Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том №1 «утвержда ю»
жүктеу/скачать 1.95 Mb.
|
| ственной деятельностью «ВНК» со стороны «ЮКОСа» еще не было. Осуще-
ствлялась только подготовка к полному контролю путем изучения докумен- тов, состояния дел. Одной из задач «ЮКОСа», которым управлял Ходорковский, как вла- дельца контрольного пакета было сменить Совет директоров ОАО «ВНК», для того чтобы получить полный контроль и управлять компанией. Гололобов Д.В. был специалистом юридического управления, курато- ром финансово-экономического блока и, соответственно, «ВНК». Он изучал договоры заключенные «ВНК», «Томскнефть» и другими предприятиями, давал заключения, экспертизы, вникал в работу холдинга. Под «ЮКОСом» он имеет ввиду самого Ходорковского, который управлял ОАО «ВНК» через него путем дачи указаний и других должност- ных лиц компании. Также Лебедева ПЛ., который занимался составлением планов торговли, планов финансирования. При его работе на Лебедеве за- мыкалась торговля и финансирование, то есть с одной стороны он и с другой Кукес, отвечавшие за эти направления. К марту-апрелю 1998 года утвержда- лись уже текущие месячные и квартальные бюджеты вышеуказанных пред- приятий, которые направлялись Лебедеву. После его ухода, куратором «ВНК» стал Казаков В.А. Формально он отвечал за добычу нефти; т.26 л.д. 144-148 - показаниями свидетеля Казакова В.А., согласно которым после при- соединения в 1994 году компании «Самаранефтегаз», где он работал гене- ральным директором, к компании «ЮКОС» он стал первым вице- президентом НК «ЮКОС» по техническим вопросам. Его пригласил на ра- боту Муравленко СВ. В 1997 году, когда стал рассматриваться вопрос об участии «ЮКОС» в инвестиционном конкурсе по приобретению пакета ак- ций ОАО «ВНК», он работал заместителем председателя Правления ОАО «НК «ЮКОС». В декабре 1997 года на одном из заседаний Правления под председа- тельством Ходорковского М.Б., стало официально известно, что «ЮКОС» приобрел контрольный пакет акций «ВНК». Технологию приобретения этого пакета он не знает, так не занимался этим. На этом заседании Ходорковский поставил ему задачу, чтобы он создал группу и поехал в Томск, чтобы разо- браться с состоянием дел «ВНК». В группу вошли Раппопорт А.Н., Гололо- бов Д.В. - юрист компании, кто-то из финансистов: Олонцева И. или Голубь И. И группа на самолете компании «ЮКОС» вылетела в Томск. Находились в Томске два дня. Их встречал Калюжный В.И., которого он знал как коллегу в нефтяной отрасли. Потом они зашли к Филимонову Л.И. - бывшему Мини- стру нефтяной промышленности СССР. Филимонов был растерян. Он сказал Филимонову, что «ЮКОС» приобрел контрольный пакет акций ОАО «ВНК», и они приехали, чтобы ознакомиться с состоянием дел компании и познако- миться с менеджментом. Никаких препятствий со стороны Филимонова и Калюжного не было. Входивший в группу Гололобов - грамотный юрист, который занимался вопросами, связанными с юридическим сопровождением нефтяных компаний. Так как он был главным в юридической службе по это- му направлению, он сразу стал вникать в проблемы «ВНК». После их визита Раппопорт был назначен вице-президентом ОАО «НК «ЮКОС» по «Восточной нефтяной компании», который постоянно находил- ся в Томске и координировал процесс вхождения «ВНК» в компанию «ЮКОС». т.26 л.д. 195- 199 Вышеперечисленные доказательства подтверждают, что в Совете ди- ректоров ОАО «ВНК» большинство составляли сотрудники аффилирован- ных ОАО «НК «ЮКОС» акционерных обществ, которые обеспечивали при- нятие решений в интересах ОАО «НК «ЮКОС», и членов организованной группы под руководством Ходорковского М.Б. Кроме того, в отчете о результатах проверки ОАО «Восточная нефтя- ная компания» в части эффективности управления 36-процентным пакетом акций, находящимся в федеральной собственности, и проведения Миниму- ществом России предпродажной подготовки, в том числе определения на- чальной цены продажи указанного пакета акций», проведенной Счетной па- латой Российской Федерации указывается, что 12 марта 1998 года на вне- очередном общем собрании акционеров ОАО «ВНК» было принято решение о передаче полномочий исполнительных органов ОАО «ВНК» внешней управляющей организации - ЗАО «Роспром». ЗАО «Роспром»( уставный капитал 1000 рублей), с февраля 1997 года являлось управляющей компани- ей ОАО «НК «ЮКОС» и принадлежало АОЗТ «Международное финансо- вое объединение «Менатеп». ...