Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том №1 «утвержда ю»
жүктеу/скачать 1.95 Mb.
|
- Бұл бет үшін навигация:
- 28 ноября 1996 года
| 1.657.031.750 шт.
Как следует из отчета об итогах выпуска ценных бумаг ОАО «НК «ЮКОС», зарегистрированного 13.11.1996 комитетом по финансам и налого- вой политики Администрации Ханты-Мансийского Автономного округа 30.11.1996 были размещены дополнительно 579.960.000 акций путем откры- той подписки. Акционерам ОАО «НК «ЮКОС» было предоставлено пре- имущественное право приобретения акций. т. 34 л.д. 9-13 Из приобщенного к делу документа следует, что в 1996 году начальник инвестиционного управления банка «Менатеп» обратился к Лебедеву, чис- лящемуся заместителем Председателя Правления Банка «МЕНАТЕП» с просьбой завизировать подготовленные два варианта проектов договоров пе- репродажи акций АООТ «НК «ЮКОС»:
Лебедев, завизировав эти договора, вместе с тем отчитывает Голубови- ча следующей своей резолюцией от 29.01.1996 г.: «Голубовичу А.Д., Пр. на будущее - визы тех, кто за это отвечает + юристы, или утвердить эту форму как стандартную (типовую)». т.39 л.д.50-58 Приведенные доказательства достаточно четко обосновывают, что при- обретение и управление акциями компании «ЮКОС» находились под жест- ким контролем Лебедева. Контроль Лебедева за нахождением акций компании «ЮКОС» на сче- тах принадлежащих им подставных компаний подтверждается также изъя- тыми по месту его проживания по адресу: Московская область, Одинцовский район, д.32, записями. Так, из приобщенных к делу указанных записей следует, что на 14.09.1996 акционерами ОАО «НК «ЮКОС» являлись подконтрольные Хо- дорковскому П.Л. и членам организованной группы:
Указанными компаниями пропорционально процентному владению ак- циями ОАО «НК «ЮКОС» на денежные средства банка «Менатеп» по кре- дитным договорам были приобретены акции дополнительной эмиссии. Всего было использовано 473.706.825.289 рублей. Вследствие отказа государства от покупки акций дополнительной эмис- сии доля акций государства, находящихся в залоге у банка «Менатеп», сни- зилась с 45 % до 33,3 %. т. 34 л.д. 16 Как следует из документа, изъятого у Лебедева П.Л. о распределении уставного капитала ОАО «НК «ЮКОС» по состоянию на 28.11.1996 с учетом результатов дополнительной эмиссии от 14.09.1996 на 28 ноября 1996 года акции находились в следующем владении:
1.225.577.752 шт.- 54,787 % докупка за период с 14.09.96 по 28.11.96 - 9.359.150 шт.- 0,419%
3. ЗАО «ЮКОС-Инвест» (владельцы компании президент и вице- президенты) 170.202.649 шт.-7,609 % Всего: - 2.150.803.801 шт. - 96,147 % сторонние акционеры (юр.лица и физ.лица) - 86.187.949 шт. - 3,853 %. т. 34 л.д. 17 • Из отчета председателя конкурсной комиссии банка «Менатеп» Кага- ловского К.Г. о произведенной продаже пакета акций ОАО «НК «ЮКОС» на заседании комиссии по подведению итогов конкурса, состоявшегося 23.12.1996, победителем признано ЗАО «Монблан», предложившее 160.100.000 долларов США за 745.663.500 шт. акций ОАО «НК «ЮКОС». т. 48 л.д.26-28 На основании протокола конкурсной комиссии от 23.12.1996 и догово- ра о залоге акций, находящихся в федеральной собственности № 01-2/2761 от 13.12.1995 Голубович А.Д. от имени банка «Менатеп» продает ЗАО «Монб- лан» на основании договора № Ц-703 от 24.12.1996 купли-продажи пакета акций на коммерческом конкурсе с инвестиционными условиями 745.663.500 шт. акций ОАО «НК «ЮКОС» за 160100.000 долларов США с обязательст- вами внесения инвестиций в размере 200 млн.