруева Д.Л. от 25.06.1999 г. с приложением таблицы по приобретению акций ОАО «ВНК» на денежном конкурсе следует, что ЗАО «Сезам» приобретено на денежном конкурсе 1 245 902 266 штук акций ОАО «ВНК» - 16, 56358 % уставного ка- питала, ООО «Миф» - 70 210 000 штук акций - 0,933403 % уставного капита- ла, ЗАО «Наяда» -1 245 902 266 штук акций - 16,56358 % уставного капита- ла, ОАО «Русские инвесторы» - 826 000 000 штук акций -10, 98121 % устав- ного капитала и 7 000 000 штук акций - 0,093061 % уставного капитала. Ито- го приобретено на денежном конкурсе 3 395 014 532 штуки акций - 45, 13484 % уставного капитала. т. 103 л.д. 83-84 В электронном сообщении Тищенкова И.Е. на имя Маруева ДЛ. от 22.06.1999 г. содержатся таблица под названием «Справка о распределении акций ОАО «ВНК» и Схема движения акций ОАО «ВНК» с даты первона- чального приобретения. В соответствии со схемой движения акций ОАО «ВНК»:
В итоге, согласно справке, акции ОАО «ВНК» были распределены в подконтрольных ОАО «НК «ЮКОС» компаниях следующим образом:
8. Прочие - 1 675 002 штук акций - 0,02227 % уставного капитала. Итого: 4 11б 086 625 штук акций - 54,74204% уставного капитала. т. 103 л.д.75-78 Документами, изъятыми при выемке у Голубовича А.Д. (т. 38 л.д. 1-28): Справкой по условиям обмена акций ОАО «ВНК», согласно которой: Уставный капитал ОАО «ВНК» состоит из 7 521 937 500 обыкновенных акций номиналом 0, 004 руб. На денежном аукционе по продаже акций «ВНК» 8 декабря 1997 года цена за 1 акцию составила $ 0,24 при цене акций НК «ЮКОС» в этот день - $ 3,25 за акцию. Структура акционеров: Компания - 4 117 661 625 штук акций -54,74 % уставного капитала; Государство - 2 769 348 545 штук акций -36,82 % уставного капитала; Крупные юр.лица - 539 178 195 штук акций - 7,17 % уставного капита- ла; Прочие юр. лица - 75 428 837 штук акций - 1, 00% уставного капитала; Физ. Лица - 20 320 298 штук акций - 0,27 % уставного капитала т.38 л.д. 295 Документами, изъятыми в ходе обыска в ОАО «Русские инвесторы»: - служебной запиской заместителя начальника казначейства М.М. Мо- шиашвили на имя начальника правового управления Алексаняня В.Г. исх. № 156/2-101 от 23.02.98 в которой сообщается, что ОАО «НК «ЮКОС» заклю- чило следующие договоры купли-продажи акций ОАО «Восточная нефтяная компания» и полностью произвело по ним платежи:
жүктеу/скачать 1.95 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|