Вышеизложенные факты по принятым Обществом решениям имеют своей целью установление контроля ОАО «НК «ЮКОС» над ОАО «ВНК». т. 12 л.д. 102-129 Из приобщенного к делу документа под названием: «Проект «Выведе- ние ОАО «Томскнефть» из-под контроля М. Ходорковского», составленном в интересах компаний «Ист Петролиум», «Дарт Менеджмент», а так же акцио- неров ОАО «Томскефть» и ОАО «Восточная нефтяная компания» следует, что по итогам специализированного денежного аукциона по продаже 50% минус одна акция «Восточной нефтяной компании» (Компания) холдинг «Роспром-ЮКОС» (Группа) приобрел 44,5% акций компании, что в совокуп- ности с ранее приобретенным пакетом в 9 % акций обеспечил Группе полный контроль над Компанией. В связи с несостоявшимся инвестиционным конкурсом по продаже 34% акций Компании, предусматривающим инвестиции в компанию в разме- ре 90 млн. долларов и покрытие налоговой задолженности компании в раз- мере 530 млрд. рублей сложилась ситуация, при которой проведение такого конкурса стало бессмысленным для сторонних инвесторов, не связанных с Группой и как следствие отсутствие инвестиций в Компанию, непогашенная задолженность перед бюджетом и не поступление запланированных средств в размере 2 трлн. рублей от продажи пакета в федеральный бюджет. т.22 л.д. 145-148 Продолжая обеспечивать совершение преступлений путём завладения правом на оперативное управление нефтедобывающими предприятиями за счет действий напрямую подчиненного им управленческого персонала, в 1997 году по заказу Ходорковского и членов организованной группы были учреждены ООО «ЮКОС-Москва», которое стало управляющей компанией для ОАО «НК «ЮКОС» и в 1998 году: ЗАО «ЮКОС Эксплорейшн энд Про- дакшн» (ЗАО «ЮКОС ЭП) - для управления акционерными обществами до- бывающими нефть и ЗАО «ЮКОС Рефаининг энд Маркетинг» (ЗАО «ЮКОС РМ») - для управления нефтеперерабатывающими акционерными общества- ми. Данные обстоятельства подтверждаются следующими доказательствами:
т. 67 л.д. 41-44
т. 67 л.д. 45
т. 67 л.д. 46-48
т. 67 л.д. 88-89, 90-94; т.51 л.д. 120-121,126-130
т. 67 л.д. 96-107; т.51 л.д. 131-146
т. 51 л.д. 123-125
т. 47 л.д. 52-55, 66-70 - протоколом № 7 внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Томскнефть» ВНК от 1 сентября 1998 г., согласно которому принято реше- ние передать полномочия своих исполнительных органов управляющей ор- ганизации ЗАО «ЮКОС ЭП»; т. 69 л.д. 127-129 договором о передаче полномочий исполнительных органов от 29 сентября 1998 г., подписанным от имени ОАО «Томскнефть» ВНК предсе- дателем Совета директоров данного общества Филимоновым Л.И. и от имени ЗАО «ЮКОС ЭП» его президентом Казаковым В.А., в соответствии с кото- рым ОАО «Томскнефть» ВНК передало полномочия своих исполнительных органов ЗАО «ЮКОС ЭП»; т. 69 л.д.3-7 Создание Ходорковским и Лебедевым системы управления ОАО «НК «ЮКОС», его дочерними и зависимыми обществами подтверждается приоб- щенным к делу информационным сообщением ОАО «НК «ЮКОС» от 6.04.2000, из которого следует, что в марте 2000 года произошло юридиче- ское закрепление уже фактически существовавшей с середины 1998 года сис- темы управления холдингом. Внеочередное собрание акционеров утвердило систему управления Компанией, которая выглядит следующим образом. Основным органом, принимающим важнейшие решения в ОАО «НК «ЮКОС» является общее собрание акционеров, в полномочия которого вхо- дит, в частности, избрание Совета директоров. ООО «ЮКОС-Москва» осуществляет функции корпоративного центра ОАО «НК «ЮКОС», включающие стратегическое планирование, корпора- тивные финансы, кадровую политику и юридическую поддержку деятельно- сти предприятий, входящих в Компанию. ООО «ЮКОС-Москва» является 100% дочерним предприятием ОАО «НК «ЮКОС» и осуществляет функции управляющей компании по отношению к ЗАО «ЮКОС РМ» и ЗАО «ЮКОС ЭП». ЗАО «ЮКОС ЭП» и ЗАО «ЮКОС РМ» на 100% принадлежат компании ООО «ЮКОС-Москва». ЗАО «ЮКОС ЭП» выполняет функции исполнительных органов пред- приятий ОАО «НК «ЮКОС», деятельность которых связана с разведкой, раз- работкой и добычей углеводородов. т. 102 л.