долларов США в течение 1996- 1998 гг. Договор от имени ЗАО «Монблан» подписывает сотрудник СП «РТТ» Крайнов А.В. т. 48 л.д.22-25, 47-50 Собранные по делу доказательства подтверждают обоснованность об- винения Ходорковского и Лебедева в том, что под их руководством осущест- влялось дальнейшее перемещение акций ОАО «НК «ЮКОС». Так, первона- чально основной пакет акций ОАО «НК «ЮКОС» был сконцентрирован на компании ЗАО «ЮКОС-Юниверсал» (прежнее наименование ЗАО «ЮКОС- Траст»). С этой целью были оформлены договора купли-продажи акций ОАО «НК «ЮКОС» № У-51197 и № У-52/97от 5.05.97 с ЗАО «Монблан» - 745.663.500 шт. и с ЗАО «Флекс-Ойл» - 298.265.250 шт. на баланс ЗАО «ЮКОС-Юниверсал». т. 34 л.д. 16, т. 48 л.д. 37-41, 71, 83-86 14.12.1998 Кобзарь Ю.А. от имени ЗАО «ЮКОС-Юниверсал» и Каза- ков В.А. от имени ОАО «НК «ЮКОС» подписали акт о выполнении меро- приятий ЗАО «ЮКОС-Юниверсал» инвестиционной программы по условиям договора купли-продажи пакета акций на инвестиционном конкурсе № 1-12- 1/990 от 14.12.1995, утвержденной 25.05.1999 заместителем Председателя Российского фонда федерального имущества Хахвой Т.С. об использовании ОАО «НК «ЮКОС» внесенных ЗАО «Лагуна» 150.125.000 долларов США 12.01.1996 строго в соответствии с инвестиционной программой. т. 48 л.д. 68-70 16.12.1998 Кобзарь Ю.А. от имени ЗАО «ЮКОС-Юниверсал» и Каза- ков В.А. от имени ОАО «НК «ЮКОС» подписали акт о выполнении меро- приятий инвестиционной программы по итогам залогового аукциона, утвер- жденной 16.12.1998 и.о. председателя правления АКБ «Менатеп» Кузнецо- вым Н.А. об использовании ОАО «НК «ЮКОС» внесенных инвестором 200 млн. долларов США 12.08.1998 строго в соответствии с инвестиционной программой. - платежным поручением № 15 от 12.08.1998 о перечислении 1.253.000.000 руб. компанией ЗАО «ЮКОС-Юниверсал» по целевому фи- нансированию на выполнение инвестиционной программы ОАО «НК «ЮКОС». т. 48 л.д. 34-36 Как следует из показаний свидетеля Анилиониса Т.П. при покупке акций ОАО «НК «ЮКОС» на конкурсах обществами «Лагуна» и «Монблан» была придумана схема, в которой ему и сотруднику СП «РТТ» Бородину отводилась роль быть конечным владельцем 60 % акций компаний «Лагу- на» и «Монблан», а другому сотруднику СП «РТТ» - Бородину владельцем 40 % акций, а другим сотрудникам СП «РТТ» Крайнову, Захарову, Кобзарю и другим быть генеральными директорами компаний, участвующих в покупке акций ЮКОС. Акций были приобретены на кредиты банка «Менатеп», и за- ложены в кредит банку. После этого акции с баланса компаний «Лагуна» и «Монблан» были переданы российскому ЗАО «ЮКОС-Юниверсал», где конечными бенефи- циариями были зарубежные оффшорные компании, принадлежащие Ходор- ковскому и его партнерам. т. 47 л.д.277-301 Из показаний сотрудника СП «РТТ» Захарова А.В. следует, что в 1995 году он являлся генеральным директором компании «Лагуна». В действи- тельности он выполнял роль подписанта различных документов, в том числе и по участию в конкурсах о покупке акций ЮКОСа у государства. Затем, в качестве генерального инвестора компании «ЮКОС» по инве- стиционным обязательствам компаний «Лагуна» и «Монблан», стала рос- сийская компания «ЮКОС-Юниверсал», где генеральным директором являл- ся сотрудник СП «РТТ» Кобзарь. На этой же компании были сконцентриро- ваны акции компании «ЮКОС», приобретенные на конкурсах компаниями «Лагуна» и «Монблан», а также акции купленные на вторичном рынке ком- паниями «Махаоном», «Реагентом», «Круизом», «Вагантом» и другими. т. 47 л.д. 152-161 Под руководством Ходорковского и Лебедева к середине 1997 года на кредитные средства банка «Менатеп» были осуществлены покупки акций более 100 предприятий в России, в том числе более 96 % акций ОАО «НК «ЮКОС», контрольные пакеты акций ОАО «Апатит», ОАО «Ависма», ОАО «ВТЗ», ОАО «Усть-Илимский ЛПК», ОАО «Волготанкер», ОАО «Курган- машзавод» и других. Во всех акционерных обществах, где контрольными па- кетами акций владел опосредованно Ходорковский, им обеспечено смена руководителей и введение управления компанией ЗАО «Роспром». С целью дальнейшего обеспечения владения акциями указанных акционерных об- ществ и управления ими Ходорковский и Лебедев создали вертикально- интегрированной системы владения. Для этой цели, 5.09.1997 в Гибралтаре во исполнение указаний Ходор- ковского зарегистрирована компания «Flaymon Limited», которая переимено- вана 29.12.1997 на «Group Menatep Limited» с уставным капиталом 20.000.000 английских фунтов и с разрешенным к размещению 20.000.000 акций. Директорами компании Ходорковский и Лебедев назначили себя двоих. За Лебедевым, как особо доверенным лицом было закреплено право контроля за финансовыми ресурсами группы, а также регулирования прав собственности на акции предприятий, принадлежащих группе, в том числе и акций ОАО «НК «ЮКОС». Разместив 5.000.000 акций компании «Group Menatep Limited» Ходор- ковский распределил акций следующим образом: себе - 528.165 акций или 10,05 % (сертификат № 3 от 27.10.1997); Брудно М.Б. - 387.321 акции- 7,75% (сертификат № 6 от 27.10.1997); ' Лебедеву П.Л.- 387.321 акции- 7,75 % (сертификат № 5 от 27.10.1997); Дубову В.М. - 387.321 акций - 7,75 % (сертификат № 7 от 27.10.1997); Невзлину Л.Б. - 457.743 акций или 9 % (сертификат № 4 от 27.10.1997); Голубовичу А.Д. - 246.477 акций или 5% (сертификат № 8 от 27.10.1997). С целью обеспечения главенствующего положения среди владельцев компании «Group MENATEP Limited» Ходорковский большую часть акций передал в доверительное управление компании «Palmus Foundation», зареги- стрированной в Княжестве Лихтенштейн (2.499.999 шт.) (сертификат № 9 от 27.10.1997) - 50 % и часть акций в номинальное владение гражданину Кипра Кристофору Кристису (105.563 шт.) (сертификат № 10 от 27.10.1997» - 2 %, что позволило ему фактически владеть 3.133.727 акциями «Group MENATEP Limited» и составляло 62,5 % уставного капитала. т. 36 л.д. 1,6-16,т.45 л.д.60 Из приобщенного к делу документа от 14.10.1997 следует, что Хо- дорковский М.Б. и Лебедев П.Л. получили в Центральном Банке Российской Федерации разрешение на приобретение акций компании «Flaymon Limited» на общую сумму до 10 000 долларов США. т.42 л.д. 116-117 По договорам от 27.10.1997 Ходорковским М.Б. и Лебедевым П.Л. пе- речислены компании «Chrysanthou & Christoforom) соответственно 900, 53 долларов США и 660,4 долларов США за акции компании «Flaymon Limited». т.42 л.д. 128, 129, 164, 165 Для обеспечения «завешивания» акций ОАО «НК «ЮКОС» на ком- панию «Group MENATEP Limited» Ходорковским и Лебедевым с привлече- нием доверенных лиц были зарегистрированы компания на о. Мэн и 6 ком- паний на Кипре, что подтверждается, имеющими в деле доказательствами. Так, из показаний свидетеля Гулина следует, что помощники Ходор- ковского Прокофьев и Моисеев зарегистрировали на о.Мэн компанию «Yukos Universal Limited» и на Кипре компаний «Hulley Enterprises Limited», «Barion Enterprises Limited», «Kincaid Enterprises Limited», «Cayard Enterprises Limited», «Temerain Enterprises Limited», «Wandsworth Enterprises Limited». т. 47 л.д. 122-143, 144-160, 161-168 Как следует из учредительных документов компании «Credof Limited», переименованной 9.01.1998 на «Yukos Universal Limited», эта компания заре- гистрирована 24.09.1997 на о.Мэн. Директорами назначены Ходорковский Михаил и Лебедев Платон. т.36 л.д. 265 Документы также подтверждают, что компании «Hulley Enterprises