д. 116-117 Таким образом, приведенные выше доказательства свидетельствуют о том, что Ходорковский М.Б. в 1997 году, являясь председателем Совета ди- ректоров ОАО «НК «ЮКОС» и председателем объединенного правления ЗАО «РОСПРОМ», а с 3 июля 1998 г. по 31 марта 2000 г. - председателем правления ООО «ЮКОС-Москва», являвшегося управляющей компанией для ОАО «НК «ЮКОС», ЗАО «ЮКОС РМ» и ЗАО «ЮКОС-ЭП», которым в свою очередь были переданы полномочия по управлению нефтедобываю- щими и нефтеперерабатывающими предприятиями непосредственно руко- водил выстроенной им вертикально-интегрированной структурой управле- ния. Фактически владея от имени подконтрольных им коммерческих орга- низаций 54%о пакетом акций ОАО «ВНК», Ходорковский, Лебедев, Шахнов- ский и Невзлин в 1998 году вступили в предварительную договоренность на завладение преступным путем большим пакетом акций данного акционерно- . го общества. Для чего они договорились завладеть акциями ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродукта- ми», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томск- нефтегеофизика» и ОАО «Томскнефть» ВНК, внесенными Российской Феде- рацией в уставный капитал ОАО «ВНК». Стремление Ходорковского, Лебедева и других членов организованной группы полностью завладеть упомянутыми акциями было обусловлено тем, что они преследовали корыстную цель обеспечить беспрепятственное хище- ние нефти, добываемой ОАО «Томскнефть», т.к. другие акционеры ОАО «ВНК» и ОАО «Томскнефть», пользуясь своими правами, требовали прекра- тить хищение нефти, совершаемое под видом оформления договоров купли- продажи её по заниженной цене. Данные выводы следствия подтверждаются следующими доказательствами: - отчетом о результатах проверки ОАО «Восточная нефтяная компа- ния» в части эффективности управления 36-процентным пакетом акций, на- ходящимся в федеральной собственности, и проведения Минимуществом России предпродажной подготовки, в том числе определения начальной це- ны продажи указанного пакета акций», проведенной Счетной палатой Рос- сийской Федерации, которым установлено, что ОАО «Восточная нефтяная компания» (далее - ОАО «ВНК») создано на основании постановлений Пра- вительства Российской Федерации от 20 мая 1994 года №499 «Об учрежде- нии акционерного общества открытого типа «Восточная нефтяная компа- ния» и от 10 сентября 1997 г. №1152 «О внесении изменений в постановле- ние Правительства Российской Федерации от 17 ноября 1992 г. № 1403 «Об особенностях приватизации и преобразования в акционерные общества го- сударственных предприятий, производственных и научно-производственных объединений нефтяной, нефтеперерабатывающей промышленности и неф- тепродуктообеспечения». В соответствии с указанными постановлениями в уставный капитал ОАО «ВНК» были внесены 38-процентные пакеты акций открытых акцио- нерных обществ ОАО «Томскнефть» ВНК, ОАО «Томскнефтегазгеология» ВНК, ОАО «Томскнефтепродукт» ВНК, ОАО «Томскнефтегеофизика» ВНК, ОАО «Хакаснефтепродукт» ВНК, ОАО «Новосибирскнефтепродукт» ВНК, ОАО «НПФ «Геофит», ОАО «Ачинский НПЗ» ВНК», что обеспечивало ОАО «ВНК» 51 процент голосующих акций в указанных обществах, а так же 20 процентов акций ОАО «Томский нефтехимический комбинат». Основным активом ОАО «ВНК» являлось ОАО «Томскнефть» ВНК, которое осуществляло 96 процентов добычи нефти ОАО «ВНК». По итогам двух специализированных денежных аукционов ( в декабре 1995 года и декабре 1997 года) из 100 процентов акций ОАО «ВНК», нахо- дившихся в государственной собственности, было продано юридическим и физическим лицам 63,2 процентов акций. В собственности Российской Фе- дерации осталось 36,8 процентов акций ОАО «ВНК»; т.12 л.д. 102-129 - протоколом рабочего заседания Межведомственной балансовой ко-