т.36 л.д. 46, 50-51, 157-160, т.111 л.д. 230-232, 59-61, т.112 л.д. 152-159 т.113 л.д. 227-233, 65-67
Так, имеющие в деле документы подтверждают, что директором всех перечисленных кипрских компаний с момента регистрации, наряду с други- ми лицами назначен и Лебедев П.Л. т.36 л.д. 46, 52,55-56,126-138, т.42 л.д.31-32,69-70, т.111 л.д. 182-183, л.д.2/2-2/3, т.112 л.д. 108-109, 135-136, т.113 л.д. 250-252, 262-267, 17-18,47-48, т. 114 л.д. 137-143,202-203 Также, имеющие в деле документы свидетельствуют, что при регист- рации размещены 1.000 акций по 1 кипрскому фунту, первые номинальные акционеры «A.T.S. Nominies Limited» и «A.T.S. Trustees Limited» 29.09.1997 передали 999 акций от «A.T.S. Nominies Limited» компании «Credof Lim- ited» (о.Мэн) (позднее наименование этой компании «Yukos Universal Limited») и 1 акцию «A.T.S. Trustees Limited» передали аудитору Кристофо- ру Кристису., кроме компании «Temerain Enterprises Limited». Лебедев от имени этих компаний одобрил указанные трансферты. т.36 л.д. 139-156, т.42 л.д.20-24, 21-22, т.111 л.д. 196-197, т.112 л.д. 110-111, т.113 л.д. 1-5, 24-25, т.114 л.д. 81-85, 221-222, 107-108 Из документов следует, что Ходорковский и Лебедев через месяц схему владения компаниями изменили следующим образом: Лебедев от имени компании «Credof Limited» на основе резолюции общих собраний от 20.10.1997 подписал передачу 999 акций компаний «Barion Enterprises Limited», «Kincaid Enterprises Limited», «Cayard Enterprises Limited» «Wandsworth Enterprises Limited» компании «Hulley Enterprises Limited»., a 28.01.1998 - 999 акций компании «Temerain Enterprises Limited». т.111 л.д. 194-195,200-201, т.112 л.д. 114-115, т.113 л.д. 26-29, т.114 л.д. 200-201 Из документов следует, что с момента регистрации кипрских компаний были открыты их счета в кипрском филиале банка «Менатеп». На имя Лебе- дева Платона от кипрского подразделения банка «Менатеп» направлены письма от 31.10.1997 об открытии счетов. т.111 л.д. 164-165, т.112 л.д. 87-88, т.113 л.д.10-11, т.114 л.д. 91-93 В ноябре 1997 года были предоставлены крупные кредиты кипрским
- «Kandall Limited» (о.Мэн) - 63 млн.долларов США по договору LA- 0018-Е/97 от 01.10.1997;
Кредиты выданы под поручительство ОАО «НК «ЮКОС» сроком на 1 год под 8,8 % годовых процентов. В дальнейшем денежные средства, использованы Ходорковским на раз- личные проекты ЗАО «РОСПРОМ». т.39 л.д. 64 В июне-июле 1998 года для покупки акций ОАО «НК «ЮКОС» у под- ставных компаний, принадлежащих Ходорковскому были предоставлены крупные кредиты филиалом банка «Менатеп» в г.Элисте компаниям:
А также головным подразделением банка «Менатеп» кредиты компа- ниям:
Кредиты выданы под поручительство ОАО «НК «ЮКОС» сроком на 1 год под 8,8 % годовых процентов. т.39 л.д. 62 Из акта проверки Центрального Банка РФ деятельности банка «Мена- теп» за период с 01.01.1998 по 01.11.1998 следует, что по состоянию на 01.11.1998 объем выданных кредитов банком «Менатеп» составляв х 19.931.905.000 рублей, в том числе Элистинким филиалом - 2.926.228.600 рублей. Анализ юридических дел крупных заемщиков показал, что в основ- ном организации-заемщики учреждены одним лицом или двумя лицами с ус- тавным капиталом 10.000 рублей. К ним относятся ООО «Айва», ООО «Ка- питал», ООО «Юнона» и необходимо отметить, что регистрация заемщиков произведена в Тахтамукайском районе Республики Адыгея. В октябре 1998 года юридические дела изъяты Федеральной службой налоговой полиции Республики Адыгея по факту неуплаты налогов и других обязательных пла- тежей. Юридические дела заемщиков ООО «Эксим», «Kandall Limited» не были представлены рабочей группе. В качестве обеспечения действующих крупных корпоративных креди- тов выступают договора поручительства, либо залога акций и векселей пред- приятий и организаций, входящих в финансовую группу ЮКОС-РОСПРОМ. т.130 л.д. 17-60 Согласно приговору Мещанского районного суда г.Москвы от 16.05.2005 бывший сотрудник СП «РТТ» Крайнов А.В. признан виновным в мошенническом завладении бюджетными средствами в составе организо- ванной группе. Бюджетные средства были выделены Волгоградской области под федеральную программу для строительства жилья для военнослужащих, строительства моста через р.Волга и водопровода в г.Михайловка. В ходе судебного заседания было установлено, что Крайновым и членами организо- ванной группы в целях использования в качестве орудия преступления при осуществлении мошеннических вексельных схем в интересах банка «Мена- теп», ЗАО «РОСПРОМ» и ОАО «НК «ЮКОС» были созданы и зарегист- рированы на вымышленных лиц 9 компаний с уставным капиталом 10.000 рублей (ООО «Вымпел», ООО «Тандер», ООО «Юниэл», ООО «Айва», ООО «Капитал», ООО «Юнона», ООО «Эксим» и другие) в Тахтамукайском рай- оне Республики Адыгея. Расчетные счета которым были открыты только на подконтрольных Ходорковскому и Лебедеву банках «Менатеп» и «ДИБ». т.45 л.д. 144-155 Кредиты, выданные обществам ООО «Айва», ООО «Капитал», ООО «Юнона», ООО «Эксим» на общую сумму более 240 млн. долларов США и компаниям «Kandall Limited», «Avimore Enterprises Limited», «Hawksmoor Enterprises Limited», «Ebon Crown Limited», «Medusa Shipping Limited» на общую сумму более 294 млн. долларов США использованы Ходорковским и Лебедевым для покупки акций ОАО «НК «ЮКОС» и ее дочерних предпри- ятий в собственность подконтрольных им компаниям. Имеющие в деле доказательства подтверждают, что банком «Менатеп» были получены кредиты от западных банков под залог акций ОАО «НК «ЮКОС»: - по кредитному договору от 26.12.1997 французский банк «BCEN- Eurobank» предоставил банку «Менатеп» 30 млн. долларов США под залог 59.095.252 акций ОАО «НК «ЮКОС», находящихся в собственности ЗАО «ЮКОС-Юниверсал»;
т. 109 л.д. 32-36, т.114 л.д. 246-252, т. 130 л.д. 17-60 В результате передачи зарубежным банкам в залог акций ОАО «НК «ЮКОС» на балансе компаний, подконтрольных Ходорковскому и Лебедеву к концу 1997 года остались около 61 % акций ОАО «НК «ЮКОС». Таким образом, Ходорковский, Лебедев, Невзлин, Брудно, Дубов в ре- зультате согласованных действий, через подконтрольные им компании при- обрели право распоряжаться более чем 50 процентами от общего количества голосов, приходящихся на акции, составляющие уставный капитал ОАО «НК «ЮКОС». Поэтому в соответствии с ч.1 ст. 18 федерального закона РСФСР от 22.03.91 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (в ред. Федерального закона от 25.05.95 N 83-ФЗ), как группа лиц обязаны были, прежде чем приобрести это право, получить предварительное согласование федерального антимонопольного комитета