Акционерное общество, где 36,8 % составляет государственная собст- венность, 34,4%о акций принадлежит «Менатепу», а 19,9% - ОАО «НК «ЮКОС». В дальнейшем на собрании акционеров в ВНК было принято решение о делегировании полномочий органов исполнительной власти в части опера- тивного управления ЗАО «Роспром». До 01.01.98 г. ВНК в основном приобретало нефть у ОАО «Томск- нефть», размещала ее на «Ачинском НПЗ» и реализовывало как через собст- венные, так и через иные нефтепродукты. С 01.01.98 г. по инициативе ЗАО «Роспром» ВНК фактически прекра- щает операции (оборот), который теперь выстраивается через ОАО «НК «ЮКОС». ВНК вступает в стадию ликвидации своей производственной дея- тельности. Ее численность сокращается с 280 до 903 человек. Однако, отно- шения с акционерами и, прежде всего, с государством остаются неурегули- рованными, хотя фактически происходит замещение активов компании на активы ОАО «НК «ЮКОС»; т.12 л.д.13-15 - приобщенным к делу документом под названием «К вопросу о про- грамме обмена акций ЮКОСА на акции дочерних предприятий». Цели обме- на. Обмен акций ЮКОСа на акции дочерних предприятий - первый шаг в долгосрочной программе перевода предприятий на единую акцию холдинга. Конечная цель этой программы - реорганизация «дочек» путем их присоеди- нения к ЮКОСу. Предлагается начать программу обмена с предприятий неф- тедобычи (ЮНГ, СНГ, ТН) поскольку: ЮНГ, СНГ и ТН наиболее стратегически значимы с точки зрения инве- стиционной привлекательности холдинга. В ЮНГ, СНГ и ТН наиболее сильны позиции акционеров группы «Дарт», без достижения договоренностей с которыми переход на единую ак- цию маловероятен. Для технической реализации программы обмена предлагается привле- чение ОАО «Русские Инвесторы». В случае публичного объявления условий обмена возможно подключение к программе обмена Отдела торговых опера- ций Банка МЕНАТЕП и других дружественных брокеров; т.39 л.д. 10 - проектом решения Стратегического комитета по вопросу обмена акций
4. Поручить СП «РТТ» (Анилионис Г.П.) на основании разработанной УКФЦБ схемы перевода на операционный холдинг используемых для обмена акций ЮКОСа обеспечить перерегистрацию на указанный ОАО «Русские инвесторы» операционный холдинг 145,5 млн. штук акций ЮКОСа; т. 39 л.д. 29
• Приобретение более 50% акций ОАО «ВНК» возможно двумя путями: а) путем внесения акций ОАО «ВНК» в уставной капитал ОАО «НК «ЮКОС», для чего ОАО «НК «ЮКОС» осуществит дополнительную эмис- сию акций; б) путем их купли-продажи у организаций, владеющих акциями в на- стоящее время. Следует иметь ввиду, что ни передача акций ОАО «ВНК» непосредст- венно в уставный капитал ОАО «НК «ЮКОС», ни их продажа ОАО «НК «ЮКОС» не исключают: (а) необходимость соблюдения антимонопольных процедур и ограничений; (б) необходимость уведомления ФКЦБ и раскрытия информации; (в) необходимость осуществления выкупа акций у иных акцио- неров; (г) заинтересованности в заключении сделок; (д) возможный претен- зий со стороны меньшинства акционеров. Прямая купля-продажа пакета по- зволит только избежать всех затруднений, связанных с эмиссией акций, а так же осуществления определенных технических (расторжение договоров) и финансовых (проведение зачетов) процедур; т. 22 л.д. 65-66
1. Цели объединения компаний:
- повышение управляемости ВНК и ее дочерними обществами со сторо- ны НК «ЮКОС» с целью проведения в органах управления «ВНК» и ее до- черних обществ политики в интересах НК «ЮКОС». 2. Предлагаемые механизмы достижения указанных целей: Официальная процедура объединения на основе реорганизации (в фор- ме присоединения) невозможна пока НК «ЮКОС» не будет владеть 75% ак- ций ВНК. В настоящее время возможно применение следующих механизмов:
3. Юридическое и финансовое оформление 3.2 Включение представителей НК «ЮКОС» в состав Советов директо- ров «ВНК» и ее дочерних обществ необходимо для проведения политики НК «ЮКОС» в «ВНК» и ее дочерних обществах в части, относящейся к компе- тенции Совета директоров.
т.22 л.д. 67-70 жүктеу/скачать 1.95 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|