Имеющиеся в деле документы подтверждают, что с целью придания видимости соблюдения российского законодательства и получения разреше- ния антимонопольного комитета Российской Федерации на оформление в собственность шести кипрским компаниям акций ОАО «НК «ЮКОС» Ходорковским и Лебедева была разработана и осуществлена следующая схема владения акциями ОАО «НК «ЮКОС» указанными компаниями: Так, Лебедев от имени компании «Hulley Enterprises Limited» на основе резолюции общего собрания от 22.02.1998 подписал передачу 999 акций компании:
т. 113 л.д. 198-199
т.113 л.д. 32-33 - «Cayard Enterprises Limited» компании «Earl Limited»; т.112 л.д. 114-115 - «Barion Enterprises Limited» компании «Rivard Holding Limited»; т.111 л.д. 198-199,129-130 - «Wandsworth Enterprises Limited» компании «Cordial Limited». Т. 114 л.д. 78-80,129-130 Лебедев на основании письменной резолюции совета директоров «Халлей Энтерпрайзис Лимитед» от 20.02.1998 подписал документы об осу- ществлении продажи акций компании «Kincaid Enterprises Limited» - компа- нии «Flotork Limited», компании «Barion Enterprises Limited» - компании «Ri- vard Holding Limited», компании «Temerain Enterprises Limited» - компании «Edvenco Holdings Limited», компании «Wandsworth Enterprises Limited» - компании «Cordial Limited», компании «Cayard Enterprises Limited» - компа- нии «Earl Limited» и о вступлении в колл-опцион, посредством которого за встречное удовлетворение в 1 доллар США получат опцион на перекупку всех вышеупомянутых акций в любое время до 22.02.1999. т.42 л.д. 49-68 Учитывая, что компании «Flotork Limited», «Rivard Holding Limited», «Edvenco Holdings Limited», «Cordial Limited» и «Earl Limited», контролиро- вались Ходорковским, Лебедевым, Невзлиным, Брудно и Дубовым и более 52 % пакета акций ОАО «НК «ЮКОС» в их собственность оформлялось на- званными лицами в результате их согласованных действии, как группа лиц, на основании ч.1 ст. 18 Федерального закона от 25.05.1995 N 83-ФЗ они обя- заны были предварительно согласовать такое приобретение в антимонополь- ном органе. Однако эти требования Закона ими не были соблюдены, т.к. они скрывали, что эти компании им подконтрольны. Более того, антимонополь- ный орган не имел права согласовать этой группе лиц такое приобретение, т.к. нарушались требование законодательства. В связи с чем, на основании ч.9 ст. 18 Федерального закона от 25.05.1995 N 83-ФЗ вышеперечисленные сделки по переходу прав собствен- ности на акции ОАО «НК «ЮКОС» пяти названным компаниям подлежали признанию недействительными в судебном порядке по иску антимонополь- ного органа. Одновременно следует указать, что Ходорковский и Лебедев при со- вершении мошеннического завладения 20 % акций ОАО «Апатит» и 44 % акции ОАО «НИУИФ» использовали кипрские компании «Flotork Limited», «Rivard Holding Limited», «Cordial Limited», «Earl Limited» с целью злостно- го неисполнения решения арбитражного суда о возврате указанных акции го- сударству. Так согласно служебной записке советника председателя правления (Ходорковского) Прокофьева от 3.09.1998 на имя заместителя председателя Голубовича А.Д., начальника финансового департамента Хенкина Б.Л. и ис- полнительного директора СП «РТТ» Анилиониса Г.П., он предлагает обеспе- чить вывод акций ОАО «Апатит» и других предприятий на счета кипрских компаний «Flotork Limited», «Rivard Holding Limited», «Cordial Limited», «Earl Limited». жүктеу/скачать 1.95 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|